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证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点一、金融市场体系1．1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3．2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4．上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5．深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6．股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7．债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8．全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9．全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10．区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2．2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
3．企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4．证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5．证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节篇一1.公开原则充分、真实、准确、完整。
2.公平原则3.公正原则集合竞价和连续竞价，报价驱动的机制1.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。
(1)定期交易。
定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
(2)连续交易。
连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
2.从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
(1)指令驱动。
指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
(2)报价驱动。
报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
3.证券交易机制目标(1)流动性。
(2)稳定性。
(3)有效性。
有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的运行效率和低成本。
融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。
广义的融资融券交易还包括转融通交易。
1.融资交易2.融券交易3.转融通交易包括转融券交易和转融资交易。
转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排。
证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节篇二按投资主体的不同性质，可以分为：(一)国家股(二)法人股(三)社会公众股我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为百分之十以上。
(四)外资股1.境内上市外资股这类股票被称为“b股”。
2.境外上市外资股主要有h股、n股、s股等。
红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
证券从业资格考试《金融市场》重点知识
证券从业资格考试《金融市场》重点知识
导语：股票的价格和普通股股东的权利和义务的考试内容你知道多少?店铺已经为大家整理好了相应的复习内容，需要考试的你们一起来看看这些知识点吧。
证券从业资格考试《金融市场》重点：股票的价格
1.股票的理论价格股票的理论价格即股票的内在价值，是决定股票市场价格的重要因素。
2.股票的市场价格股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格，也称为股票行市。
股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的'影响。
其中供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
股票市场价格的变动直接影响着投资者的收入，因此是投资者最为关心的价格。
普通股股东的权利和义务。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结一、易混淆1银行可以买卖债券，不得买卖信托、证券、向非自用不动产投资、向非银行机构和企业投资2使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量3基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、有效的原则4客户调查问卷，金融机构根据【客户分级和资产分级】匹配原则5个人投资者是证券市场最广泛的投资者6 RQFII与QFII的主要区别在于：第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇；第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
7 资产评估机构7个条件：（1）依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应自完成工商变更登记之日起满1年；（2）质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；（3）不少于30名注册资产评估师，其中最近3年连续执业的不少于20人；（4）净资产不少于200万元；（5）按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；（6）半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以（7）近3年评估业务收入不少于2000万元，且每年不少于500万元。
不应存在的情况：干坏事以后 3个未满3年中国资产评估协会中国证监会进行管理8资信评级机构条件：！！！A 实收资本、净资产不少于2000万，B 符合规定高管不少于3人，评级从业不少于20人，3年以上评级经验人不少于10人，注册会计师不少于3人，C 5年未受刑事处罚，3年未受行政处罚。
不存在被调查。
D 3年无不良诚信记录。
9证券金融公司：股份、60亿、货币出资；收保证金，可以证券充抵，货币保证金不低于15%；风控指标：净资本与各项风险资本准备之和不低于100%单一证券公司转融通余额，不超自己净资本50%融出证券余额不超该证券流通市值10%充抵保证金的证券余额不超该证券总市值15%风险准备金：每年税后利润10%提取10向不特定对象发行证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销11定向资产管理披露集合资产管理-说明影响12证券服务机构：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所13证券金融公司遵守以下风险控制指标规定：净资本，风险资本准备之和100%单一证券公司转融通余额不超过净资本50%融出余额不超过流通的10%冲抵余额不超过总市值15%14 IB业务：6个月各项风险控制指标符合规定标准，2个月风险监控指标持续合规，期货从业人员资格总部5名，拟开展IB业务营业部2名15净资产——咨询100万元，资产评估200万元会计事务所500万元资信2000万元，证券金融60亿16每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家17申请证券、期货咨询从业的机构：专职人员-分别5，同时1018证券交易所的非会员理事由中国证券会委派19所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金20场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券21理事会-证券交易所的决策机构22中国证券业协会1、实行【会长负责制】、会员制组织形式2、最高权力机构——会员大会；执行机构——理事会3、会员包括——法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员证券业协会会员需有2/3以上会员出席，决议需经须到会员2/3以上表决通过法定会员: 证券公司普通会员: 咨询机构、资信评级机构、私募基金子公司、另类投资子公司特别会员: 证券交易所、期货交易所、基金交易所、登记结算机构（证交所组织形式--会员制）23中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织、是非营利性的社会团体法人。
证券从业资格的考点总结一、金融市场基础知识1. 证券市场概述1.1 证券市场的概念和种类1.2 证券市场的功能和作用1.3 证券市场的组织结构和监管机构2. 证券投资基础知识2.1 金融资产的基本特征2.2 投资者的风险偏好和资产配置2.3 投资组合的基本原理和分类3. 金融市场的法律法规3.1 证券法律法规的基本框架3.2 证券市场的交易制度和规则二、证券市场分析方法1. 基本面分析1.1 公司财务报表的分析方法1.2 宏观经济指标的分析和判断1.3 行业分析和比较2. 技术分析2.1 K线图和常用技术指标的解读 2.2 趋势线及形态分析2.3 市场情绪指标和交易信号的利用3. 市场资金流向的分析3.1 盈利能力指标和估值的分析3.2 资金流动性和市场风险的评估3.3 相关政策和事件对市场的影响三、证券业务及法律法规1. 证券交易业务1.1 证券经纪业务的操作流程1.2 证券交易的方式和场所1.3 买卖委托的操作与风险控制2. 证券发行与承销2.1 证券发行的基本流程与要素2.2 证券承销的工作内容和责任2.3 证券发行公司的监管规定3. 证券投资咨询3.1 证券投资咨询服务的主要内容3.2 投资者适当性管理与风险评估3.3 证券公司内控管理和投研团队建设4. 证券市场操纵与内幕交易4.1 证券市场操纵行为的特点和手法 4.2 内幕交易的概念和法律规定4.3 内幕信息的获取和使用限制四、证券公司运作与风险管理1. 证券公司的组织架构和职能1.1 证券公司的法律地位和经营范围 1.2 证券公司的内外业务部门设置1.3 证券公司的交易与风险管理2. 证券公司的风险管理2.1 风险管理的基本概念和要点2.2 证券公司的风险控制措施2.3 证券公司的风险评估和监管要求3. 证券公司的经营行为与合规管理3.1 证券公司的道德与职业操守3.2 客户权益保护与合规管理3.3 证券公司的内部控制和审计结语：以上是对证券从业资格考试的考点进行的总结，希望能对广大考生有所帮助。
（15条）证券《金融市场基础知识》考点归纳考点归纳：我国金融市场的监管体制1.我国金融监管体制的演变中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”，即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。
(1)第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段。
(2)第二阶段为1992年到1997年，这一阶段为分业监管起步阶段。
1992年国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，将证券业的监管职能从人民银行分离出来，这标志着我国分业监管体系的开始。
1995年《中华人民共和国中国人民银行法》颁布实施，首次从法律上确立了中国人民银行作为中央银行的地位。
(3)第三阶段为1998年到2008年，该阶段“一行三会”体制成型，2003年4月，随着中国银行业监督委员会的成立，我国金融监管实现了货币政策与银行监管职能相分离，标志着我国“一行三会”分业监管的金融监管体制正式确立。
(4)第四阶段为2009年到2016年，金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性的初步改革。
(5)第五阶段为2017年以来，金融监管体制进入“一委一行两会”的新阶段。
2017年7月第五次全国金融工作会议提出设立国务院金融稳定发展委员会，标志着此前的“机构监管”将朝着“功能监管、行为监管”方向改革。
2018年，决定组建中国银行保险监督管理委员会。
至此，我国进入了“一委一行两会”的新金融监管体制时代，逐步建立起符合现代金融特点、统筹协调监管、有力有效的现代金融监管框架。
2.国务院金融稳定发展委员会的职责国务院金融稳定发展委员会的定位是“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”，负责协调中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局、发展改革委、财政部等金融、财政部门，强化人民银行宏观审慎管理和系统性风险防范职责，落实金融监管部门监管职责，并强化监管问责。
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
证券从业资格考试金融市场常考知识点归纳证券从业资格考试金融市场常考知识点归纳证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
下面是关于证券从业资格考试金融市场基础知识归纳。
融资融劵交易的基本概念融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效;风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。
做市商交易的基本概念与特征(一)做市商交易的基本概念做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价)，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。
买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
做市商制度就是以做市商报价形成交易价格、驱动交易发展的证券交易方式。
它是不同于竞价交易方式的一种证券交易制度，一般为柜台交易市场所采用。
一般来说，做市商必须具备下述条件：(1)具有雄厚的资金实力，这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的`交易需要。
(2)具有管理商品库存的能力，以便降低商品库存的风险。
(3)要有准确的报价能力，要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力。
作为做市商，其首要的任务是维护市场的稳定和繁荣，所以做市商必须履行“做市”的义务，即在尽可能避免市场价格大起大落的条件下，随时承担所做证券的双向报价任务，只要有买卖盘，就要报价。
证券从业资格考试金融市场基础知识归纳证券从业资格考试金融市场基础知识归纳证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。
我国目前的证券托管制度(一)上海证券交易所交易证券的托管制度对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。
投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。
(二)深圳证券交易所交易证券的托管制度深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。
深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。
投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。
投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。
投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。
投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的'部分或全部。
证券托管和证券存管的概念一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【三】考点：我国金融市场的发展现状一、货币市场(1984 年银行间同业拆借市场建立)(一)银行间同业拆借市场(二)短期债券市场(三)债券回购市场(四)票据贴现市场二、债券市场(一)场外市场1. 银行间市场(场外债券批发市场)(1)参与者限定为机构(2)中央国债登记公司托管2. 银行柜台市场(场外债券零售市场)(1)参与者限定为个人(2)中央国债登记结算公司一级托管，商业银行二级托管(二)场内市场1. 上海证券交易所中国证券登记结算公司上海分公司托管2. 深圳证券交易所中国证券登记结算公司深圳分公司托管(三)我国债券市场运行特点(新增)1. 债券市场创新成果丰硕2. 债券市场制度建设持续强化3. 债券市场对外开放稳步推进4. 信用风险事件有所增加例题例题：上海证券交易所的成立日期是( )。
A.1990 年B.1991 年C.1992 年D.1993 年答案：A解析：上海证券交易所的成立日期是 1990 年11 月，深圳证券交易所成立日期是 1991 年4 月。
考点：建国以来我国金融市场的发展历史(一)1949 ～1978 年：计划经济时期“大一统”的金融体系1948 年12 月1 日，中国人民银行成立，并于1948 年12 月7 日首次发行人民币。
1. “大”——中国人民银行分支机构覆盖全国2. “一”——中国人民银行是该时期集中央银行和商业银行双重职能于一身唯一的银行3.“统”——全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制(二)1979 ～1983 年：多元混合型金融体系1. 1979 年，恢复设立中国农业银行2. 中国银行从中国人民银行分设出来3. 中国建设银行从财政部分离出来4. 中国信托投资公司和中国人民保险公司等非银行金融机构先后成立(三)1984 ～1993 年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成(四)1994 ～2003 年：逐步改革和完善的市场化金融体系(五)2004 ～2011 年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系(六)2012 年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系例题下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有 ( )。
初步设计文件１设计说明书，包括设计总说明、各专业设计说明，2有关专业的设计图纸。
3工程概算书。
注：初步设计文件应包括主要设备或材料表，主要设备或材料表可附在说明书中，或附在设计图纸中,或单独成册。
【条文说明】关于初步设计文件是否单列消防、环保等内容的专篇的问题,在修编时进行了专门的研究。
为了确保设计文件中各专业内容的完整性,或避免设计文件中有关内容的重复,本规定不要求初步设计文件单列消防、环保等内容的专篇。
初步设计文件的编排顺序1封面:写明项目名称、编制单位、编制年月，２扉页:写明编制单位法定代表人、技术总负责人、项目总负责人和各专业负责人的姓名,并经上述人员签署或授权盖章。
３设计文件目录。
4设计说明书。
5设计图纸（可另单独成册）。
6概算书（可另单独成册）。
注:1对于规模较大、设计文件较多的项目,设计说明书和设计图纸可按专业成册;2另外单独成册的设计图纸应有图纸总封面和图纸目录；图纸总封面的要求见4.1．2条。
3各专业负责人的姓名和签署也可在本专业设计说明的首页上标明。
3.２设计总说明3．2.1工程设计的主要依据１设计中贯彻国家政策、法规;2政府有关主管部门批准的批文、可行性研究报告、立项书、方案文件等的文号或名称。
３工程所在地区的气象、地理条件、建设场地的工程地质条件。
４公用设施和交通运输条件。
5规划、用地、环保、卫生、绿化、消防、人防、抗震等要求和依据资料。
６建设单位提供的有关使用要求或生产工艺等资料;３.2.2工程建设的规模和设计范围１工程的设计规模及项目组成：2分期建设(应说明近期、远期的工程）的情况。
３承担的设计范围与分工。
3.2.3设计指导思想和设计特点1采用新技术、新材料、新设备和新结构的情况。
2环境保护、防火安全、交通组织、用地分配、节能、安保、人防设置以及抗震设防等主要设计原则。
3根据使用功能要求,对总体布局和选用标准的综合叙述。
３.２.4总指标1总用地面积、总建筑面积等指标。
2其他相关技术经济指标。
3.2．5提请在设计审批时需解决或确定的主要问题1有关城市规划、红线、拆迁和水、电、蒸汽、燃料等能源供应的协作问题。
2总建筑面积、总概算（投资)存在的问题。
3设计选用标准方面的问题。
4主要设计基础资料和施工条件落实情况等影响设计进度和设计文件批复时间的因素。
３.２.6总说明中已叙述的内容,在各专业说明中可不再重复。
3.3总平面3.3.1在初步设计阶段，总平面专业的设计文件应包括设计说明书、设计图纸、根据合同约定的鸟瞰图或模型。
３.3.2设计说明书１设计依据及基础资料1）摘述方案设计依据资料及批示中与本专业有关的主要内容；2)有关主管部门对本工程批示的规划许可技术条件（道路红线、建筑红线或用地界线、建筑物控制高度、容积率、建筑密度、绿地率、停车泊位数等),以及对总平面布局、周围环境、空间处理、交通组织、环境保护、文物保护、分期建设等方面的特殊要求；３）本工程地形图所采用的坐标、高程系统；4）凡设计总说明中已阐述的内容可从略。
２场地概述1）说明场地所在地的名称及在城市中的位置(简述周围自然与人文环境、道路、市政基础设施与公共服务设施配套和供应情况,以及四邻原有和规划的重要建筑物与构筑物);２)概述场地地形地貌(如山丘，水域的位置、流向、水深，最高最低标高、总坡向、最大坡度和一般坡度等)；3）描述场地内原有建筑物、构筑物，以及保留（包括名木、古迹等)、拆除的情况;４)摘述与总平面设计有关的自然因素，如地震、湿陷性或胀缩性土、地裂缝、岩溶、滑坡与其他地质灾害3总平面布置1)说明如何因地制宜，根据地形、地质、日照、通风、防火、卫生、交通以及环境保护等要求布置建筑物、构筑物，使其满足使用功能、城巾规划要求以及技术经济合理性;2)说明功能分区原则、远近期结合的意图、发展用地的考虑；•3)说明室外空间的组织及其与四周环境的关系；4）说明环境景观设计和绿地布置等。
4竖向设计1)说明竖向设计的依据（如城市道路和管道的标高、地形、排水、洪水位、土方平衡等情况)；2）说明竖向布置方式(平坡式或台阶式），地表雨水的排除方式(明沟或暗管）等;如采用明沟系统，还应阐述共排放地点的地形与高程等情况;３)根据需要注明初平土方工程量。
5交通组织1)说明人流和车流的组织,出人口、停车场(库）的布置及停车数量的确定；2）消防车道及高层建筑消防扑救场地的布置;3）说明道路的主要设计技术条件（如主干道和次干道的路面宽度、路面类型、最大及最小纵坡等）。
６主要技术经济指标表（表３．3.2):表３.3.2 民用建筑主要技术经济指标表序号名称单位数量备注1 总用地面积hm22 总建筑面积ｈｍ2地上、地下部分可分列3 建筑基底总面积hｍ24 道路广场总面积hm2 含停车场面积并应注明停车泊位数5绿地总面积hm2可加注公共绿地面积6 容积率(2）／（1)7建筑密度% (3）/(1)8 绿地率% (5）/(１）9 小汽车停车泊位数辆室内、外应分列1０自行车停放数量辆注:l当工程项目(如城市居住区）有相应的规划设计规范时，技术经济指标的内容应按其执行。
2计算容积率时,通常不包括±０.00以下地下建筑面积。
7 提请在设计审批时解决或确定的主要问题：特别是涉及总平面设计中的指标和标准方面有待解决的问题,应阐述其情况及建议处理办法。
3.３.3设计图纸１区域位置图（根据需要绘制)。
2总平面图１)保留的地形和地物;2）测量坐标网、坐标值,场地范围的测量坐标(或定位尺寸)，道路红线、建筑红线或用地界线;3)场地四邻原有及规划道路的位置(主要坐标或定位尺寸)和主要建筑物及构筑物的位置、名称、层数、建筑间距；４）建筑物、构筑物的位置（人防工程、地下车库、油库、贮水池等隐蔽工程用虚线表示），其中主要建筑物、构筑物应标注坐标（或定位尺寸)、名称(或编号)、层数;5)道路、广场的主要坐标(或定位尺寸)，停车场及停车位、消防车道及高层建筑消防扑救场地的布置,必要时加绘交通流线示意;6)绿化、景观及休闲设施的布置示意；7）指北针或风玫瑰图；８)主要技术经济指标表(表3.３．２），该表也可列于设计说明内；9)说明栏内注写:尺寸单位、比例、地形图的测绘单位、日期,坐标及高程系统名称(如为场地建筑坐标网时,应说明其与测量坐标网的换算关系)，补充图例及其他必要的说明等。
3竖向布置图１)场地范围的测量坐标值(或注尺寸）;2)场地四邻的道路、地面、水面,及其关键性标高；3)保留的地形、地物；4)建筑物、构筑物的名称(或编号)、主要建筑物和构筑物的室内外设计标高;５）主要道路、广场的起点、变坡点、转折点和终点的设计标高，以及场地的控制性标高；6)用箭头或等高线表示地面坡向，并表示出护坡、挡土墙、排水沟等; ７)指北针;8)注明:尺寸单位、比例、补充图例；9）本图可视工程的具体情况与总平面图合并;10）根据需要利用竖向布置图绘制土方图及计算初平土方工程量。
3.４建筑３.4.1初步设计阶段，建筑专业设计文件应包括设计说明书和设计图纸。
３.4.2设计说明书１设计依据及设计要求1）摘述设计任务书和其他依据性资料中与建筑本专业有关的主要内容;２)表述建筑类别和耐火等级,抗震设防烈度,人防等级,防水等级及适用规范和技术标准；3)简述建筑节能和建筑智能化等要求。
2设计说明1）概述建筑物使用功能和工艺要求，建筑层数、层高和总高度，结构选型和对设计方案调整的原因、内容；2）简述建筑的功能分区、建筑平面布局和建筑组成,以及建筑立面造型、建筑群体与周围环境的关系;3）简述建筑的交通组织、垂直交通设施(楼梯、电梯、自动扶梯）的布局，以及所采用的电梯、自动扶梯的功能、数量和吨位、速度等参数;４)综述防火设计中的建筑分类、耐火等级、防火防烟分区的划分、安全疏散,以及无障碍、节能、智能化、人防等设计情况和所采取的特殊技术措施;5）主要的技术经济指标包括能反映建筑规模的总建筑面积以及诸如住宅的套型和套数、旅馆的房间数和床位数、医院的门诊人次和住院部的病床数、车库的停车位数量等；3多子项工程中的简单子项可用建筑项目主要特征表（表3.4.2)作综合说明。
表3.4.２建筑项目主要特征表项目名称备注编号建筑类别耐火等级抗震设防烈度人防防护等级主要结构选型建筑层数、总高地上、地下分列建筑基底面积建筑总面积建筑构造及装修墙体地面楼面屋面天窗门窗顶棚内墙面外墙面注：建筑构造及装修项目可随工程内容增减。
４对需分期建设的工程,说明分期建设内容和对续建、扩建的设想及相关措施。
5幕墙工程、特殊屋面工程及其它需要另行委托设计、加工的工程内容的必要说明。
6需提请审批时解决的问题或确定的事项以及其它需要说明的问题。
7必要的计算资料的说明简图。
３.4．3设计图纸1平面图1）标明承重结构的轴线、轴线编号、定位尺寸和总尺寸;•2）绘出主要结构和建筑构配件，如非承重墙、壁柱、门窗（幕墙)、天窗、楼梯、电梯、自动扶梯、中庭(及其上空)、夹层、平台、阳台、雨篷、台阶、坡道、散水明沟等的位置；当围护结构为幕墙时，应标明幕墙与主体结构的定位关系；3）表示主要建筑设备的位置，如水池、卫生器具等与设备专业有关的设备的位置;4）表示建筑平面或空间的防火分区和防火分区分隔位置和面积,宜单独成图:５）标明室内、外地面设计标高及地上、地下各层楼地面标高；6）标明指北针（画在底层平面）；7)标明剖切线及编号;８）绘出有特殊要求或标准的厅、室的室内布置，如家具的布置等;也可根据需要选择绘制标准层、标准单元或标准间的放大平面图及室内布置图；9)列出各类建筑设计规范要求计算的技术经济指标（也可在说明中列出）１０）标明图纸名称、比例：2立面图应选择绘制主要立面,立面图上应标明:１）两端的轴线和编号;2)立面外轮廓及主要结构和建筑部件的可见部分，如门窗（幕墙)、雨逢、檐口（女儿墙)、屋顶、平台、栏杆、坡道、台阶和主要装饰线脚等；3）平、剖面未能表示的屋顶、及屋顶高耸物、檐口(女儿墙）、室外地面,等主要标高或高度；4）图纸名称、比例。
3剖面图剖面应剖在层高、层数不同、内外空间比较复杂的部位(如中庭与邻近的楼层或错层部位),剖面图应准确、清楚的标示出剖到或看到的各相关部分内容,并应表示：1)主要内、外承重墙、柱的轴线，轴线编号；2）主要结构和建筑构造部件,如：地面、楼板、屋顶、檐口、女儿墙、吊顶、梁、柱、内外门窗、天窗、楼梯、电梯、平台、雨蓬、阳台、地沟、地坑、台阶、坡道等;３)各层楼地面和室外标高，以及室外地面至建筑檐口或女儿墙顶的总高度，各楼层之间尺寸及其他必需的尺寸等;4)图纸名称、比例。
4对于紧邻的原有建筑,应绘出其局部的平、立、剖面。
3.５结构３．5.1在初步设计阶段结构专业设计文件应有设计说明书和必要时提供结构布置图。
