证券投资基金考试大纲
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2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。
报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。
财金类专业科目考试试题由以下两部分组成:(一)证券期货基础知识1. 单项选择40题2. 多项选择20题(二)专业知识—财金1. 单项选择40题2. 多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。
考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题(一)单项选择题(每题给四个备选项,其中只有一个选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分)1. 下列哪个选项是国内生产总值的简称()?A:GDPB:NNPC:GNPD:NI答:(A )(二)多项选择题(每题给四个备选项,其中有两个或两个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分)1. 下列选项错误的是()?A:国内生产总值简称GDPB:国内生产总值简称NNPC:国内生产总值简称GNPD:国内生产总值简称NI答:(BCD)五、考查知识点(一)习近平经济思想我国经济发展的根本保证、根本立场、历史方位、指导原则、路径选择、鲜明主题、制度基础、战略举措、第一动力、主要着力点、重要法宝、重要保障和做好经济工作的方法论。
(二)经济学基本原理1. 微观经济学供给需求与弹性、消费者选择、厂商行为、市场类型、要素市场与收入分配、一般均衡理论与福利经济学、博弈论初步、市场失灵与微观经济政策2.宏观经济学宏观经济的基本指标、国民收入核算、产品市场与IS曲线、货币市场与LM曲线、IS-LM模型的应用与宏观经济政策、总需求-总供给模型、失业与通货膨胀、开放条件下的宏观经济、经济增长与经济周期、宏观经济学的微观基础(三)金融基础知识1. 宏观金融货币与货币制度、现代货币的创造机制、国际货币体系与汇率制度、信用与信用形式、利率及其决定、金融中介体系、存款货币银行、中央银行与金融基础设施、金融体系结构、金融发展与经济增长、金融脆弱性与金融危机、金融监管2. 微观金融财务报表分析、折现与价值、资本预算、风险与收益、加权平均资本成本、有效市场假说、资产组合与资产定价、资本结构与公司价值、公司价值评估、股利与股利政策(四)证券基础知识1. 证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构2.证券市场基础知识金融市场体系、中国特色现代资本市场、股票、债券、金融风险管理3.证券投资基金基础知识投资管理基础、权益投资、固定收益投资、另类投资、投资管理流程与投资者需求、投资组合管理、投资交易管理、投资风险管理、基金业绩评价、基金的投资交易与结算、基金的估值、费用与会计核算、基金的利润分配与税收、基金国际化发展概况(五)期货及衍生品基础知识1. 期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投机套利与套期保值、期权与期权交易、金融期货与金融衍生品、期货市场对外开放2. 期货市场监管《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。
证券业从业人员一般从业资格考试大纲(二)【2】第一章金融市场体系第一节全球金融体系熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。
掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。
掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
1、关于证券投资顾问的业务范围,以下哪项描述是正确的?A. 仅为客户提供股票买卖的具体操作建议B. 为客户提供包括股票、债券、基金等多种投资产品的投资建议C. 仅限于为客户提供市场趋势的宏观分析D. 只负责分析客户财务状况,不提供投资建议(答案)B2、在进行客户风险评估时,证券投资顾问应重点考虑以下哪个因素?A. 客户的年龄和性别B. 客户的投资经验和风险承受能力C. 客户的职业和教育背景D. 客户的婚姻状况和家庭结构(答案)B3、以下哪项不属于证券投资顾问在提供服务时应遵循的原则?A. 公平对待所有客户,不得进行利益输送B. 保证客户投资收益,承担投资风险C. 充分披露投资信息,不隐瞒重要事实D. 遵循客户利益优先,维护客户合法权益(答案)B4、关于证券投资顾问的执业资格,以下说法正确的是?A. 无需任何资格认证,可直接上岗B. 只需通过公司内部培训即可执业C. 必须通过中国证券业协会组织的专业能力水平评价测试D. 只需具备相关学历,无需额外测试(答案)C5、在为客户提供投资建议时,证券投资顾问应基于以下哪个原则进行?A. 个人主观判断和市场谣言B. 客户的要求和期望,即使不合理也需满足C. 客观、公正、独立的分析和判断D. 市场热点和短期波动(答案)C6、证券投资顾问在执业过程中,应如何处理与客户的利益冲突?A. 优先考虑个人利益,再兼顾客户利益B. 完全按照客户要求操作,不考虑个人利益C. 及时披露利益冲突,并采取合理措施避免客户利益受损D. 隐瞒利益冲突,继续为客户提供服务(答案)C7、以下哪项是证券投资顾问在提供投资建议时,必须向客户说明的内容?A. 投资建议的准确率和预期收益B. 投资建议的潜在风险和不确定性C. 投资建议的市场影响力和知名度D. 投资建议的独家性和保密性(答案)B8、关于证券投资顾问的持续教育和培训,以下说法正确的是?A. 无需进行持续教育和培训B. 只需参加公司内部组织的培训C. 应定期参加中国证券业协会组织的持续教育和培训D. 只需通过自学保持专业水平(答案)C。
证券从业资格考试大纲(2012年版):证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述掌握证券和有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因;掌握影响股票价格变动的基本因素,熟悉影响股票价格变动的其他因素。
科目一基金考试大纲
科目一基金考试大纲包括金融、资产管理与投资基金的基本概念,以及证券投资基金概述和私募股权投资基金基础知识等内容。
具体如下:
一、金融、资产管理与投资基金
1.金融市场与资产管理行业的关系
2.投资基金的定义和主要类别
二、证券投资基金概述
1.证券投资基金的概念和特点
三、私募股权投资基金基础知识
1.私募股权投资基金的概念和特点
2.私募股权投资基金的分类及运作模式
3.私募股权投资基金的投资者及资金来源
4.私募股权投资基金的投资策略及风险控制
5.私募股权投资基金的设立、运作与退出
以上是科目一基金考试大纲的主要内容,具体考试内容可能会根据不同考试机构或课程设置有所差异。
建议考生在备考时,结合相关教材或课程资料进行系统学习和复习。
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识
(2020年度修订)
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能,具备从业必需的执业能力,特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:
(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列从业必需的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
证券投资基金法律知识考试大纲
1. 证券投资基金管理公司管理办法
2. 证券投资基金运作管理办法(2012年版,非2014年8月8日起实施的《为公开募集证券投资基金运作管理办法》
3. 证券投资基金销售管理办法
4. 证券投资基金信息披露管理办法
5. 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
6. 证券投资基金托管业务管理办法
7. 证券投资基金管理公司治理准则(试行)
8. 基金管理公司投资管理人员管理指导意见
9. 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
10. 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
11. 证券投资基金管理公司督察长管理规定
12. 证券投资基金管理公司内部控制指导意见
13. 中华人民共和国证券投资基金法
14. 《证券法》内幕交易条款
15. 《刑法修正案七》关于利用未公开信息交易条款
考试形式:单选题、多选题、是非题。
证券投资顾问业务考试大纲
证券投资顾问业务考试大纲包括以下内容:
1. 考查重点:以证券投资分析方法及技能为主,涉及投资分析方法、
财务分析、行业和公司分析、市场因素分析、风险管理等内容。
2. 考试形式:考试形式为闭卷机考。
3. 题型及分值:单项选择题:70题,每题1分;多项选择题:30题,每题2分;简答题:共4题,每题分数不同;计算题或案例分析题。
4. 考试时长:考试总时长为180分钟。
5. 试卷结构:简答题和案例分析题的得分总和占试卷总分的60%以上。
具体来说,证券投资顾问业务考试主要围绕以下几部分展开:
证券投资分析基础:这部分主要考察投资分析理论、方法、工具的基
本概念和使用技巧,包括基本分析和技术分析。
财务分析:这部分主要考察如何通过分析公司的财务报表来评估公司
的盈利能力、偿债能力、运营效率等。
公司分析:考察对公司行业竞争地位、经营管理能力、财务状况、战
略规划等方面的分析。
行业分析:考察对不同行业的市场结构、发展前景、风险收益特征的
分析方法。
市场因素分析:考察如何分析和解读宏观经济数据、政策变化、市场
利率、汇率等因素对证券市场的影响。
风险管理:考察如何识别、评估、控制投资风险的方法和策略。
以上就是证券投资顾问业务考试大纲的主要内容,希望能对你有所帮
助。
请注意,这只是参考大纲,具体的考试内容和难度可能会因地区和考试机构而异。
2012年证券从业资格考试《证券投资基金》考试大纲目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点,证券投资基金的法律形式与运作方式,证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型,主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。
本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习,要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识,熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。
第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的类型,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理,了解ETF的类型,了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用,了解QDII的投资对象,了解QDII基金的投资风险。
了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。
了解基金评价的概念与目的,了解基金评价的三个角度,了解基金评级方法,掌握基金评级的运用,掌握基金评级的局限性,掌握基金评价业务原则,掌握基金评价禁止性规定。
第三章基金的募集、交易与登记了解基金的募集程序,熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式,掌握开放式基金认购份额的计算。
掌握封闭式基金的认购,ETF与LOF份额的认购,QDII基金份额的认购。
了解封闭式基金上市交易条件、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。
了解开放式基金的募集程序,熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道和步骤。
掌握开放式基金申购、赎回的概念,掌握开放式基金申购、赎回的原则,熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。
了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付,了解巨额赎回的认定与处理方式。
掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握E TF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。
了解上市开放式基金上市的交易条件,掌握上市开放式基金的交易规则,了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念,掌握上市开放式基金份额转托管的概念。
掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。
掌握开放式基金份额的登记的概念,了解开放式基金登记机构及其职责,熟悉基金登记的流程,了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。
第四章基金管理人熟悉基金管理公司的市场准入规定,熟悉基金管理人的职责和作用,了解基金管理公司的主要业务,了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构,熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
了解基金管理公司治理结构的总体要求,掌握基金管理公司治理结构的基本原则,了解独立董事制度和督察长制度。
掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
第五章基金托管人熟悉基金资产托管业务,熟悉基金托管人在基金运作中的作用,了解基金托管人的市场准入规定,掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。
了解基金托管人的机构设置与技术系统。
了解基金财产保管的基本要求,熟悉基金资产账户的种类,掌握基金财产保管的内容。
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
掌握基金会计复核的内容。
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容,了解对基金投资运作监管结果的处理方式。
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
第六章基金的市场营销了解基金市场营销的含义与特征,掌握基金市场营销的内容。
了解基金产品的设计与定价。
了解基金的销售渠道与促销手段,了解基金客户服务的方式。
了解销售机构的准入条件,了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。
熟悉对基金销售人员行为的规范,熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范,掌握对基金销售费用的规范,熟悉基金销售适用性的内容,熟悉反洗钱客户风险等级划分标准,了解基金投资者教育活动的意义。
了解基金销售业务信息管理的内容。
熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。
第七章基金的估值、费用与会计核算掌握基金资产估值的概念,了解基金资产估值的重要性,了解基金资产估值需考虑的因素,掌握我国基金资产估值的方法;掌握计算错误的处理及责任承担,了解暂停估值的情形。
了解QDII基金资产的估值。
掌握基金运作过程中的两类费用的区别,熟悉基金费用的种类,掌握各种费用的计提标准及计提方式。
掌握基金会计核算的特点,了解基金会计核算的主要内容。
了解基金财务会计报告分析的目的,熟悉基金财务会计报表分析的方法。
第八章基金利润分配与税收熟悉基金的利润来源,掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。
熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响,掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定,了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定,熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。
第九章基金的信息披露了解基金信息披露的含义与作用,了解信息披露的实质性原则与形式性原则,熟悉对基金信息披露禁止行为的规范,了解基金信息披露的分类,了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用,了解我国基金信息披露制度体系。
熟悉基金管理人的信息披露义务,了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。
了解基金合同、招募说明书的主要披露事项;掌握基金合同、招募说明书的重要信息;了解基金托管协议的主要内容。
熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其标准,熟悉需要进行临时信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。
掌握货币市场基金收益公告披露的内容,熟悉净值偏离度信息披露的要求,了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。
掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。
掌握ETF的信息披露。
第十章基金监管了解基金监管的含义与作用,熟悉基金监管的目标,掌握基金监管的原则,了解我国基金行业监管的法规体系。
熟悉基金监管机构对基金市场的监管,了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;了解对基金托管银行的监管;掌握对基金代销机构的监管;了解对基金登记机构的监管。
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容;掌握基金销售活动监管的内容;熟悉基金信息披露监管的内容;掌握基金投资与交易行为监管的内容。
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性;了解基金行业高级管理人员的任职资格条件;掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范;掌握对投资管理人员的基本行为规范;了解对基金管理公司督察长的监督管理。
第十一章证券组合管理理论熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点;熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤;熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程;熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。
熟悉证券组合可行域和有效边界的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形;掌握有效证券组合的含义和特征;熟悉投资者偏好特征;掌握无差异曲线的含义、作用和特征;熟悉最优证券组合的含义;掌握最优证券组合的选择原理。
熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉无风险证券的含义;掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系;掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;掌握证券β系数的定义和经济意义。
熟悉资本资产定价模型的应用效果。
熟悉套利定价理论的基本原理,掌握套利组合的概念及计算,能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率,熟悉套利定价模型的应用。
掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。
了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。
第十二章资产配置管理熟悉资产配置的含义和主要考虑因素;了解资产配置管理的原因及目标;熟悉资产配置的基本步骤。
了解资产配置的基本方法;熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用;熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。
了解资产配置的主要分类方法和类型;熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用;熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。
第十三章股票投资组合管理了解股票投资组合的目的。
熟悉股票投资组合管理基本策略。
熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。
了解积极型股票投资策略的分析基础;了解技术分析的基本理论;了解基本分析的主要指标和理论模型;熟悉技术分析和基本分析的主要区别。
了解消极型股票投资的策略;熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。
第十四章债券投资组合管理了解单一债券收益率的衡量方法;熟悉债券投资组合收益率的衡量方法;了解影响债券收益率的主要因素;了解收益率曲线的概念;熟悉几种主要的期限结构理论。
了解债券风险种类;熟悉测算债券价格波动性的方法;熟悉债券流通性价值的衡量。
了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。
第十五章基金绩效衡量与评价了解基金绩效衡量的目的与意义;熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素,掌握绩效衡量问题的不同视角。