证券从业证券分析师胜任能力模拟试题一【4】

2022年证券分析师胜任能力考试发布证券研究报告业务模拟试题1姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.一个口袋中有7个红球3个白球，从袋中任取一任球，看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球，然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A.7/10B.7/15 √C.7/20D.7/30解析：设A、B分别表示第一、二次红球，则有P（AB）=P（A）P（B）=7/106/9=7/15。

2.企业自由现金流（FCFF）的表达公式是（）.A.FCFF=利润总额（1-税率）+折旧+资本性支出-追加营运资本B.FCFF=利润总额+折旧-资本性支出-追加营运资本C.FCFF=利润总额（1-税率）-资本性支出-追加营运资本D.FCFF=利润总额（1-税率）+折旧-资本性支出-追加营运资本√解析：FCFF=利润总额（1-税率）+折旧-资本性支出-追加营运资本3.某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格上涨时，其操作方式应为（）。

A.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看跌期权B.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看涨期权√C.买进较高执行价格的看跌期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权D.买进较高执行价格的看涨期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权解析：当交易者通过对相关标的资产价格变动的分析，认为标的资产价格上涨可能性很大。

可以考虑买入看涨期权获得权利金价差收益。

且标的资产价格上涨，看涨期权的价格也会上涨，交易者可以在市场上以更高的价格卖出期权获利。

4.在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。

这是（）理论观点。

A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论√解析：市场分割理论认为，在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上考证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。

证券分析师胜任能力考试发布证券研究报告业务真题汇编4一、单项选择题1.若采用间接标价法，汇率的变化以（）数额的变化体现。

A.本币B.外币√C.中间货币D.特别提款权解析：间接标价法是以一定单位的本国货币为标准，折算为一定数额的外国货币来表示其汇率的方法。

其特点是:①本币的数量固定不变，折合成外币的数额则随着本币和外币币值的变动而变动;②汇率的涨跌都相对的外币数额的变化来表示。

2.甲公司拟收购乙公司，预计收购成功后，甲公司当年的现金流是会增加20万元，第二年和第三年的现金流量增量分别比上一年递增20%，第四年开始每年相对上一年递增7%,假定甲公司选定的投资风险回报率为8%,请问甲公司可接受的最高合并价值为（）。

A.2400万元B.2880万元C.2508.23万元√D.2489.71万元解析：从上述题中容易得出第二年和第三年的预计增加现金流量分别为24万元和28.8万元。

如果由第二年为起点,可以看出从第三年开始其增加的现金流量符合永续增长模型的要求，容易得出从第三年后的所以增加的现金流量在第二年末的现值=D3/（RS-g）=28.8/（8%-7%）=2880（万元）P=Y1/（1+RS）+Y2/（1+RS）=20/（1+8%）+（24+2880）/（1+8%）（1+8%）=2508.23（万元）所以，甲公司可接受的最高合并价值为2508.23万元,答案选C。

3.（）财政政策刺激经济发展，证券市场走强。

A.紧缩性B.扩张性√C.中性D.弹性解析：扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场走强，因为这预示着未来经济将加速增长或进入繁荣阶段。

4.市政债的定价不得高于同期限银行储蓄定期存款利率的（）A.45%B.35%C.30%D.40% √解析：债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平（不得高于同期授银行储蓄定期存款利率的40%）。

5.单位库存现金和居民手持现金之和再加上单位在银行的可开支票进行支付的活期存款是（）A.MoB.M1 √C.M2D.准货币解析：M1是指M0（单位库存取金和居民手持现金之和）加上单位在银行的可开支票进行支付的活期存款6.投资者将1000元投资于年息为10%、为期5年的债券。

证券从业资格考试模拟练习题及答案优选份证券从业资格考试模拟练习题及答案 12017年证券从业资格考试模拟练习题及答案一、单项选择题1.以下关于证券从业人员执业行为准则说法错误的是( )。

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益答案.D答案解析.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。

2.以下关于证券从业人员执业行为准则合理的是( )。

A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场B.从事与其履行职责有利益冲突的业务C.从事内幕交易或利用未__息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未__息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉答案.D答案解析.A、B、C选项是证券从业人员不应有的行为准则，只有D 选项正确。

3.诚信信息中的因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )年。

A.3B.5C.5D.10答案.D答案解析.诚信信息的效力期限为：(一)基本信息长期有效;(二)奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年。

效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。

奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

4.中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

证券从业资格模拟试题及答案证券从业资格模拟试题及答案无论在学习或是工作中，我们都不可避免地会接触到试题，试题是命题者根据一定的考核需要编写出来的。

你知道什么样的试题才能切实地帮助到我们吗？以下是店铺收集整理的证券从业资格模拟试题及答案，欢迎阅读与收藏。

证券从业资格模拟试题及答案篇1多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。

)1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括( )。

A.货币政策与财政政策B.经济周期循环C.通货膨胀D.稳定市场的政策与制度安排ABC2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。

A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本ABCD3.证券买卖委托书的内容必须包括( )。

A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式ABCD4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。

A 、荷兰式招标和美式招标B 、价格招标和收益率招标C、单一价格中标和多种价格中标D、收益率招标和缴款期招标AC5.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。

A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡BCDA选项描述的是成长型基金的特点。

6.关于我国股票发行的论述正确的是( )。

A 、我国的股票发行实行核准制B 、发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D、上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报ABCD7.奇异型期权包括( )。

证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题及答案（四）1.资本市场开放包括( )。

Ⅰ.服务性开放Ⅱ.投资性开放Ⅲ.投机性开放Ⅳ.机构投资者开放A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案: A参考解析:资本市场开放包含两方面的含义,即服务性开放和投资性开放。

资本市场服务性开放是金融服务业开放的主要内容之一·资本市场的投资性开放是指资金在国内与国际资本市场之间的自由流动。

2.行业分析方法包括( )。

Ⅰ.历史资料研究法Ⅱ.调查研究法Ⅲ.归纳与演绎法Ⅳ.比较研究法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案: B参考解析:行业分析的方法包括历史资料研究法、调查研究法、归纳与演绎法、比较研究法和数理统计法。

3.公司经营能力分析包括( )。

Ⅰ.公司法人治理结构分析Ⅱ.公司经理层的素质分析Ⅲ.公司从业人员素质和创新能力分析Ⅳ.公司盈利能力分析А.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B参考解析:公司经营能力分析包括公司法人治理结构分析、公司经理层的素质分析、公司从业人员素质和创新能力分析。

4.下列指标中,属于公司财务弹性分析指标的有( )。

Ⅰ.主营业务现金比率Ⅱ.现金满足投资比率Ⅲ.现金股利保障倍数Ⅳ.全部资产现金回收率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案: B参考解析:财务弹性是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力,其分析指标有现金满足投资比率和现金股利保障倍数。

5.证券公司、证券投资咨询机构应当从( )上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理以维护证券研究报告制作发布的独立性。

Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案: C参考解析:证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。

证券从业证券分析师胜任能力模拟试题一各位参加证券从业资格考试的考友们，精心为您整理了“证券从业证券分析师胜任能力模拟试题”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!证券从业证券分析师胜任能力模拟试题一一、单选题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

第1题发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。

A.集中统一管理B.分散管理C.分区间管理D.分组管理【正确答案】 A【答案解析】发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

第2题在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券分析师。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国基金业协会D.国务院监督管理机构【正确答案】 A【答案解析】在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

第3题需求价格弹性的公式为()。

A.需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比+价格变化的百分比B.需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比-价格变化的百分比C.需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比×价格变化的百分比D.需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比÷价格变化的百分比【正确答案】 D【答案解析】需求价格弹性(需求弹性)=需求量变化的百分比÷价格变化的百分比。

第4题下列关于供给曲线特点的说法中，错误的是()。

A.供给曲线只能直线B.供给曲线向右上方倾斜，斜率为正C.供给与供给量意义不同D.供给曲线不只是一条，可有无数条【正确答案】 A【答案解析】供给曲线既可以是直线，也可以是曲线。

二月中旬证券投资分析证券从业资格考试第四次考前一练含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（）。

A、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》B、《融资融券交易试点实施细则》C、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》D、《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》【参考答案】：D掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。

见教材第三章第三节，Pl29。

2、下列说法正确的是（）。

A、社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入B、社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C、社会消费品零售总额包括服务业的营业收入D、社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品【参考答案】：A3、股价变动有一定趋势，（）就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。

A、切线理论B、形态理论C、波浪理论D、K线理论【参考答案】：A【解析】股价变动有一定的趋势，在长期上涨或下跌的趋势中，会有短暂的盘旋或调整，投资者应把握长期趋势，不为暂时的回调和反弹所迷惑，同时也应及时把握大势的反转。

切线理论就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。

本题的最佳答案是A选项。

4、根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。

A、证券组合分析法B、基本分析法C、技术分析法D、以上都不是【参考答案】：A5、食品行业属于（）。

A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、衰退型行业【参考答案】：C【解析】防守型行业的经营状况在经济周期上升和下降阶段都很稳定。

因为该类行业的产品需要相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也小。

食品的需求弹性小，人们收入的变动不会影响食品消费太大的变动，因此，食品行业属于防守型行业。

6、（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。

证券从业证券分析师胜任能力模拟试题二【4】第41题在行业分析的方法中，归纳法与演绎法的主要区别在于()。

Ⅰ.归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别Ⅱ.归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，在一定程度上代表所有给定事件的秩序;演绎法是从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在Ⅲ.演绎法是先推论后观察，归纳法是从观察开始Ⅳ.归纳法是先推论后观察，演绎法是先观察后推论A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】 B【答案解析】演绎法是先推论后观察，归纳法则是从观察开始。

故Ⅳ项错误。

第42题下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的有()。

Ⅰ.成本优势是决定竞争优势的关键因素Ⅱ.在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素Ⅲ.在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中居领先地位Ⅳ.一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】 D【答案解析】题中四项均属于公司产品竞争能力分析的内容。

第43题规范的股权结构的含义包括()。

Ⅰ.有效的股东大会制度Ⅱ.流通股股权适度集中Ⅲ.降低股权集中度Ⅳ.股权的流通性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【正确答案】 C【答案解析】规范的股权结构包括三层含义：(1)降低股权集中度，改变“一股独大”局面。

(2)流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用。

(3)股权的流通性。

第44题经营战略具有()的特征。

Ⅰ.全局性Ⅱ.长远性Ⅲ.目标性Ⅳ.纲领性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】 B【答案解析】经营战略具有全局性、长远性和纲领性的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。

证券从业资格证模拟试题一、单选题1.证券公司的主要经营业务包括（）。

A.股票买卖B.基金募集C.证券承销D.全部对上2.证券法规定证券投资顾问业务需取得（）和（）核准才可从事该项业务。

A.执业资格证书B.从业资格证书C.执业资格证书或者基金从业资格证书D.执业资格证书和基金从业资格证书3.证券公司以从事证券经纪业务为主，还可根据经营范围取得（）并开展担保业务、融资融券等其他创新性业务。

A.基金经营业务B.信托公司业务C.资产管理业务D.保险公司业务4.证券从业人员的进一步发展方向主要包括（）。

A.从事证券投资咨询业务B.担任证券公司高级管理职位C.开办证券公司自营业务D.以上都是5.在进行证券经纪业务时，证券公司应根据客户的风险承受能力、投资期限、投资目标等因素，合理选择适合客户的（）业务或者产品。

A.证券经纪B.证券承销C.证券投资咨询D.证券投资咨询和证券经纪二、多选题1.证券公司作为银行资金自营业务的参与者，主要存在以下哪些风险？（）A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险2.证券公司在开展证券经纪业务的过程中，应当履行以下哪些义务？（）A.保证客户财产安全B.维护交易秩序C.提供投资建议D.执行成交命令3.下面哪些行为属于证券公司违法违规的行为？（）A.对客户进行充分风险揭示B.不得为客户自营利益而侵犯客户利益C.接受未经客户授权的资金划转D.遵循市场公平、公正、公开的原则4.证券公司应当设立（）机构，负责内部合规和风险控制工作，并与证券监管机构建立必要的联络与沟通机制。

A.合规风险管理B.内控管理C.风险管理D.经纪管理5.对于违法人员、违规交易行为等信息，证券公司应当定期报告给（）。

A.上级监管机构B.股东大会C.公司董事会D.上市交易所三、判断题1.持有证券投资咨询人员资格证书的人员只能从事证券投资咨询业务。

（）2.证券投资基金管理人需向中国证券监督管理委员会报告基金产品发行情况、业务运作情况等信息。

证券从业资格考试题模拟证券从业资格考试模拟试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司不得从事的行为是：A. 代理客户买卖证券B. 为客户提供证券投资咨询服务C. 操纵证券交易价格D. 承销证券2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 投资收益保证D. 专业管理3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元4. 债券的发行价格可能高于、等于或低于其面值，这主要取决于：A. 发行公司的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率D. 投资者的偏好5. 以下哪项不是证券交易所的基本职能？A. 提供证券交易场所B. 提供证券交易规则C. 强制执行交易D. 监管市场行为6. 投资者在证券公司开设的账户类型不包括：A. 股票账户B. 债券账户C. 期货账户D. 银行存款账户7. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 强制原则8. 以下哪项不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析9. 证券公司在进行自营业务时，不得：A. 利用内幕信息B. 从事短线交易C. 进行风险管理D. 进行资产配置10. 以下哪项不是证券市场的主要功能？A. 资本配置B. 风险分散C. 价格发现D. 强制执行交易二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券承销与保荐12. 影响股票价格的因素包括：A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 市场利率D. 投资者情绪13. 债券的类型包括：A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 可转换债券14. 证券市场监管机构的职责包括：A. 制定监管规则B. 监督市场运行C. 保护投资者权益D. 强制执行交易15. 证券投资基金的运作方式包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 货币市场基金三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以向客户推荐股票，但不得提供具体买卖建议。

证券从业证模拟试题
一、选择题
1.以下哪个行为违反了证券从业人员的职业操守？
A. 公开透明地向客户推荐适合的投资产品
B. 向客户隐瞒信息以牟取个人利益
C. 恶意操纵股市行情
D. 坚守负责任、诚实守信的原则
2. 证券从业人员在从业期间应遵守的法规是？
A. 证券法
B. 公司法
C. 合同法
D. 民法
3. 证券分析师发布的研究报告，应该具备的基本内容是？
A. 市场行情分析
B. 投资建议
C. 季度利润表
D. 公司财务数据分析
4. 证券从业人员应对客户提供的个人信息保密，不得私自泄露。

这体现了证券从业人员以下哪个职业操守原则？
A. 审慎原则
B. 保密原则
C. 独立原则
D. 公平原则
5.证券从业人员在与客户进行交易时，应当执行以下哪项制度？
A. 预先披露财务利益
B. 先行预告行情趋势
C. 平等对待所有客户
D. 特别优待优质客户
二、简答题
1. 请简要说明证券从业人员在进行投资顾问时，应该遵循的基本原则是什么？
2. 请简要介绍一下证券从业资格证的考试内容及通过要求。

3. 证券从业人员应如何正确看待市场波动，以保障客户的利益？
4. 解释一下证券从业人员应如何正确处理客户之间的利益冲突。

5. 请列举出证券从业人员在工作中可能遇到的一些道德困境，并提出解决办法。

以上为证券从业证模拟试题，希望您认真答题，加深对证券从业人员职业准则的理解。

祝您考试顺利！。

2021年证券分析师胜任能力模拟题及答案（卷四）[单选题]某基金詹森a为2%，表示其表现()。

A.不如市场的平均水平B.优于市场的平均水平C.等于市场的平均水平D.不确定参考答案：B[单选题]下列属于美式期权的是()。

A.香港交易所(HKEX)股指期权B.CME集团交易的股指期货期权C.中国金融期货交易所的仿真股票价格指数期权D.上海证券交易所的股票期权参考答案：B[单选题]为了检验多元线性回归模型中被解释变量与所有解释变量之间线性关系在总体上是否显著，应该采用()。

A.t检验B.OLSC.逐个计算相关系数D.F检验参考答案：D[单选题]利用市盈率法对股票估值时，应按照()的顺序进行。

①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格A.①②③④B.②①③④C.①②④③D.②①④③参考答案：B[单选题]在运用演绎法进行行业分析时，主要步骤包括()。

I 假设Ⅱ寻找模式Ⅲ观察Ⅳ接受(拒绝)假设A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B[单选题]时间序列的编制原则包括()。

Ⅰ时间一致Ⅱ口径一致Ⅲ计算方法一致Ⅳ对象一致A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B[单选题]下列说法正确的是()。

I 一般情况下，预期公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票市场价格上涨Ⅱ公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一Ⅲ一般情况下，预期公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票市场价格下降Ⅳ股票价格的涨跌和公司盈利的变化不完全同时发生A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D当出现下列情况时，可以考虑利用股指期货进行多头套期保值()。

Ⅰ.投资银行、股票承销商与上市公司签署了证券包销协议Ⅱ.投资者向证券经纪部借人证券进行了抛空Ⅲ.投资者在股票或股指期权上持有空头看涨期权Ⅳ.投资者在股票或股指期权上持有空头看跌期权A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD..Ⅲ.Ⅳ参考答案：B[单选题]()是指买入现货国债并卖出相当于转换因子数量的期货合约。

证券从业证券分析师胜任能力模拟试题一【5】第41题上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表,这些财务报表主要包括()。

Ⅰ.资产负债表Ⅱ.利润表Ⅲ.所有者权益变动表Ⅳ.现金流量表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A【答案解析】上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务状况，提供有关财务资料，便于投资者查询。

上市公司公布的财务资料中，主要是一些财务报表。

按照中国证监会2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》，要求披露的财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表。

第42题使用财务报表的主体包括()。

Ⅰ.公司的债权人Ⅱ.公司的潜在投资者Ⅲ.公司的经理人员Ⅳ.公司的现有投资者A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C【答案解析】财务报表分析的目的是为有关各方提供可以用来作出决策的信息。

使用财务报表的主体包括：(1)公司的经理人员。

(2)公司的现有投资者及潜在投资者。

(3)公司的债权人。

(4)公司雇员与供应商。

第43题影响流动比率的主要因素有()。

Ⅰ.流动资产中的应收账款数额Ⅱ.营业周期Ⅲ.存货的周转速度Ⅳ.同行业的平均流动比率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【答案解析】流动比率是流动资产与流动负债的比值。

一般情况下，营业周期、流动资产中的应收账款数额和存货的周转速度是影响流动比率的主要因素。

第44题根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的有()。

Ⅰ.渔业Ⅱ.建筑业Ⅲ.房地产业Ⅳ.金融业A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【答案解析】1985年，我国国家统计局明确划分三大产业。

把农业(包括林业、牧业、渔业等)定义为第一产业;把工业(包括采掘业、制造业、自来水、电力、煤气)和建筑业定义为第二产业;把第一、第二产业以外的各行业定义为第三产业，主要是指向全社会提供各种各样劳务的服务性行业，具体包括交通运输业、邮电通信业、仓储业、金融保险业、餐饮业、房地产业、社会服务业等。