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证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A．买卖股票等值以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上5倍以下D．3倍以上5倍以下3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．商业银行4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A．欺诈客户行为B．内幕交易性行为C．操纵市场行为D．都不是6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A．新《证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券从业人员管理条例》D．《证券经纪从业人员执业守则》8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。
A．内部B．外部C．客观D．主观9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品B．证券类金融产品C．证券类委托产品D．证券类代理产品10、2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
中航证券泉州田安路证券营业部金融产品代销业务合规培训考试姓名：岗位：考试时间：成绩：一、单选题（每题4分）1、对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”，以下表述错误的是（）。
A、分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域，录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所B、分支机构双录工作录制人员应当按照公司总部提供的双录标准话术内容，对投资者进行完整、充分地介绍C、分支机构双录地影像资料应可清晰辨识工作人员与客户地面部特征，录制全程客户未离开画面，并完整清晰记录双方地交流过程D、分支机构可以对录制地影像材料进行剪辑、加工2、证券公司应当在代销合同签署地（）个工作日内向证券公司所在地证中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、10B、7C、5D、33、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
A、书面形式B、文字形式C、口头形式D、邮件形式4、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（）。
A、证券从业资格B、基金销售资格C、保险从业资格D、银行从业资格5、私募基金合格投资者的标准以下说法错误的是（）。
A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元B、净资产不低于1000万元的机构C、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历且过去12个月中证券交易不少于40次的个人6、信托产品合格投资者的标准以下说法错误的是（）。
A、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人C、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D、夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人7、对于金融产品风险等级与客户风险承受能力等级匹配关系，以下说法错误的是（）。
证券公司合规培训试题（2012年度合规培训）部门姓名：分数：一、单选题（每题2分，共14分）。
1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）A 投资品种的选择B合法的证券公司C委托买卖方式的选择 D 全权委托投资2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。
上述资料的保存期限不少于（）年。
A、 5 B 、7 C 、10 D 、203、下列哪个表述是错误的（）。
A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。
B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）A公司与客户之间的利益冲突B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突C 客户与客户之间的利益冲突D公司与其他证券公司之间的利益冲突5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（）Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的。
（）A 6；10%B 1；10%C 3；5%D 1；5%7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。
证券营销人员合规考试试题第一篇：证券营销人员合规考试试题证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A．买卖股票等值以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上5倍以下D．3倍以上5倍以下3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．商业银行4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A．欺诈客户行为B．内幕交易性行为C．操纵市场行为D．都不是6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A．新《证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券从业人员管理条例》D．《证券经纪从业人员执业守则》8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。
A．内部 B．外部 C．客观 D．主观9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品B．证券类金融产品C．证券类委托产品D．证券类代理产品 10、2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
合规承诺书考题（书面有答案）第一篇：合规承诺书考题(书面有答案)“证券营业部合规经营承诺书”专项考试一、单项选择题（选项为4个）1、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托？（） A 、1 B、2 C、3 D、没有限制。
答案：A2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。
（）A、王某是一家商场的推销人员，考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人；B、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；C、张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作；D、赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。
答案：D3、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的：（）A、客户未成年，不能开立证券账户；B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易；C、创业板风险大，客户入市仅半年，但客户签署风险揭示书自愿承担风险，证券营业部可以为客户开通创业板；D、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时，系统应自动拒绝其申购委托。
答案：C4、以下哪个行为不属于非现场开户：（）A、两个证券营业部员工到客户家里办理开户，一个员工经办，一个员工复核；B、客户经公证签署授权委托书，授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户；C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户；D、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同，填写开户申请表，后来亲自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。
答案：C5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？（） A、非现场开户是营销人员的问题，开户岗没有责任；B、非现场开户，营销人员有责任，开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任；C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户；D、公证授权后，可由代理人（被授权人）办理开户，因此，客户可以授权证券营业部员工代办开户，不属于非现场开户。
合规一、单项选择题（40题，每题0.5分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
CA.10%B.5%C.3%D.1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
BA.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。
AA.三千万，六千万B.六千万，三千万C.三千万，五千万D.五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
AA.县级以上人民政府，证券监督管理机构B.证券监督管理机构，县级以上人民政府C.证券监督管理机构，证券交易所D.证券交易所，证券监督管理机构5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
AA.3，2B.4，3C.5，4D.6，56.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
DA.30%B.15%C.10%D.5%7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。
DA.只能适用违约金条款B.只能适用定金条款C.违约金和定金条款同时适用D.可以选择适用违约金或者定金条款8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。
依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。
CA.内幕交易罪B.泄露内幕信息罪C.利用未公开信息交易罪D.操作证券、期货市场罪9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。
2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务一、单项选择题1、下列说法不正确的是（）A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。
B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。
C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。
答案：C2、下列说法中，不正确的是（）A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。
B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
答案：C3、下列说法不正确的是（）A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。
因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。
B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。
C如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。
但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的。
D合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。
合规职责可能由不同部门的职员履行。
答案：A4、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）A证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
B分公司可以直接经营证券营业部的业务。
C证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案。
D申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件答案：D5、《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、权证C、债券D、股票答案：D6、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）A、股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
B、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
C、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
D、股票只能采用纸面形式。
答案：D7、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。
A、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、代期货公司、客户收付期货保证金C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施；D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：C9、《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述资料的保存期限不得少于（）年。
A、5B、10C、15D、20答案：D9、根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）A以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十B发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件C 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券答案：A10、依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）A、新股种类及数额、发行价格；B、新股发行需聘请的承销机构；C、新股发行的起止日期；D、向原有股东发行新股的种类及数额。
答案：B二、多项选择题1、下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）A证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
B证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
C证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。
D证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
答案：ACD2、下列关于合规总监在一些说法，不正确的是（）A 证券公司可以设立合规总监。
B 合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C 合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等。
D合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大在，应同时向当地证监局报告。
答案：AD3、下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）A证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。
B证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。
c中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。
D证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
答案：ABCD4、根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见；B督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程；C对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查；D处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等。
答案：ABCD5、下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）A证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
B申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
C在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。
D对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010 年8月底前予以清理并关闭。
答案：ABCD6、下列说法中，正确的是（）A一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
B证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
C合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
D在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有８年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职８年以上。
答案：ABC7、下列关于合规部门的理解中，正确的是（）A合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如，应用评价指标等)，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。
评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据。
B合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。
C无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能。
D 对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。
承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色。
答案：ABCD8、《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（)。
A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任答案：ABCD9、《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息答案：ABCD10、依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是( )A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券答案：ABCD三、判断（正确的用A表示.错误的用B表示）1、根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。
