过程风险和机遇评估分析表

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iatf16949-2016过程风险和机遇评估分析表

行政部
2016年6-7 月
5
2
10
一般 1.制订风险对策相关文件：风险 1.《风险和机遇的应对控制程序》
行政部
2016年6-7 月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
序风险和机遇来源号（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重发生程度概率
RPN
风险级别
管理措施
责任部门 /人
管理层
2016年910月
件：
1.《内部审核管理程序》
2.《纠正预防措施控制程序》
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
4
2
8
一般风险
3.明确改善的流程和方法，并在组
织内实施培训。相关
管理层
#########
文件：
1.《纠正预防措施控制程序》
4
2
8
一般 1.定期进行监视和评审。风险 2.采取以对策。相关文件：无
2.加强公司内部的研发能力和技术
积累，随时保持在行
管理层
2016年610月
业顶尖水准。相关文件：无
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安
排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对
4
2
8
一般风险
策，审核员持
续跟进，直至不符合项目关闭。相关文
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范
管理。
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文
4
2
8
一般风险
件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。

IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表

工程客服制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇：对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜的工作效率，减少了运输的待厂时间，创造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产求作业，导致品质异常客诉。控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重发生可探程度概率测性
RPN
风险级别
管理措施
责任部门/人
实施时间 (完成)
评价措施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：

风险和机遇评估分析表

1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会议，分析制定各部门具体的责任及完成时间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格执行
1、防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属感
1、加强相关人员责任意识；工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进
持续跟进
持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施垃圾分类排放,加强日常的管理加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员接线

过程风险和机遇评估分析表

过程风险和机遇评估分析表过程采购过程团队日期风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟序号风险描述风险控制措施备注(内部/外部)度度等级责人进1 、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。

需求或采购计划不合理，不按实际需求安排一般 2 、在制定年度生产经营计划过程中，公司应当1编制采购计划采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划24风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，不协调。

科学安排采购计划，防止采购过量或不足3 、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后严格执行。

1 、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。

2 、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超一般2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影 3 2预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购风险响公司正常生产经营。

手续。

3 、具备相应审批权限的部门或人员审批采购申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，是否在采购预算范围内等。

1、建立科学的供应商评估制度。

供应商选择不当，可能导致采购物资质量差价一般3选择供应商 4 22、采购部门应按照公平公正和竞争的原则，择格高，甚至出现舞弊行为。

风险优确定供应商，与供应商签订质量保证协议。

3 、建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度，对供应商进行实时管理和考核评价。

1 、健全采购定价机制，采取多种采购方式，科学合理地确定采购价格。

采购定价机制不科学，定价方式选择不当，缺 2 、采购部门应当定期研究大宗通用重要物资一般4采购价格乏对重要物资品种价格的跟踪监控，导致采购 4 3的成本构成与市场价格变动趋势，确定重要物资风险价格不合理，可能造成公司资金损失。

品种的采购执行价格或参考价格。

过程风险和机遇评估分析表

1.营销中心定期做好客户调查，了解策。并及时更新宣传资料。
1.样品做好相关测试；品质部 2.网站上说明；营销中心 3.做好订单评审。
措施有效
3
间接质量风险：外部检测类法规发生改变，可能造成检测判定错误。检测资源配设备、仪器、试验原辅材料购置、置风险资源配备不足体系审核风因ISO9001/ISO14001体系审核未通险过，造成证书不能使用质量管控严格，提升了产品合格率，降低了材料的浪费产品质量提升，得到顾客认可，获得更多订单
措施有效
11
产品严格执行公司制定的标准，产品依据产建立客服部，解释产品责任品法，实行三包政策。涉及客户资料的部门与单位需签订保密客户资料专人管理协议 1.加强市场开发力度，扩展市场的销售份额 1.指定业务专人负责市场开发。（如参加国际、国内展会）等。 2.优化产品生产流程、品质管控，做好设施 2.导入ISO9001：2015质量管理体系。维护保养。积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高 / 市场容量
/
/
/
利用机会，积极的开拓新的市场，提高市场占有 / 率
措施有效
17
/
/
/
主动收集与我司产品有关的专利详情，定期更新，如专利过期，及时评估转化为我司产品
/
措施有效
18
3
3
9
建立公司员工手册，依据国家及国际标准规范：建立员工意见信箱，及时收集员工的心声。如建立反对歧视、反骚扰、强迫劳动等文件人政部需及时收集并了解国家宏观经济政策、经对影响公司发展的政策，人政部及时通知相济环境的变动，以及地方的相关政策的变动相关关单位人员会议检讨，制定相关对策。资料提供给公司高层。
实施进度跟进部门

过程风险和机遇评估分析表

2016.3.15
效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度
输出的执行情况。相关文件：
《管理评审控制程序》
1.要求用于数据分析的数据必须保
持准确。
1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
2.公司责成品技部负责对数据的真实性实施监督和验证。
各部门
2016.3.15
相关文件。1.《分析与评价控制程
品质部
开发的资源投入，尽可能缩短产品
2016.3.15
研发周期相关文件：《检验规范》
有效
1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
能合理安排生产计划。 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
类别：■过程
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇评估分析表
风险分析
严重发生可探程度概率测性
RPN
风险级别
管理措施
责任部门/ 实施时间评价措施有人 (开始－完成) 效性
1.对市场需要产品的发展趋势判断失
1
DXC-QP-09
客户开发，合同评审过程
误
2.客户要求识
别不完整。
无
行政部 2016.3.15
有效
1.工程变更未能及时通知到相关部门
25
DXC-SQ017
工程变更管理
。 2.工程变更验证不充分，导致变更后
5
出现不符合。
2

过程风险和机遇评估分析表

6
2
3
36
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留高风险档必须加盖“失效文件，仅供参考 ”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件：1.《创建和更新制程序》 2.《形成文件的信息控制程序》 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工高风险作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件： 1.《人办、意识控制程序》
5
2
3
30
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。管理者代表高风险 2.各项要求的控制措施要经过不断各部门的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照 PDCA过程发放展开。 1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例一般如：网络、电话、传真等。风险 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件：《产品和服务的要求控制程序》
有效
21
SP06
采购物资检验
1.产品不良未检出。 2.不良产品交付。
8
2
2
32
1.制订抽样计划。 2.设置待检区域。 3.建立检验合格与不合格标识。高风险 4.对不符合报告设立关闭期限。相关文件： 1.《产品和服务放行控制程序》 2.《不合格品控制程序》 1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。高风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件： 1.《监视和测量资源控制程序》
生技部
2017.112018.12
有效

过程风险和机遇评估分析表

2.对内审开出的不符合项目，责任
核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能及时改
5
2
3
30
高风险
部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
各部门
善和更近，导致问题长期存在。
相关文件：
1.《内部审核控制程序》
2.《不合格品控制程序》
3.《纠正和预防措施控制程序》
2017.82018.12
2.依据产品特点和本公司的实际产
2
COP02
生产计划策划
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
能合理安排生产计划。 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
生技部
。相关文件《生产和服务提供控
制程序》
2017.12018.12
3 COP03 生产过程
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
15 MP10 信息交流 16 SP01 文件管理
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
1.建立有效的信息交流机制，以确
保交流能够顺畅。
3
2
2
12
一般风险
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记
办公室各部门
录并跟进交流结果。相关文件：
后果。
分。
相
关文件：1.《创建和更新制程序》
2.《形成文件的信息控制程序》
2017.82018.12
2017.82018.12
1.人员不足。 17 SP02 人力资源控制 2.能力不足。

风险和机遇识别评价表

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一般风险
不符合项关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性风险沟通责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一般风险
政府部门罚款，停产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般设备维修风达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运营
监视和测量资源管理
监视和测量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果不正确。
5
2
10
一般风险
仪器校验计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”

管理过程风险和机遇评估分析表

4
2
8
般风险
5.1对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复：客户；
5.2客诉处理一律以8D报告格式存档；
5.3确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户；
销售部
持续
续证监督持验并督
6
经营
计划
6.1和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩；
2
1
2
一般风险
7.5制订风险对策,严格监督实施。相关文件《组织内外环境识别评价管理规定》、《组织风险和机遇识别评价管理规定》
管理者代表/各部门
持续
持续验证并监督
8
内部
审核
8.1审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；
8.2审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在
4
2
8
一般风险
8.1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书：
5
2
10
一般风险
14.1采购严格依采购计划跟进设备、模具、治具的外购计划，保持良好沟通与信息反馈；
14.2模具的制作建立计划表执行严格监督反馈；
14.3建立设备的保养及备件储备计戈IJ；
14.4建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅；
生产部/资材部/综合管理
部
持续
续证监持验并督
15
购供商理采和应管
13.2每年12月份要求各单位制订次年度培训计划，并监督培训计划的有效实施，对受训人的考核做到从实际出发，对特殊岗位必须考核取得上岗证。
综合管理部
持续
续证监持验并督
14
备模具设和治
14.1设备和模治具的生产或采购交期延迟：14.2质量未达到预定目标；

风险和机遇评估分析表

4
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；

风险和机遇评估分析表

定
客户要求变更时未进行评审或评审不及时
与客户进行沟通，确定需求信息
2
对订单信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通
2
对评审内容进行规定
2
对所有订单或合同进行评审
3
对评审内容进行规定
2
对客户变更的信息进行评审
3
3 6 一般 4 8 一般 4 8 一般 5 15 高 3 6 一般 5 15 高
客户变更传送不及时
1.不能按规定进行顾客满意度调查顾客满 5 COP05 意度调销售部 2.顾客满意度调查流于形式
查 3.顾客满意度调查结果无统计分析
从客户使用现场退货和修理、投诉中吸取教训，并应用到以后产品质量和服务控制中
5
1
5 一般
责任到部门和人员，并对客户投诉处理情况进行监督检查 5 1 5 一般
对顾客满意度调查进行监督检查
产品审核中发现问题
未对管理评审流程及要求进行规定
8
MP03
管理评审
未按要求进行管理评审或管理评审不全面管理层
未对管理评审决议事项跟进或不及时
最高管理者未参加管理评审
人员不具备相关工作经验
未找到问题的根本原因，纠正措施无效管代
未对纠正措施的有效性进行验证
9
MP04
持续改进
实施纠正措施时未重新分析和评估新的风险和机遇
3
、采购
部
未按要求对顾客财产进行接收登记、验证、使用和保护，进行人员培训，使其明确顾客财产的管理要求，并对顾客
导致顾客财产出现问题
财产进行接收登记、验证、使用和保护情况进行监督检查
2
产品未按要求堆放或堆放高度过高仓库
对物料定期进行检查，确保其符合要求

风险和机遇评估分析表-过程风险-参考

技术部
已建立设计开发管理程序、产品开发立项全年措施有效管理办法等并按照要求执行全年已按照要求实施措施有效
6
知识产权被盗公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力
5
2
10
技术部技术部生产部
7
4
2
8
全年按照要求执行
措施有效
8
直接质量风险：产品质量不良造成客户流失。
全年按照要求执行
措施有效
4
2
8
全年
建立“仓库及产品防措施有效护管理程序” 建立“仓库及产品防措施有效护管理程序”
1物品放置环境不符合要仓储管理求，导致影响其质量。 24 过程 2.标识不清，导致用错材料。 25 货品过期，给公司造成损失分析和评 1.数据信息不准确，导价过程致分析的结论不合理。
1.验收标准，与客户双方检验标准一致； 2. 落实产品首 / 尾三全年措施有效检，并做好记录； 3.实施出货检验； 4.做好来料检验。
质量监控过程
质量监控来料与成品检验：1.原过程材料批量不良未检出。 9 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
制定相关作业检验标准。按作业标准实施培训。使人员达到作业能力
品质部
全年
制定有作业标准，按措施有效计划实施培训
10
3
2
6
一般风险
1.业务客服部定期做好客户调查，了解客品质部户所需，对客户提出的意见第一时间报告业务客服技术部研讨产品改善对策。并及时更新宣部技术部传资料。 1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。 3.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。

风险和机遇评估分析表

过程风险评估和应对措施表
日期:
风险
源管理过程
编制/日期：评估标准：
一、
A 级风险也称高关注风险；
B 级风险也称一般关注风险。

其对应表如下：
二、a 级也称高关注机遇；b 级机遇也称一般关注机遇。

其对应表如下：
现
行
Ｘ年Ｘ月Ｘ日已发布《
行；
Ｘ年Ｘ月Ｘ日已发布《员工手册》运行
程序》运行；
Ｘ年Ｘ月Ｘ日已发布《不合格控制程序》运行
源部
《人力资源控制程序》、
《员工手册》
审批/日期：
Ｘ年Ｘ月Ｘ日已发布《物料、产品防护管理规
范》运行；
Ｘ年Ｘ月Ｘ日已发布《、
人力资
源部
《物料、产品防护管理规范》
、
《产品的监视和测量控制程序。

过程风险和机遇分析评估表

通过对体系的监视和测量，配置
足够的资源。
相
总经理
2019/5/30
关文件：
1.《
管理手册》
有效
13 MP07 管理评审
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
1.管理评审计划要反复确认，将
每一项输入落实到责任部门
2.总经理确保每一项输入均得到
评审。
3.输出项目需要执行“谁去做？
6
2
3
36
高风 ”、“怎么做？”“什么时候完险成？”，以确保管理评审的输出
生产部 2019/5/30
2.《产品监视和测量控制程序》
3.《不合格品控制程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇
总，安排专人负责处理并及时回
复客户。客诉处理一律以8D报告
6 COP06 顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2. 顾客满意度低，导致顾客丢失 7 。
3
格式存档。2.确保产品质量和交
2
42
高风期，与客户保持积极沟通，以确险保客户的满意度，从而稳定客户
各部门
2019/5/30
1.《不合格及纠正措施控制程序
》
10
MP04
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。
1.定期进行监视和评审。
5
2
3
30
高风 2.采取以对策。险相关文件：
无
管理者代表总 2019/5/30
经理
11
MP05
应对风险和机遇过程
1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。
产后被专利权人发现，造成重

风险和机遇评估分析表(示例)

《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。

2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。

风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。

高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。

6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。

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市场部
2016.3.15
有效
21
DXC-SQ013 DXC- 仓库管理 SQ-015
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 2.标识不清楚，导致是用错材料。
5
2
3
30
仓库
2016.3.15
有效
22
DXC-SQ来料与成品检 018 DXC验 SQ-019
1.原材料批量不良未检出。 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。
品质部生产部
2016.6.15
有效
27
DXC-SQ003
工作环境管理
1.甲类车间、仓库、制料生产储运的特殊要求（防火等），相关检查维护制度没有建立。 2.没有对工作环境进行日常的检查维护。
5
2
3
30
1.每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求。高风险 2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。相关文件： 1.《基础设施管理控制程序》 2.设备年检计划
2016.6.1
有效
16
DXC-SQ009
信息交流
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
3
2
2
12
行政部各部门
2016.6.15
有效
17
DXC-SQ007
文件管理
1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。
4
1
3
12
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。一般 2.通过对体系的监视和测量，配置风险足够的资源。相关文件： 1.《管理手册》 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 3.输出项目需要执行“谁去做？” 高风险、“怎么做？”“什么时候完成？ ”，以确保管理评审的输出得到有效落实。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：《管理评审控制程序》 1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 2.公司责成品技部负责对数据的真高风险实性实施监督和验证。相关文件。1.《分析与评价控制程序》
生产部
2016.6.15
有效
4
DXC-SQ012 DXCSQ-013 制造过程 DXC-SQ015
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
7
2
2
28
生产部
2016.6.15
有效
5
DXC-SQ012 DXCSQ-016 产品交付 DXC-SQ019
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
2016.3.15
有效
8
DXC-SQ021 DXCSQ-019 内部审核 DXC-SQ024
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5
2
3
30
各部门
2016.3.15
有效
9
DXC-SQ019 DXC- 持续改进过程 SQ-024
5
2
2
20
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4. 出货前的品质检验。相高风险关文件： 1.《生产和服务提供控制程序》 2.《交付后的活动控制程序》 3.《不合格品控制程序》 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。 2.确保产品质量和交高风险期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：《顾客满意控制程序》
5
2
3
30
1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。 3.安排跟高风险单员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件《生产和服务提供控制程序》 1.生产计划管制。 2.过程能力提前策划。 3.不良率前期策划。 4.标识管理要求。高风险相关文件： 1.《生产和服务提供控制程序》 2.《标识和可追溯控制程序》 3.《产品防护控制程序》
4
2
3
24
1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.生产设计与开发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品高风险。 3.加大生产设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期相关文件：《检验规范》
品质部
2016.3.15
有效
3
DXC-SQ012
生产计划
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
生产部
2016.3.15
有效
20
DXC-SQ010 DXC- 采购管理 SQ-011
1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。
6
4
2
48
1.供应商定期评审。 2.开发建立备用供应商。 3.价格成本核算，与供方共赢。高风险 4.供应商定期整改。相关文件： 1.《控制类型和程度控制程序》2. 《外部供方的信息控制程序》 1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识。高风险相关文件： 1.《标识和可追溯性控制程序》 2.《产品防护控制程序》 1.制订抽样计划。 2.设置待检区域。 3.建立检验合格与不合格标识。高风险 4.对不符合报告设立关闭期限。相关文件： 1.《产品和服务放行控制程序》 2.《不合格品控制程序》 1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。高风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件： 1.《监视和测量资源控制程序》
有效
25
DXC-SQ017
工程变更管理
1.工程变更未能及时通知到相关部门。 2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
5
2
3
30
1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门。高风险 2.所有变更需要验证。相关文件：无
品技部
2016.6.15
有效
26
DXC-SQ019 DXC- 不合格品管理 SQ-024
总经理
2016.3.15
有效
13
DXC-SQ022
管理评审
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
总经理各部门
2016.3.15
有效
14
DXC-SQ023
数据分析
1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
各部门
2016.3.15
有效
15
MP09
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求 2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
6
2
3
36
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留高风险档必须加盖“失效文件，仅供参考文控中心 ”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件：1.《创建和更新制程序》 2.《形成文件的信息控制程序》 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工高风险作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件： 1.《人办、意识控制程序》
2016.3.15
有效
11
DXC-SQ001
应对风险和机遇过程
1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。
4
3
3
36
1.制订风险对策高风险相关文件1.《风险和机遇应对控制程序》
各部门
2016.3.15
有效
12
DXCQM9001
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。
5
2
3
Hale Waihona Puke 301.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。管理者代表高风险 2.各项要求的控制措施要经过不断各部门的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照 PDCA过程发放展开。 1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例一般如：网络、电话、传真等。风险 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件：《产品和服务的要求控制程序》
2016.3.15
有效
18
DXC-SQ006
人力资源控制
1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。
5
4
2
40
行政部
2016.3.15
有效
19
DXC-SQ003
设备管理
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
1.设备的保养及备件储备。 2.建立完整的设备故障应急预案，高风险以确保生产过程的持续流畅。相关文件： 1.《基础实施管理控制程序》
生产部
2016.3.15
有效
编制：
审核：
日期：
生产部
2016.6.15
有效
6
DXC-QP020
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7
3
2
42
市场部
2016.3.15

过程风险和机遇评估分析表

合集下载

iatf16949-2016过程风险和机遇评估分析表

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风险和机遇评估分析表-过程风险-参考

风险和机遇评估分析表

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