安徽省2015年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题

期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。

A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。

A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。

A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。

A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。

答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。

2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。

答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。

以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。

祝您顺利通过考试！。

证券市场基础知识考点讲解：金融远期、期货与互换你知道金融远期、期货与互换的含义吗？本文“证券市场基础知识考点讲解：金融远期、期货与互换”，跟着证券从业资格考试网来了解一下吧。

祝大家都能顺利通过2015年证券从业资格考试。

第五章第二节金融远期、期货与互换一、现货交易、远期交易与期货交易(一)现货交易“一手交钱，一手交货。

”(二)远期交易远期交易是双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易。

(三)期货交易交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。

不进行实际交割，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

例5—3(2012年3月考题·多选题)下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法正确的是( )。

A.在现实世界中，现货交易与远期交易有严格的划分B.从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同。

C.远期交易带有一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题。

D.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。

【参考答案】BCD【解析】在现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分，我们经常看到现货交易中普遍存在交易合约订立之后一段时间内才进行结算的例子。

故A错误。

二、金融远期合约与远期合约市场金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

由于采用了“一对一交易”的方式，交易事项可协商确定，较为灵活。

缺点：非集中交易同时也带来了搜索困难、交易成本较高、存在对手违约风险等缺点。

根据基础资产划分，金融远期合约包括：(一)股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。

(二)债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

(三)远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

2015年上半年安徽省期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题2015年上半年安徽省期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度2、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2B．7C．10D．153、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。

A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚5、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金6、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。

A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货7、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。

在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。

证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。

I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

江西省2015年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数2、—又被称为“跨期套利”。

A.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利3、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金4、—是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A.行业B.产业C.企业D.工业5、证券的风险通常由收益率的—来衡量。

A.方差B.几何平均值C.协方差D.算术平均值6、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，—不允许重复计算。

A.企业内部B.地区之间C.行业之间D.企业之间8、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。

A.公司净资产B.公司的股利政策C.股份分割D.市场因素9、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了—行业的形态。

A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型10、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。

A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析11、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。

A.在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和企业法人C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标12、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于()名。

2015年西藏证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

A．保本B．伞型C．股票D．债券2、货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。

A．货币市场工具B．资本市场工具C．债券D．股票期权3、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构4、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1tVoB．3%C．5%D．7%5、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。

A．增长类股票B．能源类股票C．周期类股票D．稳定类股票6、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”7、根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。

A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B．股东持有的股份可以依法转让C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股D．可以对公司的经营提出建议或者质询8、下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。

A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益9、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。

A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制10、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。

安徽省2015年上半年期货从业资格:外汇远期考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构2、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为__。

A.15000点B.15124点C.15224点D.15324点3、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。

A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权4、期货市场的基本功能之一是__。

A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值5、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。

A.6月15日B.6月18日C.6月20日D.6月22日6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定,大地期货公司应当补偿客户()。

A.10万元B.14万元C.15万元D.12万元7、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。

A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细1D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况8、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。

A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权9、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。

期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。

2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。

3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。

4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。

5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。

二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。

2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。

4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。

5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。

三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。

2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。

3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。

安徽省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数2、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限4、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金5、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2B．3D．57、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数8、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制9、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券10、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

2015年下半年台湾省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、价值培养型投资理念是一种—的投资理念。

A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型2、—也被称为“酸性测试比率”。

A.流动比率B.速动比率C.保守速动比率D.存货周转率3、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A.综合性B .特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一4、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为_。

A.绝对估值B .资产价值C.相对估值D.风险中性定价5、凭证式债券是（）。

A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券6、LIBOR 是指__。

A.香港同业拆借利率B.伦敦同业拆借利率C.伦敦银行回购利率D.纽约同业拆借利率7、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A.多头套期保值B.股票指数期货投机C.空头套期保值D .套利8、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。

A .快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势9、股票的理论价格用公式表示为（）。

A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息义市场利率10、价值发现型投资理念是一种—的市场投资理念。

A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型11、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限12、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债13、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成一个门类。