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证券考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券公司开展证券业务，必须经中国证监会批准，取得证券经营许可证。
（）A. 正确B. 错误2. 股票的面值通常由（）决定。
A. 公司章程B. 股东大会C. 董事会D. 证监会3. 股票的市场价格通常由（）决定。
A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 以上都是4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 组合投资B. 风险分散C. 收益固定D. 专业管理5. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 以上都是6. 证券市场的主要功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 投机D. 以上都是7. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平B. 公正C. 公开D. 以上都是8. 证券交易的交易方式包括（）。
A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 以上都是9. 证券交易的结算方式包括（）。
A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 以上都是10. 证券交易的监管机构是（）。
A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 财政部D. 银保监会二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 下列哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构2. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金3. 证券投资分析的步骤包括（）。
A. 收集资料B. 分析资料C. 做出决策D. 跟踪评估4. 影响股票市场价格的因素包括（）。
A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司基本面D. 市场情绪5. 证券交易的交易规则包括（）。
A. 交易时间B. 交易价格C. 交易数量D. 交易方式三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以未经批准擅自开展证券业务。
（）A. 正确B. 错误2. 股票的面值通常与股票的市场价格无关。
（）A. 正确B. 错误3. 股票的市场价格完全由公司业绩决定。
招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资本定价B. 资源配置C. 风险管理D. 信息披露答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资本定价、资源配置和风险管理。
信息披露虽然是证券市场的重要组成部分，但它更多地被视为一种制度要求而非基本功能。
资本定价功能是指通过市场交易形成证券的价格；资源配置功能是指将资金引导到最有效的投资领域；风险管理功能则是指通过证券市场的多样化投资组合来分散风险。
2、下列哪种证券属于货币市场工具？A. 股票B. 债券C. 票据D. 基金答案：C解析：货币市场工具是指期限在一年以内的短期金融工具，主要用于短期资金融通。
票据（如商业汇票、银行承兑汇票等）是典型的货币市场工具，具有期限短、流动性强的特点。
股票和基金属于资本市场工具，债券虽然也有短期债券，但通常更多地被视为资本市场工具。
因此，正确答案是C。
3、根据中国证监会规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，必须经（）批准。
A. 中国人民银行B. 中国银保监会C. 中国证监会D. 国家发展和改革委员会答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
中国证监会是负责监督管理全国证券市场的法定机构，对证券公司的各项业务活动具有审批和监管职责。
4、以下哪项不属于证券交易的基本原则？（）A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 自愿原则答案：D解析：证券交易的基本原则主要包括公开、公平和公正原则。
公开原则要求市场信息透明，公平原则强调所有市场参与者享有平等的交易机会，公正原则则要求监管机构公正地执行监管职责。
自愿原则虽然也是市场交易中的重要原则，但并不属于证券交易特有的基本原则范畴。
5、根据中国证监会规定，证券公司开展资产管理业务时，单一客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
金融证券公司招聘笔试题及答案一、选择题1. 以下属于金融市场的是：a) 房地产市场b) 股票市场c) 石油市场d) 农产品市场答案：b) 股票市场2. 以下哪个指数是衡量股票市场整体表现的关键指标？a) 基准利率b) 收益率c) 指数d) 隐含波动率答案：c) 指数3. 在证券交易中，买方向卖方支付的差价被称为：a) 利息b) 佣金c) 保证金d) 手续费答案：b) 佣金4. 资本市场的主要功能是：a) 提供投资机会b) 发行债券c) 提供贷款d) 进行外汇交易答案：a) 提供投资机会5. 以下哪个机构负责监管金融行业？a) 人民银行b) 中国证监会c) 联合国d) 国际货币基金组织答案：b) 中国证监会二、填空题1. 股票市场上，股票是通过 _________ 进行买卖的。
答案：交易所2. 债券的基本特点是 _________。
答案：固定收益性3. 黄金是一种 _________ 商品。
答案：贵金属4. 人民币兑换美元的汇率由 _________ 决定。
答案：市场供求5. 在证券市场上，买方向卖方支付的差价被称为 _________。
答案：佣金三、简答题1. 请简要解释金融证券公司的职能。
答案：金融证券公司是专门从事证券经纪业务的机构，其主要职能包括股票交易、债券交易、资产管理、投资咨询等。
金融证券公司通过提供买卖证券的平台，满足投资者的交易需求，同时也扮演起了市场监管的角色，维护市场秩序，保护投资者的利益。
2. 请说明股票市场的主要参与主体。
答案：股票市场的主要参与主体包括个人投资者、机构投资者、上市公司和证券公司。
个人投资者是普通投资者的代表，通过购买股票来参与市场。
机构投资者是指基金公司、保险公司等机构投资者，其规模庞大，对市场有较大的影响力。
上市公司是指已经在股票市场进行了上市的公司，其股票在二级市场进行交易。
证券公司是股票市场的中介机构，负责股票买卖的撮合和结算。
3. 请简要解释什么是资本市场。
招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪个不是证券公司的主要业务范围？A、证券承销与保荐B、证券经纪业务C、企业债券发行D、房地产开发2、以下哪种金融工具不属于证券市场的主要交易对象？A、股票B、债券C、期货合约D、期权合约3、题干：某大型集团公司计划发行一批公司债券，用于筹集资金进行新项目投资。
以下关于公司债券的说法正确的是：A、公司债券的发行主体只能是国有大型企业B、公司债券的利率通常低于银行存款利率C、公司债券的还款期限一般较短，多为1-3年D、公司债券的风险通常高于政府债券4、题干：在证券市场中，以下哪项不是证券市场的主要参与者？A、证券公司B、基金管理公司C、保险公司D、证券交易所5、某大型集团公司证券部门正在招聘，以下哪个选项不属于证券公司的传统业务范畴？A、证券承销B、证券经纪C、证券投资D、证券评级6、在以下关于证券市场监管的描述中，哪个选项是错误的？A、证券市场监管是保护投资者利益的重要手段B、证券市场监管有助于维护市场公平、公正、公开C、证券市场监管可以促进证券市场健康稳定发展D、证券市场监管的主要目的是限制证券公司利润7、以下哪项不是证券交易的主要功能？A、价格发现B、风险分散C、资金筹集D、信息传递8、在证券市场中，以下哪项不是影响股价的基本因素？A、公司盈利能力B、市场利率C、投资者情绪D、政策法规9、证券公司下列哪项业务属于资产管理业务？A、证券承销B、证券经纪C、证券投资咨询D、证券资产管理 10、以下关于证券交易印花税的说法，不正确的是：A、证券交易印花税是对证券买卖双方征收的B、印花税的税率通常为成交金额的一定比例C、印花税是证券交易过程中必须缴纳的税费D、印花税的缴纳可以抵扣个人所得税二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券公司常见的业务类型？（）A、证券经纪业务B、证券承销业务C、证券投资咨询业务D、证券资产管理业务E、证券研究业务2、在证券市场监管中，以下哪些措施属于自律管理范畴？（）A、证券交易所制定交易规则B、证券业协会发布行业自律规范C、证监会制定证券公司业务许可规则D、交易所对违规行为进行纪律处分E、证监会进行现场检查3、关于证券交易规则，以下哪些说法是正确的？（）A、证券交易必须通过证券交易所进行B、投资者可以通过场外市场进行证券交易C、证券交易必须遵守公平、公正、公开的原则D、证券交易的时间、价格等信息均应公开披露4、以下哪些行为属于内幕交易？（）A、利用未公开的信息进行证券交易B、泄露内幕信息给他人，使其利用该信息进行证券交易C、明示或暗示他人从事内幕交易D、接受内幕信息，但不进行证券交易5、以下哪些是证券公司的核心业务？（）A、资产管理B、投资银行C、证券经纪D、证券自营6、关于证券市场监管，以下说法正确的是：（）A、监管机构应当维护证券市场的公平、公正、公开B、监管机构应当保证证券市场的稳定运行C、监管机构应当保护投资者的合法权益D、监管机构对违反证券市场法律法规的行为进行处罚7、以下哪些因素是影响证券市场流动性的主要因素？（）A. 交易量B. 交易成本C. 交易时间D. 市场参与者结构E. 证券发行量8、以下关于证券公司风险管理体系的说法，正确的是哪些？（）A. 证券公司应建立全面的风险管理体系B. 风险管理应贯穿于证券公司经营管理的各个环节C. 证券公司应将风险控制指标纳入公司治理结构D. 风险管理体系的建立应与公司规模和发展阶段相适应E. 证券公司应定期对风险管理体系进行评估和改进9、以下哪些是证券公司合规管理的基本原则？（）A. 预防为主B. 规范运作C. 科学合理D. 动态调整 10、关于证券投资咨询业务，以下说法正确的是？（）A. 证券投资咨询业务是指为客户提供证券投资建议和决策参考的服务B. 证券投资咨询业务包括证券投资分析、投资组合管理、投资策略研究等C. 证券投资咨询业务不得从事证券投资活动D. 证券投资咨询机构必须取得中国证监会颁发的证券投资咨询业务许可证三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券分析师的主要职责是为客户提供投资建议，而基金经理的主要职责是管理基金资产，实现基金的收益最大化。
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
招聘证券岗位笔试题及解答一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在证券市场中，以下哪个机构是证券交易的直接参与者？A. 证券公司B. 证券交易所C. 投资者D. 证监会答案：A解析：证券公司是证券市场的直接参与者，它们通过提供证券经纪、投资银行等服务参与到证券交易中。
证券交易所（如中国的上海证券交易所和深圳证券交易所）是提供证券交易的平台，但不直接参与交易。
投资者是证券市场的终端用户，他们通过证券公司等机构进行投资。
证监会（中国证券监督管理委员会）是中国证券市场的监管机构，不直接参与市场交易。
2、以下哪种金融工具通常用于对冲股票市场风险？A. 股票B. 债券C. 期货D. 外汇答案：C解析：期货合约是一种金融衍生品，常用于对冲股票市场风险。
通过卖出期货合约，投资者可以对冲未来股票价格下跌的风险。
股票和债券是直接投资工具，不是用于对冲风险的工具。
外汇市场虽然也涉及风险对冲，但与本题讨论的证券市场风险对冲不直接相关。
3、在证券市场中，以下哪个机构通常作为投资者与发行人之间的桥梁，并负责证券的承销和交易？A. 证券公司B. 证券交易所C. 金融监管机构D. 投资者保护基金答案：A解析：证券公司作为证券市场的重要中介机构，主要从事证券的承销、交易、经纪、自营等业务。
它们在投资者和发行人之间起到了桥梁的作用，帮助完成证券的发行和交易过程。
4、在股票发行过程中，以下哪个步骤是确定发行价格的关键环节？A. 拟定招股说明书B. 确定发行数量C. 计算并确定发行价格D. 进行路演答案：C解析：在股票发行过程中，确定发行价格是一个关键环节。
它涉及到对公司价值的评估、市场需求的分析以及承销商和投资者的协商。
计算并确定发行价格是这一环节的核心内容。
5、在证券市场中，以下哪个机构通常作为投资者和发行人之间的桥梁？A. 证券公司B. 证券交易所C. 证监会D. 保险公司答案：B解析：证券交易所是提供证券买卖交易场所的金融机构，投资者和发行人通常通过证券公司来达成交易，因此证券交易所起到了桥梁的作用。
2024年招聘证券投资顾问笔试题及解答(某大型国企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、风险投资的本质是什么？A、最大化投资收益B、承担资本的风险C、长期持有资产D、短期交易获利2、下列哪个策略不是投资者在市场低迷时应该采用的？A、购买长期价值股B、出售持有的股票C、增加对债券的配置D、持有现金和其他流动性资产3、以下哪种投资类型风险相对最低？（）A. 股票B. 债券C. 外汇D. 商品4、以下关于“市场有效性”的描述，何者不正确？（）A. 价格效力假说认为，市场上已知的全部信息都已反映在证券价格中。
B. 效率市场假说的核心是，市场能够充分利用所有信息进行价格调整。
C. 效率市场假说意味着，投资者可以通过研究充分的信息，获得高于市场平均收益。
D. 市场存在不同程度的有效性，偏误会导致市场报价与实际价值存在偏差。
5、因公司实施股票股利分配，股票股本总数会（）。
A. 增加B. 减少C. 保持不变D. 变化无法判断6、以下哪项不属于股票投资分析的宏观经济指标（）。
A. 通货膨胀率B. 经济增长率C. 消费指数D. 成交金额7、以下哪项是证券投资顾问在进行投资策略分析时需要考虑的关键因素之一？• A. 宏观经济形势• B. 个人兴趣爱好• C 股票价格波动• D. 家庭背景8、关于证券投资组合理论，以下哪种说法是正确的？• A. 证券投资组合可以有效地消除所有风险。
• B. 证券投资组合的目的是为了实现收益最大化。
• C. 证券投资组合可以通过分散投资来降低非系统性风险。
• D. 所有投资组合的收益率都相同。
9、以下哪个不属于股票的基本面分析方法？A. 市盈率法B. 现金流量分析法C. 技术分析法D. 以上都是 10、以下哪个不属于债券的投资风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 市场风险D. 以上都是二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、证券投资顾问的主要职责是（）A. 为客户提供投资建议B. 购买证券C. 进行股票分析D. 提供市场信息2、以下哪种情况不适合聘请证券投资顾问（）A. 个人投资经验丰富B. 投资经验不足C. 投资目标明确D. 风险承受能力较高3、以下关于证券投资顾问资质认定事项的表述，错误的是:A.证券投资顾问机构必須持有《证券投资顾问营业许可证》方可依法开展证券投资顾问业务。
招商证券笔试题目一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 定价功能C. 风险转移功能D. 产品销售功能2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司的经营状况无关D. 股票是一种无期限的金融工具3. 以下哪个指标用于衡量公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 速动比率C. 资产负债率D. 股东权益比率4. 证券投资分析中，技术分析主要关注哪些方面？A. 宏观经济因素B. 公司基本面分析C. 证券价格和成交量的历史数据D. 政策和法规变化5. 下列哪项不属于证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险6. 以下哪个财务指标反映了公司盈利能力？A. 每股收益（EPS）B. 每股净资产（BVPS）C. 每股未分配利润D. 每股现金流量7. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是：A. 预期内的市场波动B. 难以预测且影响巨大的突发事件C. 常规的市场调整D. 证券交易中的欺诈行为8. 下列关于债券的描述，哪项是错误的？A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者享有固定的利息收入C. 债券的信用风险通常高于股票D. 债券的到期日是固定的9. 在证券投资中，以下哪项策略属于主动管理？A. 买入并持有策略B. 指数化投资策略C. 被动管理策略D. 积极选股策略10. 下列哪个不是影响股票价格的基本面因素？A. 公司盈利能力B. 利率水平C. 市场情绪D. 公司所在行业的前景二、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述证券市场的分类及其特点。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 请解释什么是资产证券化，并举例说明其在金融市场中的应用。
三、案例分析题（每题25分，共50分）1. 假设你是招商证券的一名分析师，你刚刚完成了对某科技公司的财务分析。
该公司最近一年的营业收入增长了20%，净利润增长了30%，但市盈率（PE）高于行业平均水平。
券商营业部笔试题答案一、选择题1. 以下哪项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D2. 股票发行时，通常采用哪种方式定价？A. 固定价格B. 竞价C. 询价D. 协商定价答案：C3. 证券市场中的“蓝筹股”指的是：A. 市值较小、风险较高的股票B. 市值较大、流动性好的股票C. 价格波动剧烈的股票D. 新上市公司的股票答案：B4. 以下哪个指标是衡量公司短期偿债能力的重要指标？A. 资产负债率B. 流动比率C. 速动比率D. 股东权益比率答案：C5. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 私募基金答案：D二、填空题1. 证券公司从事证券承销业务时，通常需要获得__________的许可。
答案：证监会2. 在证券市场中，__________是指投资者以自己的名义，为他人买卖证券的行为。
答案：代理3. __________是指公司发行的，用以证明债权人债权的有价证券。
答案：债券4. 证券投资分析主要分为两类，即__________分析和__________分析。
答案：基本，技术5. __________是指在证券交易中，投资者为了获取收益而承担的潜在损失。
答案：风险三、简答题1. 请简述证券公司营业部的主要职责。
答：证券公司营业部主要负责客户的开发与服务，包括但不限于为客户提供证券交易服务、投资咨询服务、资产管理服务等。
同时，营业部还需负责客户资料的管理、风险控制以及合规事务的处理。
2. 描述股票发行的主要流程。
答：股票发行的主要流程包括：发行人确定发行意向、聘请承销商和相关中介机构进行尽职调查、确定发行价格和发行条件、编制招股说明书、证监会审核通过、进行路演和询价、最终确定发行价格、公开发行股票、股票上市交易。
3. 什么是资产证券化？请举例说明。
答：资产证券化是一种金融创新手段，指的是将一组不易流通的资产，如房地产贷款、信用卡债务等，通过特殊目的机构转化为可以在资本市场上交易的证券。
笔试笔试题型一（金融证券部门）：证券部门常见综合分析与计算题举例：1. 一股份有限公司于某年8月首次公开发行股票，所筹资金由于客观情况发生变化，未能用于招股说明书所规定的项目，而是经董事会决定用于另外的项目。
由于该项目所需资金较多，公司董事会决定再次募股，并就新股种类、数额、发行价格、发行起止日期等事项作出决议，初步计划在次年的上半年完成发行。
董事会将有关材料报送主管部门批准。
问：该公司的申请能否会得到批准？为什么？2．在年初，李先生拥有如下数量的4种股票，年初和预期来价格为: 股票股数（股）年初价格（元）预期年末价格（元）A 1000 5 6．5 B 200O 6 7．2 C 500 8 8．8 D 1000 10 10．5 请计算李先生的期望收益率。
（计算到小数点后两位）全融部门时事理论题举例：1．我国的外汇储备主要来源于哪些渠道？其增加对基础货币供给会产生怎样的影响？2．试论述我国1998年3月改革存款准备金制度的基本内容，并分析此次准备金制度改革的理论意义和政策意义。
3．试论我国在亚洲一些国家发生金融危机、汇率普遍下跌的情况下保持人民币汇率稳定的理论依据和实证意义。
4. 分析我国商业银行呆账及不同的处理方法。
笔试题型二：考试时间为70分钟，40道单选，20道完型，一篇200字的essay，纯英文。
英语考试内容全部是金融银行业相关词汇，知识。
单选题基本全是英汉互译，题目给出一句中文或英文，需要填空的地方都是银行业中常用的专业名词，类似借款，贷款，各类银行账户，定期，活期存款的英文或英文。
作文，题目是：你的短期和长期职业规划是什么？你希望在国信证券的实习以及出国留学能怎样帮助你达到你的职业目标？笔试题型三：英文translation+ 中文逻辑题+常识题+专业题专业题涉及关于金融资产如何做账等问题。
笔试题型四（广州）：一、证券市场基础常识1、怎样进行上市公司的基本面分析2、ETF和LOF的区别3、公司型基金与契约型基金的差异4、可转换证券的三大要素5、简要描述红利贴现模型和股权资本自由现金流贴现模型二、金融衍生生产品1、股本权证和备兑权证的区别2、券商作为权证发行人的盈利及运作模式3、决定期权理论价值的主要因素4、如何运用金融期货和期权进行套期保值，谈谈两者的区别5、简述看涨期权和看跌期权的平价关系。
证券公司笔试题目1. 投资决策小组决策事项须有以上成员到会方可表决。
同意票超过表决票为通过。
A.二分之一; 三分之二B. 二分之一；二分之一C. 三分之二；二分之一D. 三分之二；三分之二标准答案：C2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C. 系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署，完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议B. 承销团协议C. 主承销合作协议标准答案：A5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10日B. 15日C. 一个月D. 两个月标准答案：C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。
对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次A. 每工作日C. 每半月D. 每20天标准答案：A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由受理。
A. 固定收益部B. 综合质控部C. 合规与风险管理部标准答案：A8. 机房巡检至少包括哪些内容A. 检查机房温度和湿度B. 检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态；D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案：D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的执业证书，并在公司年检时办理执业年检。
A. 证券投资咨询业务B. 一般业务标准答案：A10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币亿元A. 2B.C.D. 10标准答案：A11. 在基金投资人申购、转换、转托管的基金产品风险等级基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。
A. 超越B. 等于C. 低于标准答案：A12. 营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理，属于营业部的职责是A. 负责新址筹建工作B. 负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。
C. 负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。
D. 负责客户与员工安置，原址关闭工作。
标准答案：D13. 公司各核算单位应按公司《财务报告管理办法》规定的结帐日进行结帐，不得提前或延迟。
各单位应按权责发生制编制年度财务报告，当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在财务报告中予以确认。
A. 当年B. 次年C. 当年或次年均可以，依公司通知标准答案：A14. 公司通过基金管理人的何种信息，调查基金管理人的整体实力与规模。
A. 公开披露B. 未公开披露C. 内部透露标准答案：A15. 公司固定资产：是指为经营管理、提供劳务或出租而持有的，使用寿命超过一个会计年度、单位价值在的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。
在同时满足下列条件时才可确认为固定资产：*与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；*该固定资产的成本能够可靠地计量。
A. 20XX元以上B. 20XX元以上C. 3000元以上D. 3000元以上标准答案：A16. 由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护？A. 资产管理部人员B. 信息技术中心人员C. 总经理办公室人员D. 清算中心人员标准答案：A17. 后端认购费的计算公式为：A. 后端认购费＝×前端认购费率B. 后端认购费＝×后端认购费率C. 后端认购费＝×后端认购费率D. 后端认购费＝/ 后端认购费率标准答案：C18. 在草拟公文时，关于引用其他公文的表述正确的是A. 引用公文标题即可B. 引用文号即可C. 先引用标题，再引用文号D. 先引用文号，再引用标题19. 配股缴款起始日，投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公告，在配股缴款期间发布至少次提示公告。
A. 1B. 2C. 3D. 5标准答案：C20. 根据公司授权管理办法，公司涉及授权类别表述准确的是A. 法定代表人授权B. 董事长授权C. 总经理经营管理事项授权D. 以上说法都正确标准答案：D21. 营业部产生的业务档案统一交接给档案室，并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。
A. 当天B. 第二天C. 本周末D. 本月末22. 以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告。
A. 系统故障B. 交易差错C. 经纪人违法违规D. 纠纷诉讼标准答案：A23. 客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行权证交易和行权操作，不能进行权证交易。
A. 卖出买入B. 买入卖出C. 买入买入D. 卖出卖出标准答案：A24. 操作人员的佣金设定权限保证，不得将此权限同时授予多人。
A. 唯一性客观性科学性统一性标准答案：A25. 将管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不超过该证券发行总量的。
A. 20%B. 10%C. 5%D. 1%标准答案：B26. 各需求部门，通过的方式，向信息技术中心提出申报项目要求。
A. 打电话B. 发邮件C. 工作联系单D. 签报标准答案：C27. 在为客户办理创业板开通业务时，客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔交易之日。
A. 股票B. 基金C. 权证D. 债券标准答案：A28. 投资银行业务部资本市场管理人员协助发行人在可转换债开始转股前个交易日内披露实施转股的公告。
A. 2B. 3C. 5说明：请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要：监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。
请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。
答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。
请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。
在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。
不得将这些物品带出考场。
如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。
单项选择题1．证券监管机构根据和各项业务的，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A．谨慎监管原则、风险程度B．严格审批原则、风险程度C．严格审批原则、盈利程度D．谨慎监管原则、盈利程度2．证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是A．客观性B．真实性C．准确性D．完整性3．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经批准。
A.证券监督管理机构B.中国海关C.外汇管理局D.商务部4．证券登记结算公司作为中央对手方，与之间完成证券和资金的结算。
A．投资者、净额B．证券公司、净额C．投资者、全额D．证券公司、净额5．证券自营业务是指证券公司为公司买卖依法买卖发行的证监会认可的证券行为。
A．以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开B．以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开C．以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开D．以自己的名义, 通过证券交易所进行，公开6．证券公司取得IB资格的条件不包括A．全资拥有一家期货公司B．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格C．与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作D．控股一家期货公司7.以下关于债券的基本性质描述错误的是。
A. 债券是一种虚拟资本B. 债券独立于实际资本之外C. 债券反映和代表一定的价值D. 债券人是公司内部利益相关者参考答案：D8.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的。
A．偿还性 B．收益性 C．流动性 D．安全性9.通常被称为‘金边债券’的是。
A．国家债券 B．金融债券 C．政府债券 D．企业债券10.为了特定的政策目标而发行的国债。
A．记账式国债B．凭证式国债C．特别国债 D．特种国债11.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是A．保证公司债券 B．可转换公司债券C．收益公司债券 D．信用公司债券12.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是。
A．收益性 B．偿还性C．安全性 D．流动性答案：A13.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为。
A．国际债券 B．外国债券C．无国籍债券 D．国籍债券14.我国第一只开放式基金诞生的时间是。
A．20XX年 B．20XX年 C．20XX年D．20XX年15.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是。
A．基金 B．股票C．债券 D．保险16.风险较低，适合稳健投资者的基金是。
A．国债基金 B．股票基金 C．货币市场基金 D．平衡基金17.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是。
A．开放式基金 B．股票基金 C．ETF D．保本基金18.基金托管人与签订托管协议。
A．基金份额持有人 B．基金管理人C．基金保管人 D．基金托管人19证券投资基金收入不包括以下哪项A. 利息收入B. 劳务收入C. 投资收益D. 红利收入20.货币市场基金不得投在级以下的资产支持证券A. AAA级B. AA级C. A级D. B级不定项选择题1.证券交易所内证券交易竞价原则为A．时间优先 B．大资金优先C．客户优先 D．价格优先2.证券经营机构从事证券经纪业务时须遵守下列规定。
A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务B．不得接受客户全权委托C．不得向客户保证交易收益或者允许赔偿客户的投资损失D．不得在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割3.证券登记结算公司为证券交易提供服务时，结算参与人应该按照，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
A．净额结算B．全额结算C．货银对付原则 D．每日无负债结算原则4.证券登记结算公司可以。
A．证券账户的设立 B．结算账户的设立 C．证券账户的管理 D．结算账户的管理5.下列表述正确的是。
A．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元;C．证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上到业务，注册资本最低限额为人民币5亿元;D．证券公司的注册资本应当是实缴资本。
