2020最新基金从业资格考试《科目三大纲》

2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧2022年10月的基金从业资格考试即将正式开考，目前还剩下最后一个月的时间留给各位考生们复习，小编在本文中为大家带来了2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧，有需要的小伙伴们快和小编一起来本文中看看吧！基金从业资格考试重点内容：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》：内容比较简单。

主要以基础概念、分类、原理为主，职业道德是最简单（三观题）也是最重要的。

一共13章，重点内容：基金的类型，基金的监管，基金的募集、交易与登记（QDII、QFII经常考，科二也考），基金的信息披露，基金销售行为规范及信息管理等。

科目二《证券投资基金基础知识》：内容相对专业一些，有很多财务类的基础知识（报表、报表分析、比率分析等），对于学财务或者经济的来说很友好，这科计算偏多，刷题的时候很多计算的，但是我今年考的时候计算题很少、还都偏简单，大部分都是原则是xxx、包括xxx（背的我真不在行）。

一共14章，重点内容：投资组合管理、基金业绩评价、固定收益投资、衍生工具等。

科目三《私募股权投资基金基础知识》：没考，这里只把之前找到的相关内容放上来给大家参考一下。

专业性也比较强，一共10章，重点内容：股权投资基金的内部管理，股权投资基金的投资，股权投资基金的分类、投资后管理、行业自律监管等。

基金从业资格考试考试技巧：这个从业考试我之所以说他简单，是因为相比当年的会计从业来讲全部都是单选题，没有多选、没有简答，所以难度降低非常多，有一丢丢的印象，可能这个题就能蒙个差不多。

1、相信自己的第一感觉，坚持正确的价值观2、有计算的，实在不行就把答案带进原文里用公式试。

（所以那些重要的公式背一背哈）3、注意题目问的“正确的是”还是“错误的是”，有的时候一做题我总感觉这应该是一个多选题，犹豫再三、极度郁闷，记过回头一看题目让选的正确的。

果断就可以选出最有把握的选项4、注意选项之间的逻辑关系，只要有两个选项之间有矛盾，那么很有可能答案就在这两个选项之间，50%的概率，懵成功的几率也大一些吧，运气好说不定两个之间有你眼熟的就能很快选出来了。

基金从业资格《基金法律法规》考试大纲基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2019 年度修订)一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。

为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

第1章金融市场、资产管理与投资基金第1节居民理财与金融市场1.1.a理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素第2节金融资产与资产管理行业1.2.a理解金融资产的概念、资产管理的特征与资产管理行业的功能第3节我国资产管理行业的状况1.3.a理解各类资产管理业务第4节投资基金简介1.4.a掌握投资基金的定义和主要类别第2章证券投资基金概述第1节证券投资基金的概念和特点2.1.a了解证券投资基金的概念和在各地不同的名称2.1.b掌握证券投资基金的基本特点2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较第2节证券投资基金的运作与参与主体2.2.a了解基金行业的运作环节包括：募集、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露等2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系第3节证券投资基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别2.3.b理解基金财产的独立性第4节证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点第5节我国证券投资基金业的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品第6节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用2.6.b了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用第3章证券投资基金的类型第1节证券投资基金分类概述3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类第2-5节.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点第6-8、10节特殊的证券投资基金类别：避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金3.6-8、10.a理解市场上各类特殊类别基金的特点第4章证券投资基金的监管第1节基金监管概述4.1.a掌握基金监管的概念、体系、目标和原则4.1.b掌握基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包含的主要内容4.1.c掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容第2节基金监管机构和自律组织4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理第3节对基金机构的监管4.3.a掌握对基金管理人的监管内容4.3.b掌握对基金托管人的监管内容4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容第4节对公开募集基金的监管4.4.a掌握对公募基金募集和销售活动的监管4.4.b掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等) 第5节对非公开募集基金的监管4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集对象的限制4.5.c掌握对非公开募集基金推介方式的限制4.5.d掌握非公开募集基金的基金合同必备条款4.5.e掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求4.5.f掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求4.5.g掌握非公开募集基金的投资运作行为规范4.5.h掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求4.5.i掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求第5章基金职业道德第1节道德与职业道德5.1.a理解道德与职业道德的含义5.1.b理解道德与法律的联系和区别第2节基金职业道德规范5.2.a了解基金从业人员职业道德的含义5.2.b掌握守法合规的含义及基本要求5.2.c掌握诚实守信的含义及基本要求5.2.d掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.e掌握客户至上的含义及基本要求5.2.f掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.g掌握保守秘密的含义及基本要求第3节基金职业道德教育与修养5.3.a理解基金职业道德教育的内容与途径、提高基金职业道德修养的方法第16章基金的募集、交易与登记第1节基金的募集与认购16.1.a掌握基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售16.1.b掌握基金合同生效的条件16.1.c了解基金产品注册制度改革16.1.d掌握基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购方式和程序第2节基金的交易、申购和赎回16.2.a理解封闭式基金的上市与交易16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.c掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.d理解开放式基金巨额赎回的认定及处理16.2.e理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等16.2.f理解ETF的上市交易与申购赎回16.2.g理解LOF、QDII的交易方式与流程16.2.h了解基金市场创新产品的上市交易及申购、赎回第3节基金的登记16.3.a理解基金份额登记的概念16.3.b了解我国开放式基金现行登记模式16.3.c掌握登记机构职责和基金份额登记流程第20章基金的信息披露第1节基金信息披露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用、原则和内容20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行为20.1.c了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用第2节基金主要当事人的信息披露义务20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容20.2.c了解基金份额持有人的信息披露义务第3节基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容20.3.b理解招募说明书应包含的重要内容第4节基金运作信息披露20.4.a掌握基金净值公告信息披露的相关规定20.4.b理解基金定期公告信息披露的相关规定20.4.c理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定第5节特殊基金品种的信息披露20.5.a理解QDII信息披露的特殊规定20.5.b理解ETF信息披露的特殊规定第21章基金客户和销售机构第1节基金客户的分类21.1.a了解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择第2节基金销售机构21.2.a掌握基金销售机构的主要类型和现状21.2.b了解各类基金销售机构的发展趋势21.2.c掌握基金销售机构准入条件21.2.d掌握基金销售机构职责规范第3节基金销售机构的销售理论、方式与策略21.3.a了解基金市场营销的特殊性及主要销售策略21.3.b了解基金的销售方式第22章基金销售行为规范及信息管理第1节基金销售机构人员行为规范22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训22.1.b掌握基金销售人员行为规范第2节基金宣传推介材料规范22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范22.2.d理解货币市场基金宣传的要求第3节基金销售费用规范22.3.a掌握销售费用的原则性规范和具体规范第4节基金销售适用性与投资者适当性22.4.a掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度22.4.b理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求22.4.c掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求22.4.d掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求22.4.e掌握普通投资者特别保护的内容22.4.f掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换22.4.g掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障第5节基金销售信息管理22.5.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理第6节非公开募集基金的销售行为规范22.6.a掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定22.6.b掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定22.6.c掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容第23章基金客户服务第1节客户服务概述23.1.a了解基金客户服务的特点、原则、步骤第2节客户服务流程23.2.a理解客户服务流程第3节投资者保护工作23.3.a理解投资者保护工作的概念、意义23.3.b理解投资者教育工作的基本原则、内容和形式第24章基金管理人公司治理和风险管理第1节治理结构24.1.a掌握基金管理人治理的法规要求24.1.b理解基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利和义务以及督察长制度第2节组织架构24.2.a掌握基金管理人的机构设置第3节风险管理24.3.a掌握基金管理人风险管理的目标和原则24.3.b掌握基金管理人风险管理的组织架构和职能24.3.c掌握基金管理人风险管理的风险分类和管理程序第25章基金管理人的内部控制第1节内部控制的目标和原则25.1.a理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念25.1.b掌握基金管理人内部控制的目标和原则第2节内部控制机制25.2.a掌握基金管理人内控机制的含义25.2.b掌握基金管理人内部控制的基本要素第3节内部控制制度25.3.a理解基金管理人内部控制制度的组成内容第4节内部控制的主要内容25.4.a理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容25.4.b理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容25.4.c理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容第26章基金管理人的合规管理第1节合规管理概述26.1.a掌握合规管理的基本概念26.1.b掌握合规管理的目标和基本原则第2节合规管理机构设置26.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置26.2.b理解合规管理相关部门的合规责任第3节合规管理的主要内容26.3.a掌握合规管理的主要活动第4节合规风险26.4.a理解合规风险的种类和主要管理措施。

基金从业资格证有哪些考试内容基金从业资格证有哪些考试内容基金从业资格考试一共有三门，分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。

基金从业资格考试单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。

通过基金从业科目一和科目二、或基金从业科目一和科目三考试的考生，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

基金从业资格考试是什么报考条件1、年满18周岁;2、具有高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、中国证监会规定的其他条件。

报考基金从业资格考试时，可以直接通过“基金从业人员资格考试网上报名”系统进行报名。

或者考生也可以选择“中国证券投资基金业协会”网站根据提示进行相应考试的报名。

基金从业资格考试设有科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》以及科目三《私募股权投资基金基础知识》三门科目。

考生可以选择报考科目一和科目二考试，也可以选择报考科目一和科目三考试。

基金从业考试各科目都考什么内容1、基金从业科目一考试内容主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容，也包含部分计算性内容。

特点是相对难度较小但记忆量较大，部分章节的内容，需要考生在理解的基础上熟练应用。

2.基金从业科目二考试内容以计算分析为主，偏向于实务操作的考查。

主要涉及了基金费用、基金投资、股票、债券、投资理论、图表的内容。

基金从业考生需要灵活掌握知识，提升综合运用知识的能力。

3.基金从业科目三考试内容内容贴近私募从业人群，有较多的法律条规，题目设置上，70%来自法律法规知识，30%来自金融知识。

以私募股权投资基金的概念、分类、参与主体、募集与设立、投资等内容为主。

基金从业资格考试一年几次基金从业资格证一年考7次。

基金从业资格证是指基金相关机构的从业人员需要申请的基金从业资格证书。

基金从业资格证书是进入基金行业的必备证书，基金从业人员应当具备基金从业资格，过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用。

基金从业人员资格考试科目
基金从业人员资格考试的科目一共有三个，分别是：
1.科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》：这是必考科目，主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容，也包含部分计算性内容。

特点是相对难度较小但记忆量较大，部分章节的内容，需要考生在理解的基础上熟练应用。

2.科目二《证券投资基金基础知识》：这是选考科目，主要考察基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。

该科目考试难度较大但是就业范围也相对较广，因此报考的人数也很多。

3.科目三《私募股权投资基金基础知识》：这是选考科目，主要以法律法规为主，也属于基础理论内容，没有太多专业术语及概念，理解非常容易。

近年来的命题趋势逐渐趋于实用性、综合性,专业性较强但难度适中。

通过上述科目的考试，才能获得基金从业资格证。

希望以上信息对你有帮助，更多信息可以咨询考试相关机构。

基金从业资格2024考试大纲重点内容基金行业是我国金融市场中的重要组成部分，对于基金从业人员，拥有基金从业资格证书是进入该行业的必备条件之一。

为了帮助考生顺利通过2024年的基金从业资格考试，本文将详细介绍考试大纲中的重点内容。

一、基金市场基本知识1. 基金的定义和分类基金的定义是指由投资者集合投资资金，由专业基金管理人按照特定投资目标和投资策略，通过购买股票、债券、期货等投资工具进行投资并分散投资风险的金融产品。

根据不同的投资范围和投资策略，基金可分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等多种类型。

2. 基金公司和基金经理基金公司是专门从事基金募集、运作和管理等业务的机构，负责基金的产品研发、销售和投资管理等工作。

基金经理是基金公司聘请的专业投资人士，负责制定基金的投资策略和进行投资决策，其业绩对基金公司的发展至关重要。

3. 基金法律法规和监管机构我国基金市场的发展受到一系列法律法规的监管，包括《证券投资基金法》、《基金管理公司管理办法》等。

监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券投资基金业协会（中国基金业协会）等。

二、基金投资理论与实践1. 投资组合理论投资组合理论是指通过将资金分散投资于不同的资产种类和品种，以达到降低投资风险和提高回报的投资策略。

常用的投资组合理论包括现代投资组合理论和有效市场假说等。

2. 基金投资分析方法基金投资分析方法包括基本面分析、技术分析和行为金融学分析等。

基本面分析主要研究基金投资标的的经济、财务和行业等基本因素；技术分析则主要依靠图表和指标等技术工具分析市场走势；行为金融学分析研究投资者的心理和行为对市场的影响。

3. 常用风险评估方法在基金投资过程中，风险评估是非常重要的环节。

常用的风险评估方法包括价值风险评估、波动率风险评估、损失概率风险评估等。

通过对不同类型的风险进行评估，基金从业人员可以更好地控制和管理风险。

三、基金运作与投资策略1. 基金募集、发行与销售基金募集是指基金公司通过各种渠道吸收投资者的资金，形成基金产品的过程；基金发行是指基金公司将新成立的基金产品发售给投资者的过程；基金销售则是指基金公司通过证券营业部、银行网点、互联网等渠道向投资者销售基金产品。

2020年中级银行从业资格《个人理财》考试大纲银行业专业人员职业资格考试专业实务科目《个人理财》中级考试大纲【考试目的】通过本科目考试，测查应考人员对客户家庭财务状况的分析水平;通过测查应考人员对各理财规划专业服务模块和综合理财规划的使用，包括财富保障与规划、教育投资规划、退休养老规划、投资规划、税务规划、财富传承规划和中小企业主规划七大专业规划模块相关知识和技能，测查应考人员对综合理财规划知识的使用水平，并合法、合规的展开个人理财业务。

【考试内容】一、家庭收支和债务管理(一)家庭收支和债务管理信息的分类1、熟悉家庭收入、支出、结余的内容和分类2、熟悉家庭资产和负债的内容和分类(二)掌握家庭收入支出表和资产负债表的制作方法(三)掌握家庭收支和债务管理的分析方法(四)掌握家庭收支管理和债务管理的综合使用二、财富保障与规划(一)财富保障1、了解财富保障的意义2、了解风险管理的目标、方法和程序(二)保险的基本内容与原理1、了解商业保险与社会保险的区别2、掌握保险合同中各相关要素的特征3、了解商业保险的各种分类形式4、熟悉保险的基本原则和基本原理5、了解保险规划在个人理财工作中的意义(三)掌握人寿保险、年金保险、人身意外伤害保险、健康保险、财产保险、团体保险等主要保险产品的特点及应用场景(四)财富保障规划与保险产品的选择1、熟悉财富保障规划的功能和目的2、掌握家庭寿险保障规划的方法3、熟悉家庭财险保障规划的方法4、了解购买保险产品需要注意的其他事项三、教育投资规划(一)教育投资规划1、了解教育投资规划的重要性2、了解教育投资规划的类型和特点(二)熟悉短期和长期教育投资规划的工具(三)教育投资规划的流程及原则1、掌握教育投资规划的流程2、掌握教育投资规划的具体步骤3、掌握教育投资规划的原则4、了解出国留学投资规划四、退休养老规划(一)了解退休养老规划的重要性(二)掌握影响退休规划的因素(三)退休规划的流程和原则1、掌握退休规划的流程2、掌握退休规划的步骤和分析方法3、熟悉退休规划原则(四)薪酬与员工福利1、了解薪酬构成与福利2、熟悉基本养老保险的资金筹集与发放3、熟悉企业年金的资金筹集与发放4、了解其他社会福利与单位福利的情况五、投资规划(一)了解投资规划基本内容(二)现代投资组合理论与资产配置1、熟悉有效市场理论的应用2、掌握投资组合理论的应用3、掌握资本资产定价模型的应用4、熟悉套利定价理论的应用5、熟悉行为金融学的基本内容及应用6、熟悉资产配置内容及应用(三)投资工具分析方法与投资组合绩效分析1、熟悉基本面和技术面的分析方法2、掌握债券分析方法3、了解心理分析方法4、掌握投资组合业绩评价方法(四)资产配置应用与投资规划1、掌握资产配置的具体应用场景与原则2、了解智能投顾的相关内容3、掌握投资规划方案的制定步骤六、税务规划(一)了解税收的特征、制度及中国税制体系(二)税务规划基本方法1、了解税务规划的原则和作用2、了解税务规划的分类3、了解税务规划的主要方法(三)个人所得税税务规划1、熟悉个人所得税构成2、掌握个人所得税税务规划(四)房屋交易税务规划1、了解房产交易相关税种2、掌握房产交易税务规划(五)汽车纳税介绍1、了解汽车交易相关税种2、熟悉汽车交易税务规划(六)了解资产管理产品纳税基本情况七、财富传承规划(一)财富传承规划1、熟悉财富传承规划基本要素2、了解财富传承规划的需求及发体现状3、了解财富传承规划功能4、熟悉财富传承规划的主要内容(二)遗产继承1、掌握遗产的特征和分配原则2、熟悉遗产的处理方式3、了解遗产与财产的关系及区别4、掌握法定继承、遗嘱继承的特征及实施规则(三)家族信托1、熟悉家族信托的特点2、了解西方发达国家家族信托的发体现状3、了解我国家族信托的发体现状(四)熟悉人寿保险在财富传承中的作用(五)财富传承规划工具的特点比较与工作原则1、熟悉主流财富传承工具的优缺点2、了解财富传承规划的实施原则八、中小企业主的理财规划(一)了解中小企业的特征和中小企业理财规划的特点(二)熟悉中小企业主的人群分析方法1、熟悉中小企业主的人群分类2、熟悉中小企业主人群分类特征3、熟悉中小企业主的理财偏好(三)中小企业理财规划1、了解中小企业理财的特点和需求2、了解中小企业融资需求的特点及渠道3、了解中小企业财务管理需求(四)掌握中小企业主的个人理财规划九、理财规划与客户关系管理(一)客户关系管理1、了解客户关系管理理念产生的社会原因2、了解客户关系管理在中国的实践3、熟悉银行客户关系管理的基本内容(二)客户关系管理内容与方法1、了解客户关系管理的内容2、了解客户关系管理在实际工作中的应用3、掌握客户满意度的重要性(三)了解客户关系管理的策略与措施十、综合理财规划服务(一)综合理财规划1、了解理财规划服务的分类2、了解理财规划服务的特征3、熟悉理财规划服务的主要内容(二)家庭财务状况分析1、掌握明确服务对象及需求的方法2、掌握家庭财务状况的收集、整理和分析的方法(三)明确理财目标1、掌握全生涯模拟仿真分析的步骤和方法2、掌握调整和明确理财目标的方法(四)综合理财规划方案1、掌握制定综合理财规划方案的方法2、掌握资产配置和产品推荐的技能(五)熟悉理财规划方案的执行和跟踪服务十一、理财规划书制作的标准和流程(一)了解理财规划书的特点和制作标准(二)了解理财规划书的“开场白”(三)了解理财规划书的主要内容(四)了解理财规划书的“其他内容”如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。

2016最新基金从业资格考试《科目三大纲》2016最新基金从业资格考试《科目三考试大纲》基金从业资格全国统一考试大纲——私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识（2016年度）日期：2016-07-19一、总体目标为确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。

二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

篇名章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解）一、私募股权投资基金概论1.私募股权投资基金概述1.私募股权投资基金的概念1.1.a理解私募股权投资基金的概念1.1.b了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用2.私募股权投资基金的起源和发展1.2.a了解私募股权投资基金的起源与发展历程1.2.b了解国际私募股权投资基金发展的现状1.2.c了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段1.2.d了解我国私募股权投资基金发展的现状3.私募股权投资基金的基本运作模式和特点1.3.a理解私募股权投资基金的基本运作模式及特点1.3.b理解私募股权投资基金的利益分配方式1.3.c了解私募股权投资基金生命周期的关键要素：投资期、管理退出期、基金期限、投资年期、滚动投资（或循环投资）等1.3.d了解私募股权投资基金现金流模式的关键要素：缴款安排（承诺资本制等）、未投资资本、收益分配约定4.私募股权投资基金在经济发展中的作用1.4.a了解我国私募股权投资行业的社会经济效益1.4.b了解我国私募股权投资行业的发展趋势2.私募股权投资基金的参与主体1.私募股权投资基金的基本架构2.1.a理解私募股权投资基金的主要参与主体2.私募股权投资基金的投资者2.2.a了解私募股权投资基金主要的投资人类型3.私募股权投资基金的管理人2.3.a理解私募股权投资基金管理人的主要职责和义务2.3.b了解私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度4.私募股权投资基金的服务机构2.4.a了解私募股权投资基金的主要服务机构5.私募股权投资基金的监管机构2.5.a了解我国私募股权投资基金监管的历史演变2.5.b理解我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构3.私募股权投资基金的分类1.按投资领域分类3.1.a掌握创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点2.按法律形式分-公司型、合伙型、契约型3.2.a掌握公司型基金的架构、特点3.2.b掌握合伙型基金的架构、特点3.2.c理解契约型基金的架构、特点3.按资金性质分-人民币基金、外币基金3.3.a了解人民币私募股权投资基金和外资私募股权投资基金在中国的发展和趋势3.3.b理解外资私募股权投资基金的基本运作方式4.母基金3.4.a理解私募股权投资母基金的概念、运作模式、特点和作用3.4.b理解政府引导基金的特点和作用二、私募股权投资基金运作实务4.私募股权投资基金的募集与设立1.私募股权投资基金的募集机构4.1.a掌握私募股权投资基金的募集行为概念4.1.b掌握募集机构的含义及范围4.1.c掌握募集机构的资质要求4.1.d理解募集机构的责任、义务2.私募股权投资基金的募集对象4.2.a掌握合格投资者的概念和范围4.2.b理解当然合格投资者的类型与认定标准3.私募股权投资基金的募集方式及流程4.3.a掌握私募股权投资基金募集人数限制4.3.b理解投资者非法拆分的含义4.3.c理解禁止性募集行为4.3.d掌握私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认4.私募股权投资基金的设立4.4.a理解私募股权投资基金组织形式的选择4.4.b理解私募股权投资基金的设立流程4.4.c掌握公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别5.基金投资者与基金管理人的权利义务关系4.5.a理解公司型基金、合伙型基金和契约型基金中，基金投资者与基金管理人的基础法律关系4.5.b理解公司型基金合同4.5.c理解合伙型基金中基金合同的核心条款安排，包括管理费、收益分配、基金管理人的权利、基金投资人的权利4.5.d理解契约型基金合同6.外商投资私募股权投资基金募集与设立中的特殊问题4.6.a了解我国外商投资私募股权投资基金有关工作的历史沿革4.6.b了解上海、北京、深圳等地开展QFLP试点工作的内容4.6.c理解设立外资创投企业的特殊要求5.私募股权投资基金的投资1.私募股权投资基金的一般投资流程5.1.a了解私募股权投资基金投资流程2.尽职调查5.2.a理解尽职调查的目的、范围和方法5.2.b掌握业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查中重点关注的内容5.2.c了解尽职调查报告的主要内容3.私募股权投资基金常用的估值方法5.3.a了解私募股权投资基金投资项目估值的主要方法5.3.b掌握相对估值法5.3.c掌握折现现金流法5.3.d掌握成本法5.3.e掌握清算价值法5.3.f掌握经济增加值法4.投资协议与投资备忘录的主要条款5.4.a了解私募股权投资基金常见的投资条款5.4.b掌握估值条款5.4.c掌握估值调整条款5.4.d掌握回购权条款5.4.e掌握反摊薄条款5.4.f掌握董事会席位条款5.4.g掌握保护性条款5.4.h掌握竞业禁止条款5.4.i掌握优先购买权、股份授予条款5.4.j掌握保密条款5.4.k掌握排他条款5.跨境私募股权投资中的特殊问题5.5.a了解跨境私募股权投资的类型5.5.b了解跨境私募股权投资的法律依据、审批流程、架构设计（包括FDI、ODI等）6.私募股权投资基金的投资后管理1.投资后管理概述6.1.a理解投资后管理的概念、内容和作用6.1.b理解投资后阶段信息获取的主要渠道2.投资后项目监控6.2.a了解投资后阶段常用的监控指标6.2.b理解投资后项目监控的主要方式3.增值服务6.3.a理解增值服务的价值6.3.b理解增值服务包括的主要内容7.私募股权投资基金的项目退出1.投资退出概述7.1.a了解投资退出的方式2.上市转让或挂牌转让退出7.2.a理解上市退出的主要市场7.2.b理解境内主板、创业板上市基本要求7.2.c了解项目在境内申报上市流程7.2.d了解已上市企业股份转让的交易机制及操作流程7.2.e理解间接上市（借壳、非公开发行购买资产）流程7.2.f理解全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求7.2.g理解全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制3.股权转让退出7.3.a理解非上市股权转让的基本流程7.3.b了解区域性股权交易市场基本情况7.3.c理解国有股权非上市转让的特殊要求7.3.d理解并购的流程和方法7.3.e了解回购的流程和方法4.清算退出7.4.a理解项目清算退出的流程及方法8.私募股权投资基金的内部管理1.投资者关系管理8.1.a了解私募股权投资基金投资者关系管理的意义8.1.b了解私募股权投资基金各阶段与投资人互动的重点2.基金权益登记8.2.a理解公司型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出8.2.b理解合伙型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出8.2.c理解契约型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出3.基金估值核算8.3.a了解基金估值原则和主要方法8.3.b了解基金费用和收益，基金会计核算和基金财务报告4.基金清算与收益分配8.4.a了解清算的基本含义8.4.b理解基金出现清算的几种原因8.4.c掌握清算的主要程序8.4.d了解基金收益分配的基本原则8.4.e了解基金收益分配的方式5.基金信息披露8.5.a掌握基金信息披露的内容8.5.b掌握基金信息披露的方式8.5.c理解信息披露的禁止性规定6.基金的托管8.6.a理解基金托管的作用8.6.b理解基金托管机构的职责7.基金的外包服务8.7.a理解基金外包业务的含义和服务内容8.7.b掌握外包服务中基金管理人应依法承担的责任8.7.c理解选择外包服务机构的基本原则8.7.d了解信息技术系统服务的含义和服务内容8.7.e了解基金外包服务中可能存在的利益冲突8.基金业绩评价8.8.a理解基金业绩评价的内部收益率(IRR)指标8.8.b理解基金业绩评价的已分配收益倍数(DPI)指标8.8.c理解基金业绩评价的总收益倍数(TVPI)指标9.基金管理人内部控制8.9.a理解管理人内部控制的作用8.9.b理解管理人内部控制的原则8.9.c理解管理人内部控制的要素构成8.9.d理解管理人内部控制的主要控制活动要求三、私募股权投资基金的政府监管与行业自律9.政府监管1.政府监管概述9.1.a理解政府监管的法律依据9.1.b理解私募股权投资基金的监管框架2.政府监管的主要内容、形式与手段《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》9.2.a理解适度监管原则9.2.b掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求9.2.c掌握单只基金的投资者人数限制9.2.d掌握基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求9.2.e理解私募股权投资基金宣传推介的方式9.2.f掌握不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益9.2.g掌握投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金9.2.h理解专业化管理原则，建立利益冲突、利益输送防范机制的要求9.2.i掌握从事私募投资基金业务禁止的9类行为9.2.j理解禁止固有财产或他人财产和基金财产混同、禁止不公平对待所管理的不同基金财产、禁止利用基金财产或职务之便牟取利益、禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动要求9.2.k理解对创业投资基金的差异化管理9.2.l了解违反监管的法律责任3.其他相关法规制度《合伙企业法》《公司法》以及相关刑事法律规范9.3.a了解公司股东的责任承担方式9.3.b掌握公司增减资的条件和程序9.3.c掌握有限公司股权和股份公司股份的转让规则9.3.d掌握公司的利润分配和清算规则9.3.e掌握公司的税收制度9.3.f了解有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式9.3.g掌握不得成为普通合伙人的主体9.3.h掌握合伙企业的税收制度9.3.i掌握有限合伙企业合伙事务的执行方式、有限合伙人不视为执行合伙事务的8类行为9.3.j掌握有限合伙企业的利润分配、份额转让规则9.3.k掌握私募基金合规运营与非法集资的界限10.行业自律管理1.行业自律概述10.1.a理解行业自律管理的法律依据10.1.b掌握基金业协会的法律地位及职责10.1.c了解自律性规范文件颁布的背景、过程2.登记备案管理10.2.a掌握基金管理人应当依法及时备案私募股权投资基金的时间要求10.2.b理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果10.2.c掌握基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚10.2.d掌握基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处罚10.2.e了解基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景10.2.f掌握基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容10.2.g理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题10.2.h掌握未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响10.2.i了解登记备案的流程、所需文件及注意事项3.募集管理办法10.3.a掌握募集主体、方式、对象、各方责任；募集行为的主要流程；主要法律文件及禁止行为10.3.b理解风险揭示的内容10.3.c了解募集管理办法出台的背景4.信息披露管理办法10.4.a了解信息披露管理办法出台的背景10.4.b了解各类基金文件对信息披露应与约定的要求10.4.c了解违反信息披露要求的后果5.内控指引10.5.a了解各项内控制度要求及其有效运行6.合同指引10.6.a了解合同指引的主要内容7.外包和托管管理办法10.7.a了解外包和托管的基本要求8.从业人员管理10.8.a掌握对从业人员从业资格的基本要求10.8.b掌握从业资格的取得方式及维持有效性的条件10.8.c掌握私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件参考资料：1、《私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规汇编》（中国证券投资基金业协会组编）2、《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》（中国证券投资基金业协会组编）特别刊列：私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规参考目录一、国家法律1、《中华人民共和国证券投资基金法》2、《中华人民共和国合伙企业法》3、《中华人民共和国公司法》二、证监会部门规章1、【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》三、中国证券投资基金业协会自律规则1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》2、《私募投资基金信息披露管理办法》3、《私募投资基金管理人内部控制指引》4、《私募投资基金募集行为管理办法》5、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》6、《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》7、《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》8、私募基金登记备案相关问题解答（一）至（九）9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问12、关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知13、证监会2016年4月29日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问如果你想了解更多关于基金考试的内容和资讯的，请关注微信公众平台，我们会随时更新资讯内容和行业相关的内容哦。

2023基金从业人员应知应会知识专项考核大纲
2023年基金从业人员应知应会知识专项考核大纲主要包括以下几个方面：
1.基金法律法规、职业道德与业务规范：这是基金从业人员的必修课，主要涉及基金
行业的基本法律法规、职业道德规范以及业务流程规范等内容。

2.证券投资基金基础知识：这一部分内容相对深入，涉及证券投资基金的种类、运作
机制、风险管理等方面的知识。

3.私募股权投资基金基础知识：私募股权投资基金作为基金行业的一个重要领域，相
关从业人员需要了解其运作方式、风险管理等方面的知识。

4.金融市场与金融工具：这部分内容主要涉及金融市场的基本概念、金融工具的种类
和特点等方面的知识。

5.投资分析与投资组合管理：这部分内容主要涉及投资分析的方法、技术以及投资组
合的构建和管理等方面的知识。

6.法律法规与监管要求：这部分内容主要涉及基金行业的法律法规、监管要求以及自
律组织等方面的知识。

以上是2023年基金从业人员应知应会知识专项考核大纲的主要内容，考生需要
通过科目一和科目二或者科目一和科目三的考试才能获得基金从业资格。

其中，科目二和科目三为选考科目，考生可以根据自己的职业规划选择其中一科报考。