2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（1）【3】41、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。

A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券正确答案是：C解析物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

42、金融市场最重要的参与者是()A.个人B.工商企业C.金融机构D.政府部门正确答案是：C解析金融市场最重要的参与者是金融机构。

43、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。

A. 三分之一B..三分之二C.二分之一D.全部正确答案是：C解析股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。

44、全面的风险管理的含义不包括( )。

A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理正确答案是：D解析全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。

(2)全部风险的管理。

(3)全方位的管理。

(4)全面有效的组织措施。

45、基金是()投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

A.直接B.间接C.信托D.资金正确答案是：B解析基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

46、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。

A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案是：C解析委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。

(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。

(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。

(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

这说明宏观经济风险具有( )。

A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。

A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。

其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4
【- 金融市场基础知识】
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4
一、单选题
1、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
答案：D
解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。

这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。

2、如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()分类。

A.按投资对象
B.按运作方式
C.按收益分配方式
D.按投资风格
答案：A
解析：(1) 按照规模是否可以变动及交易方式，可以分为封闭式基金、开放式基金。

(2)按照投资对象的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券基金四类。

(3)按照投资方式的不同，可以分为积极投资型基金和消极投资型基金。

2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。

中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。

2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。

(2)投资收益的处分。

(3)持券信息披露义务。

3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20181.[单选题]设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。

A)1亿元B)2亿元C)3亿元D)4亿元答案:A解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2.[单选题]设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。

A)157．5B)192．5C)307．5D)500．0答案:B解析:2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0．05)2=3307．5(元)，营利=3500-3307．5=192．5(元)。

2018年3月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级【参考答案】A2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。

A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委【参考答案】C3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【参考答案】B4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【参考答案】A5.中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债【参考答案】A6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）A.重大决策表决权B.经营权C.所有权D.人事任免权【参考答案】C7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩A.欧元B.英镑C.美元D.日元【参考答案】C8.1998 年至 2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。

下列说法正确的是（）A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映【参考答案】C9.OTC 是（）的简称。

A.芝加哥期权交易所B.交易所市场C.场外交易市场D.首次公开发行【参考答案】C10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）A.验证B.托管C.查验资金和证券D.审单【参考答案】B11.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（）A.不变B.不能确定C.越小D.越大【参考答案】C12.分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易A.可赎回权B. 认沽权C.可回售权D.认股权【参考答案】D13.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题及答案2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题及答案1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。

A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,()。

A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。

A首日上市的证券B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

A股票基金B债券基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托正确答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是()A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会正确答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票正确答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化正确答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而()A. 不变B. 增大C. 下降D. 无法确定正确答案：B14 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()A. 较小B. 较大C. 相同D. 不确定正确答案：B15 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()A. ETF 基金份额B. 普通股票C. 公司债券D. 优先股票正确答案：B16 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案：A17 属于银行间债券市场现券交易品种的是()A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案：B18 我国创业板正式启动的时间是()A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B19 我国A 股账户不可用于买卖()A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A20 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元A. 50B. 200C. 150D. 100正确答案：B21 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券A. 资金权B. 债权C. 财产权D. 转让权正确答案：C22 货币期货又称()A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D. 利率期货正确答案：B23 债券回购交易更多的是有()的属性A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易正确答案：C24 中期票据发行业务中，()A. 投资者可以向发行人逆向询价B. 投资者可以向主承销商逆向询价C. 主承销商可以向投资者逆向询价D. 发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：B25 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()A. 首日上市的证券B. 已上市基金C. 已上市B 股D. 已上市A 股正确答案：A26 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 认股权证基金正确答案：C27 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案：A28 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案：B29 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A30 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案：A31 证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C32 中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案：A33 以下关于公司型基金的说法，正确的是( )A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案：A34 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券正确答案：B35 企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。

2018年5月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。

《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于（）万元。

A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（）的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称（）A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有( )的属性A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,（）。

A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是（）。

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会参考答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托参考答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是（）A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会参考答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票参考答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化参考答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而（）A. 不变。

2018年12月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、欧洲债券是指借款人（）。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券答案：B2、国债期货属于（）。

A. 商品期货B .股权类期货C.利率期货D.外汇期货答案：C3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。

A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行答案：A4、我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。

A.位于一般债务之前B .位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后答案：D5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。

A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担答案：A6、关于权证，以下说法错误的是（）。

A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权答案：C7、属于金融机构的主动负债的是（）。

A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券答案：A8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。

A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3答案：C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。

A.15%B.10%C.3%D.5%答案：D10、债券的必要回报率等于（）。

A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和答案：B11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。

2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（5）为您整理《2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(5)》，希望给您带来帮助!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!在这里祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(5)一、选择题1.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。

A 4B 8C 10D 20答案:D基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

2.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。

A 基金份额上市交易公告书B 招募说明书C 基金合同D 基金成立公告答案:C每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

3.目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

A 总额结算B 净额结算C 差额结算D 统一结算答案:B目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

4.( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A B股B H股C N股D S股答案:D境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。

依此类推。

纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。

因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

5.在美国发行的外国证券称为( )。

A 武士债券B 扬基债券C 龙债券D 熊猫债券答案:B外国债券是一种传统的国际债券。

在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。

在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。

2018年证券从业《金融市场基础知识》真题（2）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

A 80B 85C 90D 95答案：A解析: 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

2 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A 证券承销与保荐业务B 证券经纪业务C 融资融券业务D 证券自营业务答案：C解析: 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

3 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

A 400B 300C 200D 100答案：B解析: 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

4 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。

A 100B 200C 300D 500答案：B解析: 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；④净资产不少于200万元。

5 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级【参考答案】A2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。

A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委【参考答案】C3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【参考答案】B4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【参考答案】A5.中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债【参考答案】A6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）A.重大决策表决权B.经营权C.所有权D.人事任免权【参考答案】C7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩A.欧元B.英镑C.美元D.日元【参考答案】C8.1998 年至2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。

下列说法正确的是（）A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映【参考答案】C9.OTC 是（）的简称。

A.芝加哥期权交易所B.交易所市场C.场外交易市场D.首次公开发行【参考答案】C10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）A.验证B.托管C.查验资金和证券D.审单【参考答案】B11.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（）A.不变B.不能确定C.越小D.越大【参考答案】C12.分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易A.可赎回权B.认沽权C.可回售权D.认股权【参考答案】D13.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷二）选择题1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。

①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案:C解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。

2.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。

在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括()。

A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益正确答案:C解析:考查债券的收益性。

债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。

3.ETF(交易所交易基金)结合了( )与( )的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。

A.封闭式基金; 开放式基金B.主动型基金;被动型基金C.公募基金; 私募基金D.股权投资基金; 风险投资基金正确答案:A解析:考查交易所交易基金与封闭式基金和开放式基金的特点，ETF是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。

4.市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、( )等因素。

A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式正确答案:D解析:利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
【- 金融市场基础知识】
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。

A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。

2018年10月证券考试《金融市场基础知识》真题1、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）。

A. 理事会会议至少每半年召开一次B. 理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C. 理事会会议须有三分之二以上理事出席D. 理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【参考答案】A2、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）。

A. 投机性资金流动B. 保值性资金流动C. 盈利性资金流动D. 国际间接投资【参考答案】B3、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。

A. 证券账户的控制B. 实物的控制C. 资金账户的控制D. 公司的控制【参考答案】A4、历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（）。

A. 合并账户B. 合并托管C. 合并发行D. 合并名称【参考答案】A5、目前，在我国从数量上看，是证券市场（）最广泛的投资者。

A. 机构投资者B. 非银行金融机构C. 个人投资者D. 证券公司【参考答案】C6、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）。

A. 可以在交易所申购、赎回B. 申购和赎回以现金进行C. 对申购，赎回有规模上的限制D. 可以在代销网点申购，赎回【参考答案】A7、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值。

A. 基金负债B. 证券基金的费用C. 各类证券的价值D. 基金应收的申购基金款【参考答案】A8、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A. 中国人民银行B. 证券监督管理机构C. 证券业协会D. 财政部【参考答案】B9、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A. 份额转换B. 非交易过户C. 变更管理人业务D. 转托管业务【参考答案】D10、长期国债的偿还期一般为（）。

A. 10 年以上B. 5 年以上C. 10 年D. 15 年以上【参考答案】A11、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。