过程风险和机遇分析评价表

XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。

5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。

428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。

428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。

313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。

313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。

4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。

4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。

4风险和机遇评估分析表（综合表）风险和机遇识别分析评价表序号过程风险+机遇描述严重程度发⽣频次风险系数风险级别风险对策策划的控制措施责任部门完成时间措施有效性检查⼈/⽇期1组织环境管理组织内外部环境识别不全、信息不准确，使企业对⾃⾝的优势、劣势、机遇和风险不清楚或误判313低降低严格按照《MCS-N365组织环境与相关⽅要求控制程序》，充分识别组织环境，按规定进⾏监视和评审；GMD2018.04有效2相关⽅管理相关⽅需求和期望识别不完整、不正确，影响企业与相关⽅合作212低降低按照《MCS-N365组织环境与相关⽅要求控制程序》，充分识别相关⽅要求并采取相应对策。

GMD2018.04有效3环境因素对环境因素和重要环境因素识别不充分，引起环境事件发⽣。

313低降低执⾏相应程序⽂件，组织各部门⼈员参与岗位环境因素识别，加强岗位重要环境因素的培训PRD2018.03有效4危险源对危险源和重要危险源未认真进⾏识别，引起员⼯⼈⾝伤害事故。

313低降低执⾏相应程序⽂件，组织各部门⼈员参与岗位危险源和重要危险源识别，对重要危险源应明确标识。

PRD2018.03有效5法律法规法律法规识别不全、适⽤性不够或不充分，不能有效指导⼯作313低降低定期识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳⼊制度中。

PRD2018.03有效6危废处理危险固废、电池等废弃物没有委托有资质的单位处理.414低规避按法规规定，委托有资质的单位进⾏处理；定期识别、收集、更新法律法规。

PRD2018.03有效7新产品开发新产品开发周期长414低接受增加新产品开发投⼊，为新产品开发提供资源⽀持（如⼈员、资⾦等）。

TEC2018.01~12正在进⾏中8外部供⽅管理外部供⽅（核级锻件）因质量、制造进度等原因影响交货期，进⽽影响公司⽣产进度。

414低与外部供⽅（核级锻件）⽣产商多沟通，督促对⽅加快进度，同时通过驻⼚监造来监控质量。

QC2018.01~12正在进⾏中9订单管理1.客户要求识别不充分、不完整或理解存在偏差，导致输出的⽂件不充分。

《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
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填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。

2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。

风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。

高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。

6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。