课程考试《证券法》作业考核试题

新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。

[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。

[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。

[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。

[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。

[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。

[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

证券法考试试题一、选择题1. 证券法的主要立法机关是：A. 国家机构B. 全国人民代表大会C. 最高人民法院D. 国务院2. 《证券法》规定，证券是指：A. 股票B. 债券C. 股票、债券D. 股票、债券、基金等证券品种3. 证券市场基金的管理公司应当履行如下职责中，错误的是：A. 为基金产品投资者办理交易的业务B. 为基金产品制定投资策略和构建资产组合C. 为基金产品制定销售计划和推广策略D. 为基金委托人实行资产保值增值的管理相关业务4. 证券法规定，发行受托机构是指：A. 证券公司B. 律师事务所C. 会计师事务所D. 发行保荐代表律师或者会计师5. 证券法规定，证券的发行相关信息披露公告应当于发行文件公告之日后天内报中国证监会备案。

以下做法错误的是：A. 发行公司应当自发行文件公告之日起天内，将相关发行信息予以公告并报中国证监会备案B. 证券公司承销的证券发行，应当于发行文件公告之日后天内，将承销管理人意见书向中国证监会备案C. 发行公司应当保证发行文件清晰准确，并经法定代表人签署、加盖公司公章后，中国证监会颁发相关批件D. 对保荐人和保荐机构应当在审核监管期间向中国证监会报送文件等证券律师和会计师审计文件二、判断题1. 证券行为准则是指在证券市场上，人们在发行、交易、持有证券等活动中应当遵守的行为规范，是市场纪律的基本准则。

（）2. 证券投资基金是指法人或者其他组织为合格投资者设立的，专门用于投资证券等金融资产的基金。

（）3. 证券公司股东大会的内容包括审议和决定证券公司的申请、违法证券交易的决议、审定证券公司的合并、分立、解散以及通过证券公司的监事会提出的其他重要事项。

（）4. 有证券公司股吧制和风险投资基金协议拟议初期认购承诺等多种形式，并在筹资业务影响范围内，采用专用法人资本保护的基金投资公司的业务上市公司平台有限责任公司理念。

（）5. 《证券法》规定，基金托管人要根据《基金法》和《基金托管人监管办法》，负责证券投资基金资产的管理和保护工作，保护基金投资者的合法权益。

课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。

下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见标准答案：2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？. 集中竞价交易方式. 公开的交易方式. 做市商交易方式. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式标准答案：3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定标准答案：4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：. 一个月三个月. 二个月四个月. 三个月六个月. 六个月十二个月标准答案：5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十. 最近三年连续盈利. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出标准答案：6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上. 公司预期利润率可达同期银行存款利率. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利. 最近三年内财务会计文件无虚假记载标准答案：7. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？. 向不特定对象发行证券，属于公开发行. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券标准答案：8. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。

证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。

A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。

A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。

A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。

A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。

A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。

A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。

A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。

A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。

A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。

A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。

《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。

上市公司收购，有狭义和广义之分。

在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。

在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。

2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。

据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。

该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。

第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。

慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。

3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。

各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。

在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。

自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。

4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。

B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。

A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。

A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。

A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。

A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。

C. 5%D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。

C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。

A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。

B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。

A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。

A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。

C. 善意收购D. 恶意收购5、《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（）。

证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。

2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。

但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。

3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

随意性不属于信息披露的原则。

4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。

证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。

5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。

直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。

6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。

证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。

本部分1-50题，每题1分，共50分。

1．下列哪些适用《证券法》?A．股票和公司债券的境内发行和交易B．政府债券的上市交易C．证券投资基金份额的上市交易D．股票境外上市正确答案：ABC解析：新《证券法》首次将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入调整范围。

根据《证券法》第2条的规定，答案为ABC。

知识模块：证券法2．根据我国《证券法》的相关规定，下列证券的发行和交易，哪一项不适用《证券法》?A．欣欣股份有限责任公司发行的股票B．中国人民银行发行的国库券C．佳佳股份有限责任公司发行的公司债券D．宋庆龄基金会发行的基金券正确答案：B解析：根据《证券法》第2条的规定可知，答案为B。

国库券的发行，不属于《证券法》的调整对象。

知识模块：证券法3．关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准B．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人C．非公开发行证券，不得广告D．发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批正确答案：BC解析：根据《证券法》第10、11条的规定，答案为BC。

注意，新《证券法》将公开发行证券的审批与核准制度统一为适用核准制，相对放松了对公开发行证券的监管。

同时，新《证券法》提出了保荐人制度，规定了保荐人的诚信勤勉义务，对发行人相关文件的审查义务以及对发行人的督导义务。

知识模块：证券法4．依照《证券法》的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。

如改变招股说明书所列资金用途的，必须经下列哪一机构批准?A．上市公司董事会、B．上市公司股东大会C．证券交易所D．国务院证券监督管理机构正确答案：B解析：根据《证券法》第15条的规定可知，改变招股说明书上的资金用途，须经公司股东大会决议。