证券投资基金考试大纲

2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（财金类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1. 单项选择40题2. 多项选择20题（二）专业知识—财金1. 单项选择40题2. 多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1. 下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（A ）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1. 下列选项错误的是（）？A：国内生产总值简称GDPB：国内生产总值简称NNPC：国内生产总值简称GNPD：国内生产总值简称NI答：（BCD）五、考查知识点（一）习近平经济思想我国经济发展的根本保证、根本立场、历史方位、指导原则、路径选择、鲜明主题、制度基础、战略举措、第一动力、主要着力点、重要法宝、重要保障和做好经济工作的方法论。

（二）经济学基本原理1. 微观经济学供给需求与弹性、消费者选择、厂商行为、市场类型、要素市场与收入分配、一般均衡理论与福利经济学、博弈论初步、市场失灵与微观经济政策2.宏观经济学宏观经济的基本指标、国民收入核算、产品市场与IS曲线、货币市场与LM曲线、IS-LM模型的应用与宏观经济政策、总需求-总供给模型、失业与通货膨胀、开放条件下的宏观经济、经济增长与经济周期、宏观经济学的微观基础（三）金融基础知识1. 宏观金融货币与货币制度、现代货币的创造机制、国际货币体系与汇率制度、信用与信用形式、利率及其决定、金融中介体系、存款货币银行、中央银行与金融基础设施、金融体系结构、金融发展与经济增长、金融脆弱性与金融危机、金融监管2. 微观金融财务报表分析、折现与价值、资本预算、风险与收益、加权平均资本成本、有效市场假说、资产组合与资产定价、资本结构与公司价值、公司价值评估、股利与股利政策（四）证券基础知识1. 证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构2.证券市场基础知识金融市场体系、中国特色现代资本市场、股票、债券、金融风险管理3.证券投资基金基础知识投资管理基础、权益投资、固定收益投资、另类投资、投资管理流程与投资者需求、投资组合管理、投资交易管理、投资风险管理、基金业绩评价、基金的投资交易与结算、基金的估值、费用与会计核算、基金的利润分配与税收、基金国际化发展概况（五）期货及衍生品基础知识1. 期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投机套利与套期保值、期权与期权交易、金融期货与金融衍生品、期货市场对外开放2. 期货市场监管《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲（二）【2】第一章金融市场体系第一节全球金融体系熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。

掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

1、关于证券投资顾问的业务范围，以下哪项描述是正确的？A. 仅为客户提供股票买卖的具体操作建议B. 为客户提供包括股票、债券、基金等多种投资产品的投资建议C. 仅限于为客户提供市场趋势的宏观分析D. 只负责分析客户财务状况，不提供投资建议（答案）B2、在进行客户风险评估时，证券投资顾问应重点考虑以下哪个因素？A. 客户的年龄和性别B. 客户的投资经验和风险承受能力C. 客户的职业和教育背景D. 客户的婚姻状况和家庭结构（答案）B3、以下哪项不属于证券投资顾问在提供服务时应遵循的原则？A. 公平对待所有客户，不得进行利益输送B. 保证客户投资收益，承担投资风险C. 充分披露投资信息，不隐瞒重要事实D. 遵循客户利益优先，维护客户合法权益（答案）B4、关于证券投资顾问的执业资格，以下说法正确的是？A. 无需任何资格认证，可直接上岗B. 只需通过公司内部培训即可执业C. 必须通过中国证券业协会组织的专业能力水平评价测试D. 只需具备相关学历，无需额外测试（答案）C5、在为客户提供投资建议时，证券投资顾问应基于以下哪个原则进行？A. 个人主观判断和市场谣言B. 客户的要求和期望，即使不合理也需满足C. 客观、公正、独立的分析和判断D. 市场热点和短期波动（答案）C6、证券投资顾问在执业过程中，应如何处理与客户的利益冲突？A. 优先考虑个人利益，再兼顾客户利益B. 完全按照客户要求操作，不考虑个人利益C. 及时披露利益冲突，并采取合理措施避免客户利益受损D. 隐瞒利益冲突，继续为客户提供服务（答案）C7、以下哪项是证券投资顾问在提供投资建议时，必须向客户说明的内容？A. 投资建议的准确率和预期收益B. 投资建议的潜在风险和不确定性C. 投资建议的市场影响力和知名度D. 投资建议的独家性和保密性（答案）B8、关于证券投资顾问的持续教育和培训，以下说法正确的是？A. 无需进行持续教育和培训B. 只需参加公司内部组织的培训C. 应定期参加中国证券业协会组织的持续教育和培训D. 只需通过自学保持专业水平（答案）C。

证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券和有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因；掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

科目一基金考试大纲
科目一基金考试大纲包括金融、资产管理与投资基金的基本概念，以及证券投资基金概述和私募股权投资基金基础知识等内容。

具体如下：
一、金融、资产管理与投资基金
1.金融市场与资产管理行业的关系
2.投资基金的定义和主要类别
二、证券投资基金概述
1.证券投资基金的概念和特点
三、私募股权投资基金基础知识
1.私募股权投资基金的概念和特点
2.私募股权投资基金的分类及运作模式
3.私募股权投资基金的投资者及资金来源
4.私募股权投资基金的投资策略及风险控制
5.私募股权投资基金的设立、运作与退出
以上是科目一基金考试大纲的主要内容，具体考试内容可能会根据不同考试机构或课程设置有所差异。

建议考生在备考时，结合相关教材或课程资料进行系统学习和复习。

基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识
（2020年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

证券投资基金法律知识考试大纲
1. 证券投资基金管理公司管理办法
2. 证券投资基金运作管理办法（2012年版，非2014年8月8日起实施的《为公开募集证券投资基金运作管理办法》
3. 证券投资基金销售管理办法
4. 证券投资基金信息披露管理办法
5. 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
6. 证券投资基金托管业务管理办法
7. 证券投资基金管理公司治理准则(试行)
8. 基金管理公司投资管理人员管理指导意见
9. 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
10. 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
11. 证券投资基金管理公司督察长管理规定
12. 证券投资基金管理公司内部控制指导意见
13. 中华人民共和国证券投资基金法
14. 《证券法》内幕交易条款
15. 《刑法修正案七》关于利用未公开信息交易条款
考试形式：单选题、多选题、是非题。

证券投资顾问业务考试大纲
证券投资顾问业务考试大纲包括以下内容：
1. 考查重点：以证券投资分析方法及技能为主，涉及投资分析方法、
财务分析、行业和公司分析、市场因素分析、风险管理等内容。

2. 考试形式：考试形式为闭卷机考。

3. 题型及分值：单项选择题：70题，每题1分；多项选择题：30题，每题2分；简答题：共4题，每题分数不同；计算题或案例分析题。

4. 考试时长：考试总时长为180分钟。

5. 试卷结构：简答题和案例分析题的得分总和占试卷总分的60%以上。

具体来说，证券投资顾问业务考试主要围绕以下几部分展开：
证券投资分析基础：这部分主要考察投资分析理论、方法、工具的基
本概念和使用技巧，包括基本分析和技术分析。

财务分析：这部分主要考察如何通过分析公司的财务报表来评估公司
的盈利能力、偿债能力、运营效率等。

公司分析：考察对公司行业竞争地位、经营管理能力、财务状况、战
略规划等方面的分析。

行业分析：考察对不同行业的市场结构、发展前景、风险收益特征的
分析方法。

市场因素分析：考察如何分析和解读宏观经济数据、政策变化、市场
利率、汇率等因素对证券市场的影响。

风险管理：考察如何识别、评估、控制投资风险的方法和策略。

以上就是证券投资顾问业务考试大纲的主要内容，希望能对你有所帮
助。

请注意，这只是参考大纲，具体的考试内容和难度可能会因地区和考试机构而异。