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2016 证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟试题一一、选择题（共40 题，每小题0.5 分，共20 分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
第 1 题2010 年10 月12 日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》规定旨，两个在进一步规范（）业务。
A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【正确答案】A【你的答案】【答案解析】2010 年10 月12 日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
这两个规定自2011 年1 月1 日起施行。
这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。
本题0.5 分第 2 题证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。
A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【正确答案】B【你的答案】【答案解析】客户解除证券投资顾问服务协议只能以书面通知方式提出。
个人生命周期的后半段是退休期，最大支出是（）A.购买储蓄险B.子女教育费用C购房D.医疗保健支出【正确答案】D【你的答案】【答案解析】退休期的财务支出除了日常费用外，最大的一块就是医疗保健支出，除了在中青年时期购买的健康保险能提供部分保障外，社会医疗保障与个人储备的积蓄也能为医疗提供部分费用。
本题0.5 分第 4 题对消费者的消费行为提供了全新的解释，指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现消费和储蓄的最佳配置的理论是（）。
A.马柯维茨投资组合理论B.资本资产定价模型C.生命周期理论D.套利定价理论【正确答案】C【你的答案】【答案解析】生命周期理论对人们的消费行为提供了全新的解释，该理论指出，个人是在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为的，在整个生命周期内实现消费和储蓄的最佳配置。
九月下旬证券从业资格《证券投资分析》冲刺阶段冲刺训练题（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券分析师职业道德的十六字原则中，（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
A、勤勉尽职B、谨慎客观C、独立减信D、公正公平【参考答案】：B【解析】谨慎客观原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
2、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是（）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A、基准利率B、回购协议利率C、大额可转让定期存单利率D、债务票面利率【参考答案】：A3、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）。
A、证券组合的期望收益率B、证券组合的风险C、证券组合的投资目标D、证券组合的分散化程度【参考答案】：C4、远期利率和未来的预期即期利率之间的差额称为（）。
A、期货升水B、转换溢价C、流动性溢价D、评估增值【参考答案】：C【解析】熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。
见教材第二章第二节，P42。
5、夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、l965年和l966年提出了著名的（）。
A、资本资产定价模型B、套利定价模型C、期权定价模型D、有效市场理论【参考答案】：A6、该公司的现金流动负债比是（）。
A、0.38B、0.56C、1.13D、1.27、证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A、市场席位进入、账户管理B、提供证券投资建议、收取服务报酬C、证券结算清算D、证券的存管【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
见教材第九章第一节，P412。
8、下列对MACD的说法中，正确的是（）。
2016 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》模拟试题（二）一、单选题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题我国的证券分析师是指那些具有（），并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
A.证券从业资格B.证券投资咨询执业资格C.基金从业资格D.期货从业资格【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
本题0 分第2题证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
A.证券研究报告发布抽查机制B.证券研究报告发布审阅机制C.证券研究报告发布定期送审机制D.证券研究报告发布不定期检查机制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
本题0 分第3题（）是指需求量对价格变动的反应程度，是需求量变化的百分比除以价格变化的百分比。
A.供应量弹性B.需求价格弹性C.消费价格弹性D.消费量弹性【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】需求价格弹性简称为价格弹性或需求弹性，是指需求量对价格变动的反应程度，是需求量变化的百分比除以价格变化的百分比。
本题0 分第4题供给曲线向（）倾斜，斜率为（）。
A.右上方；负B.右上方；正C.左上方；正D.左上方；负【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】供给曲线向右上方倾斜，斜率为正。
本题0 分第5题按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A.复利B.单利C.贴现D.现值【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】复利是计算利息的一种方法。
按照这种方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
这里所说的计息期，是指相邻两次计息的时间间隔，如年、月、日等。
证券从业证券分析师胜任能力模拟试题一【3】二、组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()。
Ⅰ.应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制Ⅱ.明确管理流程、披露事项和操作要求Ⅲ.制作发布证券研究报告要参考证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的意见Ⅳ.有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】 A【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
第2题证券研究报告按研究内容分类可分为()。
Ⅰ.宏观研究Ⅱ.股票研究Ⅲ.行业研究Ⅳ.债券研究A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【正确答案】 D【答案解析】证券研究报告的分类包括：按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。
第3题对上市公司调研活动管理的规范要求有()。
Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】 D【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。
第4题制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。
1、一种商品的用途越多,它的需求弹性就()A.越大B.越小C.趋于零D.趋于无穷【答案】A【解析】一般来说,一种商品的用途越多,它的需求弹性就越大,反之就缺乏弹性,任何商品的不同用途都有一定的排列顺序,如果一种商品价格上升,消费者会缩减其需求,把购买力用于重要的用途上,使购买数量减少;随着价格的降低,会增加其购买数量.需求价格弹性系数的公式是()A.需求价格弹性系数=需求量/价格B.需求价格弹性系数=需求量的变动/价格的变动c.需求价格弹性系数=需求量的相对变动/价格D.需求价格弹性系数=需求量的相对变动/价格的相对变动【答案】D【解析】需求价格弹性是指需求量对价格变动的反应程度,是需求量变动百分比与价格变动百分比的比率.3、关于完全垄断企业的需求曲线和收益曲线关系的说法,正确的是().A.需求曲线和平均收益出线是完全重合的B.需求曲线和边际收益曲线是完全重合的C.边际收益曲线和平均收益曲线是完全重合的D.边际收益曲线位于平均收益曲线的上方【答案】A【解析】在完全垄断市场上,平均收益曲线与需求曲线是重合的,但边际收益曲线位于平均收益线的下方,而且比平均收益曲线陡峭.4、完全竞争厂商对要素的需求曲线可以用()表示.A.VMP曲线B.MPP曲线C.MFC曲线D.以上都不是【答案】A【解析】完全竞争厂商对要素的需求曲线可以用W=VMP=MPXP表示,由利润最大化条件可知,在VMP曲线上,工资w和价格P存在一一对应关系,因而可以用来表示要素需求曲线.总需求曲线向下方倾斜的原因是()A.随着价格水平的下降,居民的实际财富下降,他们将增加消费B.随着价格水平的下降,居民的实际财富增加,他们将增加消费C.随着价格水平的上升,居民的实际财富下降,他们将增加消费D.随着价格水平的上升,居民的实际财富上升,他们将減少消费【答案】B【解析】当价格水平上升时,人们手中名义資产的数量不会改变,但以货币实际购买力衡量的实际资产的数量会减少,因此,人们在收入不变的情况下就会减少对商品的需求量而增加名义资产数量以维持实际资产数额不变.其结果是价格水平上升时,人们所愿意购买的商品总量减少,即减少消费;价格水平下降时,人们所愿意购买的商品总量增加,即增加消费。
7、关于总供给的描述,下列说法错误的是().A.总供给曲线描述的是总供给与价格总水平之间的关系B.决定总供给的基本因素是价格和成本C.企业的预期也是影响总供给的重要因素D.总供给曲线总是向右上方倾斜【答案】D【解析】总供给曲线可分为长期总供给曲线与短期总供给曲线,其中,长期总供给曲线是一条与横轴相交的垂直线;短期总供给曲线一般为一条向右上方倾斜的曲线.8.市场供给力量与需求力量相互抵消时所达到的价格水平称为().A.平均价格B.理论价格C.平准价格D.均衡价格【答案】D【解析】在现实经济生活中,市场价格是在需求和供给相互影响、共同作用下形成的.均衡价格就是市场供给力量和需求力量相互抵消时所达到的价格水平。
9.在其他条件不变的情况下,如果某产品需求价格弹性系数小于1,则当该产品价格提高时,().A.会使生产者的销售收入减少B.不会影响生产者的销售收入C.会使生产者的销售收入增加D.生产者的销售收入可能增加也可能减少【答案】C【解析】需求价格弹性和总销售收入的关系有:①如果需求价格弹性系数小于1,价格上升会使销售收入增加;②如果需求价格弹性系数大于1,那么价格上升会使销售收入减少,价格下降会使销售收入增加;③如果需求价格弹性系数等于1,那么价格变动不会引起销售收入变动,23.在实际生活中,电力行业近似属于()市场。
A.完全竞争B.垄断竞争c.寡头垄断D.完全垄断【答案】D【解析】完全垄断是指整个行业只有惟一供给者的市场结构。
在实际生活中,公用事业、电力、电话近似于完全垄断市场。
10、每一个生产者或消费者都只是被动地接受市场价格,他们对市场价格没有任何控制力量的市场是().A.寡头垄断B.垄断竞争C.完全竞争D.不完全竞争【答案】C【解析】完全竞争又称纯粹竞争,是一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构.在完全竞争市场上,存在很多规模都很小的生产者与消费者,每一个生产者或消费者都只是被动地接受市场价格,他们对市场价格没有任何控制的力量.11、货币供应量是()。
A.一国或货币区的经济主体持有的货币资产数量B.一国银行系统向经济主体供应的货币数量C.银行部门持有的货币资产数量D.流通中的货币数量【答案】D【解析】货币供应量是指非银行部门持有的货币资产数量,即流通中的货币数量在现代信用货币制度下,经常出现的货币失衡形式是(）A.货币供应量相对于货币需求量偏大B.货币供应量相对于货币需求量偏小C.总量性失衡D.结构性失衡【答案】A【解析】货币失衡主要两种类型:总量性货币失衡和结构性货币失衡.其中,总量性货币失街是指货币供给在总量上偏离货币需求达到一定程度从而使货币运行影响经济的状态.总量性失衡有两种情况:货币供应量相对于货币需求量偏小,或货币供应量相对于货币需求量偏大,在现代信用货币制度下,前一种货币供给不足的情况很少出现,即使出现也容易恢复,经常出现的是后一种货币供给过多引起的货币失街,13、货币需求是().A.经济主体愿意持有的货币数量B.经济主体在既定的收入和财富范围内,能够持有的货币数量C.经济主体愿意并能够持有的货币数量D.经济主体在既定的收入和财富范围内,愿意并能够持有的货币数量【答案】D14、货币需求量是()。
A.经济主体愿意持有的货币数量B.经济主体能够并愿意持有的货币数量C.流通中的货币数量D.一定时期和收入水平下经济主体愿意持有的货币数量【答案】C15、凯恩斯认为,人们对货币的需求产生于()A.经济主体的消费愿望B.经济主体的储蓄愿望C.经济主体存在投机偏好D.经济主体偏好于具有完全流动性的货币【答案】D16、当两种商品为替代品时,其需求交叉价格弹性为()A.正数B.负数C.零D.1【答案】A【解析】当两种商品为替代品时,一种商品价格上升,会引起另一种商品的需求量增加;反之,一种商品价格下降,会引起另一种商品的需求量减少.即当两种商品为替代品时,其需求交叉价格弹性为正数,17、某产品的需求价格弹性系数小于1,则厂商为了增加销售收入,应该采取的销售策略是()。
A.薄利多销B.提高价格C.提价或降价都不会导致销售收入变化,厂商应该采用价格之外的策略D.先降价,后提价【答案】B【解析】当需求价格弹性系数小于1时,价格上涨的速度快于需求量下降的速度,因此价格的上涨会使得销售收入增加,A项是当产品的需求价格弹性系数大于1时应采取的策略;c项是产品的需求价格弹性系数等于1时的情形.18、完全垄断企业为了实现利润最大化,应遵循的决策原则是()。
A.按照价格弹性进行价格歧视B.边际收益大于边际成本c.边际收益等于边际成本D.边际收益等于平均收益曲线【答案】C【解析】不论在何种市场上,企业实现利润最大化的决策原则都是边际收益等于边际成本18、关于完全垄断企业的需求曲线的说法,正确的是()。
A.完全垄断企业的需求曲线是一条平行于横轴的水平线B.完全垄断企业的需求曲线位于其平均收益曲线的上方c.完全垄断企业的需求曲线与整个行业的需求曲线相同D.完全垄断企业的需求曲线与完全竞争企业的需求曲线相同【答案】C【解析】按照完全垄断市场的定义,一个行业中只有一个企业,它控制了本行业的全部供给。
因此,完全垄断企业的需求曲线就是行业的需求曲线,二者完全相同.完全垄断企业的需求曲线向右下方倾斜,斜率为负20、已知某种商品的需求价格弹性系数是0.5,当价格为每台32元时,其销售量为1000台,如果这种商品价格下降1o%,在其他因素不变的条件下,其销售量是()台,,A.1050B.950C.1000D.1100【答案】A【解析】由题意知,需求价格弹性系数o.5=需求量变动率/价格变动率1o%,可得需求量变动率为5%,即销售量增加了5%,原来销售量为1000元,提高5%后,销售量=1000X(1十5%)=1050(台).21、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是().A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告c.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C【解析】A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;B项,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
22、证券分析师从业人员后续职业培训学时为()学时,,A.10B.15C.20D.25【答案】C【解析】证券分析师从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时,从业人员年检期间培训学时为20学时(简称总学时),。
