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2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行 A B C D标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管 A B C D标准答案：a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸 A B C D标准答案：b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。
A．3000手B．5000手C．1万手D．5万手 A B C D标准答案：c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2010年5月证券从业资格考题证券市场基础知识试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份将法定公积转为股本时，所留存的该项公积不得少于转增前注册资本的()。
A.10%B.15%C.20%D.25%4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券变现以满足支付需要和应对风险资数的是()。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5.()是我国主权财富基的发端。
A.中国投资B.中国国际融C.QFIID.QDII6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是清算时每一股份所代表的实际价值D. 破产清算时，其发行的股票的交易价值7.下列关于基的说法，正确的是()。
A.国债基是以国债为主要投资对象的证券投资基，其风险较高B.货币市场基是以全球的货币市场为投资对象的一种基C.黄基是以黄或其他贵属及其相关产业的证券为主要投资对象的基 ;收益率一般随贵属的价格波动而变化，不稳定D.指数基的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8.无国籍债券是指()。
A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份的()。
A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11. 以货币形式支付的股息，称为()。
A.现股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法，错误的是()。
2010证券从业资格考题证券交易试卷单项选择题(每题0．5分，共30分)1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资。
A．证券B．代理推广机构C．结算D．托管银行2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%4、关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算责任办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券处办理开设外汇资账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5、上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资账户B．证券账户C．交易单元D．席位6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000B．5000C．1万D．5万7、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8、标准券的折算率是指（）。
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的额的比率B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D．一单位债券市值折算成债券面值的比率考题大论坛9、证券自营买卖的首要特点是（）。
2010年3月证券从业资格考试<投资分析>试题及答案1、目前，在沪、深证券市场中，ST 板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案：b2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V 形反转C.三角形D.旗形标准答案：a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A 选项符合题意。
3、( )一般在3 日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案：a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD 时，常以( )日EMA 为快速移动平均线，( )日EMA 为慢速移动平均线。
A.12 26B.13 26C.26 12D.15 30 标准答案：a5、当KD 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案：b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KDC.OBVD.WMS 标准答案：c7、技术分析主要技术指标中，OBOS 的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.200 标准答案：a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
1、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定2、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询3、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值6、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书7、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元8、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征9、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％10、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务11、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司12、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理13、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征14、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格2、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%B．20%C．25%D．30%3、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元4、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下6、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
证券从业资格考试百科名片证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
目录[隐藏]考试简介执业证书管理适合人群、使用范围申请程序报名条件与方式考试内容与方式成绩与证书管理题目构成考试简介执业证书管理适合人群、使用范围申请程序报名条件与方式考试内容与方式成绩与证书管理题目构成∙评分标准∙证书申请∙常见题型∙考前注意事项∙证券市场禁入规定∙2010年考试时间∙制度特点[编辑本段]考试简介中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
[编辑本段]执业证书管理申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格证券从业资格样本、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
4、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
B、证券业协会5、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
D、自律性组织二、多选题（每小题2分，共14分）8、广义的有价证券有很多种，其中包括（）。
A、商品证券B、提单C、货币证券D、资本证券标准答案：a，b，c， d11、有价证券具有的主要特征是（）。
A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性标准答案：a，b，c， d三、判断题（每小题1分，共9分）18、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
标准答案：错误21、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
标准答案：正确1、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
D、北平证券交易所2、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
B、由审批制到核准制3、1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
D、中国国际信托投资公司4、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。
C、19935、下面关于股票性质描述错误的是（）。
A、股票是有价证券、要式证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是综合权利证券8、关于股票性质描述正确的是（）。
D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式10、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A、35%11、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
B、20%13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。
A、股票数量B、股票编号C、股票发行日期D、各股东所持股份数标准答案： d二、多选题（每小题2分，共16分）14、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。
A、外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B、允许外国机构设立全资公司，从事国内证券投资基金管理业务C、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3D、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务标准答案：a，c， d16、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。
A、资产受益B、重大决策权C、选择管理者三、判断题（每小题1分，共7分）22、我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%。
标准答案：错误24、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
标准答案：正确25、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
标准答案：错误26、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。
标准答案：错误27、股票风险的内涵是预期收益的不确定性。
标准答案：正确28、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
标准答案：正确一、单选题（每小题1分，共18分）1、股票未来收益的现值是（）。
B、内在价值3、股票的理论价格用公式表示为（）。
A、预期股息/必要收益率4、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。
B、景气变动标准答案： b7、下面哪一项属于财政政策的手段（）。
A、调节税率8、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（）。
A、经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化10、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。
A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策标准答案： a15、股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策，行使这一股东权的途径是（）。
D、参加股东大会、行使表决权标准答案： d18、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务标准答案：c二、多选题（每小题2分，共20分）20、通常经济周期变动与股价变动的关系是：（）。
B、高涨阶段——股价上涨C、危机阶段——股价下跌标准答案：b，c22、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
A、存款准备金制度D、再贴现政策、公开市场业务标准答案：a， d23、市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C、利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨标准答案：a，b， d25、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。
宏观经济因素包括（）。
A、经济增长B、经济周期循环C、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D、货币政策、财政政策标准答案：a，b， d26、赋予股东优先认股权的主要目的是（）。
A、保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B、保护原有普通股股东的利益和持股价值C、确保公司股份能足额认购D、增加公司的募集资金标准答案：a， b三、判断题（每小题1分，共9分）29、股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。
标准答案：正确30、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
标准答案：正确31、公司对股息的派发方式（例如是派发现金股息，还是派送股票股息，或是在送股的同时再派息）不会给股价波动带来影响。
标准答案：错误32、股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。
标准答案：错误36、可转换优先股票，是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
标准答案：正确一、单选题（每小题1分，共11分）2、B股采取记名股票形式，以（）标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
A、人民币标准答案： a3、公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A、董事会B、高级管理人员C、全体非流通股股东D、全体流通股股东标准答案：c8、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和（）。
B、记账式债券标准答案： b9、关于凭证式债券的论述不正确的是（）。
A、我国1994年开始发行凭证式国债B、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C、券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D、可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息标准答案： d二、多选题（每小题2分，共20分）13、国家股从资金来源上看，主要有（）。
A、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D、具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资标准答案：a，b，c14、境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A、现汇存款B、外币现钞存款C、外币现钞D、从境外汇人的外汇资金标准答案：a，b， d16、债券的基本性质有（）。
A、债券属于有价证券B、债券具有流动性C、债券是一种虚拟资本D、债券是债权的表现标准答案：a，c， d17、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A、资金使用方向B、市场利率变化D、债券变现能力标准答案：a，b， d20、债券的特征包括（）。
A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性标准答案：a，b，c， d三、判断题（每小题1分，共11分）22、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
标准答案：正确23、国有股权由国家股和国有法人股组成。
标准答案：正确24、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
标准答案：错误25、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。
标准答案：错误26、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为非流通股和流通股。
标准答案：正确27、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。
标准答案：错误28、我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
标准答案：正确29、股票是一种无期投资，或称永久投资。
也就是说，股票持有者永远不能收回投资资金。
标准答案：错误30、债券有不同的形式，根据债券是否可以流通可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
标准答案：错误31、在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。
标准答案：正确32、债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期投资，不存在债券投资不能收回的情况。
标准答案：错误。
