证券分析师胜任能力考试大纲

证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(doc 65页)证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）中国证券业协会2012年8月《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。

中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。

“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。

因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。

开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。

二、测试范围1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；2、证券公司合规管理理论知识；3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。

其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。

测试内容目录第一部分合规管理理论与实务 (6)第一章合规管理基础理论 (6)一、基本概念…………………………………………… (6)二、合规风险…………………………………………… (6)第二章合规管理体系建设 (7)一、合规管理责任主体…………………………………………… (7)二、合规总监与合规部门设立…………………………………………… (7)三、合规管理制度建设…………………………………………… (7)四、合规文化建设…………………………………………… (8)第三章合规管理职能的履行 (8)一、基本职能…………………………………………… (8)二、专项职能…………………………………………… (10)三、考核、问责及有效性评估…………………………………………… (11)第二部分法律法规 (13)第一章法理基础 (13)第二章公法 (14)一、刑法 (14)二、行政法 (15)第三章民商经济法 (16)一、民法 (16)二、商法 (19)三、经济法 (24)第四章程序法 (26)一、*刑事诉讼法 (26)二、*民事诉讼法 (26)三、*仲裁法 (26)四、行政诉讼法 (27)第三部分证券公司管理与业务规则 (28)第一章证券公司管理规则 (28)一、法人治理 (28)二、人员管理 (29)三、风险控制 (29)四、内部控制 (30)五、财务管理 (31)六、IT治理 (32)七、其他 (33)第二章证券公司业务规则 (35)一、证券经纪 (35)二、证券投资咨询 (37)三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (37)四、证券承销与保荐 (38)五、证券自营 (41)六、证券资产管理 (42)七、其他证券业务 (43)附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 (47)第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。

证券分析师胜任能力考试发布证券研究报告业务第三章金融学本章内容分为三大部分:一、利率、风险与收益(考纲1-6)二、资本资产定价理论(考纲7－11)三、有效市场假说(考纲１2-18)考纲要求:1、熟悉单利与复利得含义;２、熟悉连续复利得含义；３、熟悉终值、现值与贴现因子得含义;4、掌握无风险利率与风险评价、风险偏好得概念;５、熟悉无风险利率得度量方法及主要影响因素;6、掌握风险溢价得度量方法及主要影响因素。

７、熟悉资本资产定价模型得假设条件;8、熟悉资本市场线与证券市场线得定义与图形;９、了解证券系数得含义与应用;１0、熟悉资本资产定价模型得含义及应用;1１、掌握因素模型得含义及应用。

1２、熟悉市场有效性与信息类型;1３、熟悉有效市场假说得含义、特征、应用与缺陷;１4、熟悉预期效用理论;1５、熟悉判断与决策中得认知偏差;16、熟悉金融市场中得行为偏差得原理；17、了解行为资产定价理论；18、了解行为资产组合理论。

第一节利率、风险与收益一、单利与复利得含义１、单利得含义只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长,所生利息均不加入本金重复计算利息。

单利利息得计算公式：I=ＰV×i×t式中:Ｉ为利息;PＶ为本金;i为年利率;t为计息时间。

２、单利得终值单利终值即现在得一定资金在将来某一时点按照单利方式下计算得本利与。

单利终值得计算公式为:ＦV=PＶ×(1+i×t)3、复利复利也称利滚利,就是将上期利息并入本金中重复计算利息得一种方法。

复利终值得计算公式就是:FV＝PV×（1＋i)ｎ例题:某银行客户按10％得年利率将1000元存入银行账户，若每年计算2次复利（即每年付息2次),则两年后其账户得余额为( )。

A.1464.1０元B.１200元C.1215．51元D．1214.32元２33网校答案:C233网校解析:由于每年付息2次,则i=５%,n＝4。

因此,两年后账户得余额为:1000×（1+5％)4≈1215.５1(元)。

附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。

一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。

因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。

二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。

三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。

测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。

测试合格的，测试成绩有效期为三年。

五、测试内容详见以下正文。

第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。

二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。

二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。

中国证券业协会关于发布《证券分析师胜任能力考试
大纲（2015）》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2015.01.05
•【文号】中证协发[2015]4号
•【施行日期】2015.01.05
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券业协会关于发布《证券分析师胜任能力考试大纲
（2015）》的通知
中证协发[2015]4号各会员单位:
为适应证券行业的创新发展,保障发布证券研究报告业务的执业水平,组织证券分析师胜任能力考试,我会编制了《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》,现予发布试行。

附件:证券分析师胜任能力考试大纲(2015)
中国证券业协会
2015年1月5日。

2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力考试》考试大纲2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任力量考试》考试大纲关于发布《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲（2022）》的公告为适应投资银行业务进展,完善保荐代表人专业力量水平评价测试，我会制定了《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲(2022)》，现予发布，自发布之日起实施。

原《保荐代表人胜任力量考试大纲(2022)》同时废止。

第一章保荐业务监管第一节执业管理把握保荐机构业务资格、报告义务等规定；把握保荐代表人应当具备的条件和关于保荐代表人的管理规范。

其次节主要职责把握保荐制度和业务的主要内容；把握保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推举、持续督导期间应履行的职责。

第三节工作规程把握保荐机构开展保荐业务需要建立的相关制度体系；把握保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程；把握保荐业务工作底稿要求。

熟识开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求；把握与保荐责任相关文件的签字要求及保密义务。

把握保荐机构和保荐代表人担当保荐责任时的权利；熟识保荐业务协调工作的详细要求；把握发行人及其控股股东、实际掌握人应当协作保荐工作的要求。

把握证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的详细要求。

第四节执业规范把握保荐工作过程中相关方的法律责任；把握违反保荐制度的监管措施和法律责任；把握证监会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的监督管理，以及证券交易场所、中国证券业协会对上述机构、人员的自律管理规定；熟识各类自律约束机制。

把握证券公司及其工作人员廉洁从业的规定；熟识证券市场诚信管理制度；熟识证券公司反洗钱工作规定。

第五节内部掌握把握保荐业务内部掌握的目标和原则；把握内部掌握组织体系、职责分工及制度保障要求；把握立项、质量掌握、问核、内核、反馈看法报告、风险大事报告、合规检查、应急处理等内部掌握制度；熟识保荐机构内部问责、薪酬考核、业务招揽规定。

专项业务类资格考试《证券投资顾问胜任能力考试》大纲目录第一章证券投资顾问业务监管第二章基本理论第三章客户分析第四章证券分析第五章风险管理第六章品种选择第七章投资组合第八章理财规划专项业务类资格考试《证券投资顾问胜任能力》大纲内容第一部分业务监管第一章证券投资顾问业务监管第一节资格管理掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。

证券从业资格考试地点第二节主要职责熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。

第三节工作规程熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问人员管理制度;熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求。

证券从业资格考试试题及答案第四节法律责任掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

第二部分专业基础第二章基本理论第一节生命周期理论熟悉投资者偏好特征;熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标;熟悉生命周期各阶段的理财重点;熟悉生命周期各阶段的理财规划。

第二节证券投资咨询【大纲要求】掌握发布证券研究报告业务的监管规定。

掌握证券投资顾问业务的监管规定。

了解证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握规范证券分析师服务客户活动的有关规定；熟悉规范证券公司工作人员公开发表言论行为的有关规定。

【要点详解】一、发布证券研究报告业务的监管规定1．对证券研究报告发布机构要求（1）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

（2）证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。

（3）发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

（4）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理。

将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。

（5）证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

（6）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

（7）证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。

202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬!202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲目录第一部分业务监管第一章发布证券研究报告业务监管第二部分专业基础第二章经济学第三章金融学第四章数理方法第三部分专业技能第五章基本分析第六章技术分析第七章量化分析第四部分证券估值第八章股票第九章固定收益证券第十章衍生产品第一部分业务监管第一章发布证券研究报告业务监管第一节资格管理了解证券分析师执业资格的取得方式;熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理;了解证券分析师后续职业培训的要求。

第二节主要职责熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。

第三节工作规程掌握证券投资咨询业务分类;掌握证券研究报告的分类;掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求;熟悉证券研究报告对象覆盖的要求;熟悉证券研究报告信息收集的要求;熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求;熟悉证券研究报告制作的要求;掌握证券研究报告的质量控制要求;熟悉证券研究报告的合规审查要求;熟悉发布研究报告的业务管理制度;熟悉证券研究报告的销售服务要求;掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。

第四节执业规范掌握发布证券研究报告业务的相关法规;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

第二部分专业基础第二章经济学熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义;熟悉供给函数、供给曲线和供给弹性的含义;掌握市场均衡原理。

熟悉完全竞争市场的特征;熟悉利润最大化与完全竞争企业的供给曲线的含义;熟悉完全垄断市场的特征;熟悉垄断企业的需求和边际收益曲线的含义;熟悉垄断企业的短期均衡与利润最大化原理;熟悉垄断企业供给曲线的含义;熟悉垄断企业的长期均衡与利润最大化原理;熟悉垄断竞争市场的特征;熟悉垄断竞争企业的短期均衡原理;熟悉垄断竞争企业的长期均衡原理;熟悉寡头市场的特征;熟悉古诺模型的原理;熟悉纳什均衡的基本原理;熟悉囚徒困境的基本原理。

证券从业考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲2017年证券从业考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲第一章保荐业务监管第一节资格管理掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。

第二节主要职责第三节工作规程掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;熟悉保荐业务协调工作的具体要求。

第四节执业规范掌握保荐工作过程中相关方的法律责任;掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。

第二章财务分析第一节会计一、基础会计理论及财务报告掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求;掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。

掌握财务报表的主要构成及基本内容;掌握间接法调整计算经营活动现金流量。

掌握财务报告附注的有关披露要求;掌握分部报告的内容和披露要求;掌握稀释每股收益的基本计算原则;熟悉各种情况下对稀释每股收益的影响;熟悉非经常性损益的定义。

二、会计要素的确认和计量熟悉金融资产的定义和分类;熟悉金融资产减值损失的确认和计量;熟悉金融资产转移的确认和计量;熟悉存货的确认和计量。

掌握长期股权投资的确认和计量;掌握长期股权投资减值的判断标准及会计处理;熟悉共同经营的会计处理;熟悉在其他权益主体中的披露。

掌握固定资产的确认和计量;熟悉固定资产减值的判断标准;熟悉固定资产处置的会计处理。

掌握无形资产确认条件、主要类别及初始计量;掌握研究阶段和开发阶段的划分及计量;熟悉无形资产的确认及会计处理。

掌握资产减值准则涵盖的范围;熟悉资产减值的迹象与测试;掌握估计资产可收回金额的基本方法;熟悉资产减值的会计处理。

熟悉短期借款、应付票据、预收款项、职工薪酬、应交税费、应付利息、应付股利、其他应付款等流动负债的核算内容;熟悉长期借款、应付债券、长期应付款的核算内容。

熟悉实收资本确认和计量的基本要求;熟悉资本公积的主要内容、确认和计量;熟悉盈余公积的核算内容、利润分配的会计处理。

证券从业投资顾问胜任能力考试大纲
录
第一部分
业务监管
第一章
证券投资顾问业务监管
True
True
True
True第一节
信息分析
第二节
主要职责
第三节
工作规程
第四节
法律责任
第二部分
专业基础
第二章
基本理论
第一节
生命周期理论
第二节
货币的时间价值
第三节
资本资产定价理论
第四节
证券投资理论
第五节
有效市场假说
第三部分
专业技能
第三章客户分析
第一节信息分析
第二节财务分析
第三节风险分析
第四节目标分析
第四章证券分析
第一节基本分析
第二节技术分析
第五章
风险管理
第一节
信用风险管理
第二节
市场风险管理
第三节
流动性风险管理
第四部分专项业务
第六章
品种选择
第一节
产品选择
第二节
时机选择
第三节
行业轮动
第七章
投资组合
第一节
股票投资组合
第二节
债券投资组合
第三节
衍生工具
第八章
理财规划
第一节
现金、消费和债务管理第二节
保险规划
第三节
税收规划
第四节
人生事件规划
第五节
投资规划
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