过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表

风险和机遇识别、应对措施和评价表1. 引言风险和机遇是企业发展中不可避免的因素。

识别、应对和评价风险和机遇对于企业的管理和决策具有重要意义。

本文将介绍风险和机遇的识别方法、应对措施和评价表的编制方法，帮助企业完善风险和机遇管理体系。

2. 风险和机遇的识别风险和机遇的识别是企业风险管理的第一步。

以下是一些常用的风险和机遇识别方法：•SWOT 分析：通过分析企业的优势、劣势、机会和威胁，识别出可能存在的风险和机遇。

•PESTLE 分析：综合考虑政治、经济、社会、技术、法律和环境因素，确定风险和机遇来源。

•事件树分析：基于事件发生的逻辑关系，构建事件树，识别可能的风险和机遇节点。

•质量功能展开（QFD）：通过分析用户需求，将需求转化为风险和机遇。

3. 风险和机遇的应对措施风险和机遇的应对措施需要根据不同的情况来制定。

以下是一些常见的应对措施：•风险管理措施：降低或消除风险，如制定合适的规章制度、建立应急预案、购买风险保险等。

•机遇利用措施：积极利用机遇，如调整企业战略、加大市场推广力度、与合作伙伴合作等。

在制定应对措施时，需要考虑风险和机遇的优先级、资源投入的合理性以及可行性评估等因素。

4. 风险和机遇的评价表编制方法风险和机遇的评价表是对风险和机遇进行定量评估的工具。

以下是一个简单的评价表编制示例：风险/机遇名称描述影响程度发生概率管理措施风雇员流高层管理人员离职可中高增加员险失风险能导致业务中断工福利机遇新市场机遇市场需求扩大，有机会开拓新市场高中进行市场调研在评价表中，可以根据实际情况添加更多的指标和评估标准。

评价表的编制需要根据企业具体情况进行调整，以确保评价结果的有效性。

5. 总结风险和机遇的识别、应对和评价是企业管理和决策的重要环节。

通过合理的风险和机遇管理，企业可以更好地应对变化的市场环境，提高竞争力。

编制风险和机遇的评价表有助于系统化地进行评估，为企业提供决策参考。

注：以上内容仅供参考，具体方法和步骤需要根据实际情况进行调整。

风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。

执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。

应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。

2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。

2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。

财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。

编制：审核：。

风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。

1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。

1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。

1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。

明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。

良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。

内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。

输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。

以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。

为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。

同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。

数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。

为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。

管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。

输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。

针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。

风险和机遇的识别与应对措施表子过程过程风险和机遇风险和机遇应对措施评价理解组织及其环境组织环境过程国内外法律法规、行业法律法规、地方法规变化、指定专人负责收集国内外、行业、地方法规有效国内外经济环境变化指定专人负责收集国内外经济环境变化情况有效理解相关方的需求和期望国内原材料变化指定专人收集国内原材料市场变化情况有效竞争对手抢夺市场提高客服人员业务能力有效过程方法整治环境关注国内外政策，及时作出应对措施有效质量管理体系的领导作用总则领导作用过程顾客新要求最高领导者未能及时了解情况客服人员及时收集客户要求，及时汇报有效以顾客为关注焦点应对风险和机遇过程措施应对风险和机遇过程风险应对措施不合理及时对风险应对措施进行评价有效基础设施资源管理过程机械设备故障机械使用部门每天进行日常点检有效过程运行环境机械设备漏油、空调漏水定期对机械设备、办公设备进行保养有效监视和测量设备量仪失效、未及时校验定期点检、及时送校有效知识知识收集利用不规范强化宣传有效能力能力意识和沟通/信招聘的员工做事粗心大意加强招聘人员的培训有效1意识息交流过程管理制度培训未达到预期目标找出原因重新培训有效沟通招聘的员工不符合岗位职责要求对员工进行培训等、必要时重新招聘有效形成文件的信息形成文件的信息过程体系文件防潮、防燥措施没有做好加强文件保管措施有效运行策划和控制运行策划和控制控制现有工艺流程生产新产品时存在工艺流程问题运行过程出问题环节重新策划有效产品和服务的要求产品和服务的要求控制客户要求未能及时收集客服人员及时收集客户要求、及时汇报有效产品和服务的设计开发产品和服务要求过程客户要求未能及时收集客服人员及时收集客户要求、及时汇报有效外部提供的过程、产品和服务的控制外部提供的过程、产品和服务的控制产品发货后、客户反映发现个别质量不达标退货、必要时约谈、甚至更换供应商有效外部提供的过程、产品和服务的控制外部提供的过程、产品和服务的控制供应商生产能力或生产产品品质下降退货、必要时约谈、甚至更换供应商有效生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制客户突然破产或无音讯提前了解市场动态、出货前购买信保有效标识和可追溯性货物从工厂运出途中、无法确保不被转移合同中加强控制风险条款有效顾客或外部供方的财产防潮、防燥措施没有做好注意温湿度监控状情况、及时应对有效产品防护发错产品（型号错、质量不合格）加强仓库人员培训、减少出错有效交付后的活动产品和服务的放行员工操作过程中不按规范流程执行加强仓库人员培训、减少出错3编制：崔春丽 审批：王庆娥 2016-11-18不合格输出的控制 有效 监视、测量分析和评价总则持续改进过程测量仪器没按时校检、失效 测量仪器及时外校或内校有效 顾客满意 各种检验测试工作不达标 加强检验人员培训、减少出错有效 分析与评价 未及时进行分析评价加强培训、专人负责、定期检查 有效 内部审核 未及时进行内审、内审走过场 坚强培训、管代跟进、合理安排时间 有效 管理评审 未及时进行、管审走过场加强培训、总经理亲自主持、积极讨论、时间充分有效 不合格和纠正措施未及时进行、分析不彻底、措施不力 加强培训、专人负责、作好确认有效 持续改进未充分利用相关数据加强培训、积极实施有效456。

风险和机遇识别、应对措施和评价表风险和机遇识别是一个重要的步骤，用于确保组织能够及时识别可能对其目标和目标达成产生负面影响或积极影响的因素。

以下是识别风险和机遇的步骤：制定清晰的目标和目标：确保组织在识别风险和机遇时有清晰的方向和目标。

收集信息：收集与组织目标和目标相关的信息，包括市场趋势、竞争情况、政治和经济环境等。

分析信息：对收集到的信息进行综合分析，识别潜在的风险和机遇。

评估风险和机遇：对识别出的风险和机遇进行评估，确定其可能性和影响程度。

制定应对策略：根据评估结果，制定相应的应对策略，包括减轻风险和利用机遇的措施。

应对措施是为了应对已识别的风险和机遇而采取的行动，以保护组织的利益并实现目标。

以下是一些常见的应对措施：风险规避：采取措施来避免可能产生不利影响的风险。

风险缓解：采取措施来减轻风险的影响，并降低可能发生风险的概率。

事前准备：制定应急计划和故障恢复计划，以便在发生风险时能够迅速应对。

机遇利用：利用机遇来促进组织的发展和目标的实现。

评价表用于对已采取的应对措施进行评估和监控，以确保其有效性和适应性。

以下是一些可以包含在评价表中的内容：应对措施的目标：明确应对措施的目标和期望的结果。

评估指标：确定用于评估应对措施有效性的指标和标准。

监控和报告：建立监控机制，定期报告应对措施的执行情况和效果。

改进措施：根据评估结果，制定改进措施，进一步优化应对策略和措施。

通过遵循上述步骤和使用评价表，组织可以更好地识别风险和机遇，并采取适当的应对措施来保护自身利益并实现目标。

以下是针对已识别的风险和机遇所采取的详细应对措施：风险1的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。

风险2的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。

机遇1的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。

机遇2的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。

请根据实际情况填写并补充其他已识别的风险和机遇，并描述相应的应对措施。

请使用评价表来记录对已实施应对措施的评价和效果。