内部审查记录表格格式完整版
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内部审核检查表填写页数:15
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环境管理体系内部审核检查表(DOC50页)页数:25
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内部审核检查表及记录表页数:5
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图纸审查记录表样本页数:2
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内部审查记录页数:20
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内部审核记录表格式页数:3
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内部审核检查记录表
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
内部审核检查记录表模板
内部审核检查记录表模板内部审核检查记录表模板如下：
公司名称: _____________
审核日期: _____________
审核人员: _____________
审核范围: _____________
审核目的: _____________
审核依据: _____________
一、审核内容及结果:
1. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
2. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
3. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
二、审核发现的非符合项:
1. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
2. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
3. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
三、纠正和预防措施:
1. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
2. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
3. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
四、审核结论:
审核结论: _____________
审核人员签名: _____________
日期: _____________。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表Q/GDZC802B3 序号：被审核部门领导层被审核部门陪同人员审核日期审核准则审核员 ISO9001条款检查结果记录检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容 4.1总要求过程是怎样识别、本公司是如何建立的质量管理体系？做了哪些主要工作？策划的？QMS文件包括哪些 4.2.1 1、查质量方针和质量目标。
文件要求总则 1、看质量手册。
3、是否有程序文件？是否符合要求？ 4、相关文件：操作规程、检验规程等。
5、查本标准要求的记录。
4.2.2 查看质量手册 1、是否有质量手册？质量手册 2、是否有删减、若有删减是否合理？ 3、手册与程序是否对应？ 4、手册中对过程之间相互作用表述是否合理？5.1管理承诺最高管理者对其建1、总经理是否制定并批准质量方针和目标立、实施、保持和改进体系承诺提供2、通过何种方式传达顾客和法规要求的重要性哪些证据3、员工对重要性是否理解并在工作中实施 4、是否定期进行管理评审，确保三性5、是否为各项活动提供充分的资源保存部门：品管部保存期限 4年续页部门：领导层第2页共6页ISO9001条款提问、文件查阅、现场检查具体内容检查内容检查结果记录1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品的要求 5.2 企业是否做到以以顾客为关2、组织是如何将顾客的要求转化为各项工作要求顾客为关注焦点注焦点并实施，从而达到顾客满意的？质量方针的制定 1、是否制定了文件化的质量方针？2、质量方针是否经最高管理者批准？质量方针的内容1、是否与组织的宗旨相适应？2、是否与组织的产品、活动的性质、规模相适应？3、是否满足顾客要求？4、是否提供建立和评审目标的框架？ 5.3 5是否与企业的其他方针相一致? 质量方针1、如何向员工传达，采取了那些方式？质量方针传达与管理2、询问员工是否了解质量方针？质量方针是否得1、检查质量目标统计结果，确认质量方针是否已到实施经实施？ 1、有否定期评审质量方针的规定？质量方针的评审与修订 2、对质量方针是否进行了修订？1、是否形成文件，经领导批准？是否制定了质量目标 2、是否分解到各职能部门和层次？ 5.4.1 质量目标3、目标是否符合方针的要求？设定目标应考虑的内容 4、目标是否满足产品及产品要求的内容？保存部门：品管部保存期限：4年续页部门：领导层第3页共6页ISO9001条款提问、文件查阅、现场检查具体内容检查内容检查结果记录 5、目标内容是否体现持续改进精神？ 6、是否具有可测量性，有无测量方法？ 7、受审核部门是否有量化的质量目标？ 5.4.1 8、是否设置了必要的可测量参数？质量目标9、企业资源能否保证目标的实现？目标的实施情况 10、是否明确了执行部门和负责人？ 11、是否向有关人员传达，有关人员是否清楚？策划是否满足目标、1、如何满足保证策划能满足目标及总要求？是否形成文件、是否 2、策划形成了那些文件，是否满足要求？受控、是否提供了实5.4.2 3、质量目标是否已经实现，以此确认策划的有效性。
内部审核检查表精选全文完整版
记录的要求
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
内审记录表全套
内部质量审核计划编号：一、审核目的:1、质量管理体系的实施是否符合 GB/T19001-2000:ISO9001-2000标准的要求。
2、审核质量手册、程序文件的有效性、查明其是否与规定的质量方针、质量目标相符合。
3、通过内部质量审核发现缺陷、低效或潜在的不合格因素并采取相应的纠正措施.改进质量管理和文件、满足顾客对质量的更高要求。
二、审核范围及受审核部门:审核范围:本***资质范围内的****设计、****活动；受审核部门:领导层、管理者代表、经营部、总工办、人力资源部、、办公室、信息中心、质量中心、档案中心、企管部、各设计所、三、审核依据:1、GB/T19001:2000 ids ISO9001:2000质量管理体系-要求；2、北京*****有限责任公司质量管理体系文件；3、相关的法律、法规的要求。
四、审核时间:200*年*月*日～200*年*月*日首次会议时间: 200*年*月*日审核过程时间安排:见内审详细时间安排末次会议时间(不合格报告): 200*年*月*日五、审核组成员及分工:总组长:****分工情况:第一组：*** *** ***领导(管代)、企管部、院办、院务部、人力资源部第二组：*** *** ***总工办、质量中心、档案中心、第四设计所、第八设计所第三组：*** *** ***第一设计所、第二设计所、内部审核通知内审员聘任通知内审检查表编号：记录—8.2.2—3不符合报告编号：记录—8.2.2—3顺序号：不合格项分布表编号：记录—8.2—5顺序号：编制：日期：审核：日期：▲为严重不合格，△为一般不合格。
内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：记录—8.2.2—4共页第页会议签到表公用表格时间：会议主题：内部审核报告一、审核目的评价第四次内部审核后质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，为第三方的第一次复核换证打基础。
二、审核范围道路清扫、垃圾清运、粪便清运、公厕保洁等所涉及到的所有部门和过程控制的管理。
ISO内审员记录表格表格格式
内部质量审核检查表编号：XWQR07-22
受审核部门：生产办审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
现场审核记录
标准条款号
判定
1
生产办有哪些过程它们的顺序、接口和相互关系询问
2
怎么保证这些过程有效运行如何对这些过程的运行进行有效监控和测量询问、查证
3
在生产和服务过程中,对产品的放行是否明确放行条件是什么遵守了吗放行过程的监测是如何规定的,实施否放行手续是什么,执行否询问、查证
10
对部门出现的不合格采取什么相应的纠正、预防措施效果如何询问、查证
11
仓库是否采取适当的方法来管理账物是否帐物相符询问、现场抽1~3个产品验证
12
仓库产品入库验收,是否有相关规定入库时验收哪些项目是否得到执行询问、抽1~3个样验证
13
产品出库是是否按“先进先出”的原则进行管理询问、抽1~3个样验证
7.6.2
13
测量设备校准或验证结果是否建立记录并予以保持是否建立标识,用于确定其校准状态询问,现式是否符合要求不合格品纠正后是否重新验证是否采取措施,消除发现的不合格或防止其非预期的使用或应用询问,查证
15
部门的质量目标是怎么规定的采取什么措施来确保部门质量目标的实现对于完成不好的目标采取什么措施来改进措施实施后有无记录和结果对措施的有效性评审了吗询问,查证
7.3.1
5
所形成的产品设计开发任务书是否进行了评审对提出的异议是否进行了相应的修订并再评审询问,查证
7.3.2
6
是否建立并保持了小试、中试的纪录试制的过程中有否收集各个方面的反馈信息实验报告中有否包括产品的检测情况,产品性能及反馈信息询问,查证
7
对工艺定型通知单评审了吗对新产品的成本及毛利率进行评审了吗询问,查证
受审核部门：生产办审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
现场审核记录
标准条款号
判定
1
生产办有哪些过程它们的顺序、接口和相互关系询问
2
怎么保证这些过程有效运行如何对这些过程的运行进行有效监控和测量询问、查证
3
在生产和服务过程中,对产品的放行是否明确放行条件是什么遵守了吗放行过程的监测是如何规定的,实施否放行手续是什么,执行否询问、查证
10
对部门出现的不合格采取什么相应的纠正、预防措施效果如何询问、查证
11
仓库是否采取适当的方法来管理账物是否帐物相符询问、现场抽1~3个产品验证
12
仓库产品入库验收,是否有相关规定入库时验收哪些项目是否得到执行询问、抽1~3个样验证
13
产品出库是是否按“先进先出”的原则进行管理询问、抽1~3个样验证
7.6.2
13
测量设备校准或验证结果是否建立记录并予以保持是否建立标识,用于确定其校准状态询问,现式是否符合要求不合格品纠正后是否重新验证是否采取措施,消除发现的不合格或防止其非预期的使用或应用询问,查证
15
部门的质量目标是怎么规定的采取什么措施来确保部门质量目标的实现对于完成不好的目标采取什么措施来改进措施实施后有无记录和结果对措施的有效性评审了吗询问,查证
7.3.1
5
所形成的产品设计开发任务书是否进行了评审对提出的异议是否进行了相应的修订并再评审询问,查证
7.3.2
6
是否建立并保持了小试、中试的纪录试制的过程中有否收集各个方面的反馈信息实验报告中有否包括产品的检测情况,产品性能及反馈信息询问,查证
7
对工艺定型通知单评审了吗对新产品的成本及毛利率进行评审了吗询问,查证
内部审核检查记录表
查：现场查看检验车间工位是否 满足标准规范要求，车间内部尺 寸和车间出入尺寸是否满足相 应检验车型的需要，是否配置了 空气流通装置。
4.6.7
车辆底盘部件的检验与承检车型相适应， 操作空间满足要求，有良好的照明、通风 和信号装置。能够保护车辆底盘部件检验 人员的健康和安全。人行通道设置宽度不 小于1m隔离栏和标志，与检验通道隔离。
4.5.12
检验检测机构应建立和保持管理体系内 部审核的程序，以便验证其运作是否符合 管理体系和本准则的要求，管理体系是否 得到有效的实施和保持。
查：是否制定了内部审核控制程 序。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策 划内审并制定审核方案。
查：是否制定内审方案和内审计 划表；是否按照程序规定开展了 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ部审核，质量负责人是否按照 计划表策划和组织内部审核。
质量方针目标是否经最高管理 者授权发布。最高管理者对遵循 准则及持续改进管理体系是否 进行了承诺。
4.5.4
检验检测机构应建立和保持评审客户要 求、标书、合同的程序。对要求、标书、 合同的偏离、变更应征得客户同意并通知 相关人员。
查：是否制定评审客户要求、标 书和合同的相关程序文件，不同 情况下的评审规定或要求是否 明确。委托书、标书或合同签署 前，是否按照不同的规定实施了 评审。是否有相关记录。
查：是否制定并执行了 “管理评 审程序”，评审时间频次和责任 人规定是否符合要求。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相 应变更或改进措施予以实施，确保管理体 系的适宜性、充分性和有效性。应保留管 理评审的记录。
查：管理评审后，得出的相应变 更或改进意见最高管理者是否 予以实施，是否持续改进管理体 系。
管理评审输入应包括以下信息：
4.6.7
车辆底盘部件的检验与承检车型相适应， 操作空间满足要求，有良好的照明、通风 和信号装置。能够保护车辆底盘部件检验 人员的健康和安全。人行通道设置宽度不 小于1m隔离栏和标志，与检验通道隔离。
4.5.12
检验检测机构应建立和保持管理体系内 部审核的程序，以便验证其运作是否符合 管理体系和本准则的要求，管理体系是否 得到有效的实施和保持。
查：是否制定了内部审核控制程 序。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策 划内审并制定审核方案。
查：是否制定内审方案和内审计 划表；是否按照程序规定开展了 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ部审核，质量负责人是否按照 计划表策划和组织内部审核。
质量方针目标是否经最高管理 者授权发布。最高管理者对遵循 准则及持续改进管理体系是否 进行了承诺。
4.5.4
检验检测机构应建立和保持评审客户要 求、标书、合同的程序。对要求、标书、 合同的偏离、变更应征得客户同意并通知 相关人员。
查：是否制定评审客户要求、标 书和合同的相关程序文件，不同 情况下的评审规定或要求是否 明确。委托书、标书或合同签署 前，是否按照不同的规定实施了 评审。是否有相关记录。
查：是否制定并执行了 “管理评 审程序”，评审时间频次和责任 人规定是否符合要求。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相 应变更或改进措施予以实施，确保管理体 系的适宜性、充分性和有效性。应保留管 理评审的记录。
查：管理评审后，得出的相应变 更或改进意见最高管理者是否 予以实施，是否持续改进管理体 系。
管理评审输入应包括以下信息：
内部审核检查记录表
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
内审记录表全套
内部质量审核计划编号：一、审核目的:1、质量管理体系的实施是否符合 GB/T19001-2000:ISO9001-2000标准的要求。
2、审核质量手册、程序文件的有效性、查明其是否与规定的质量方针、质量目标相符合。
3、通过内部质量审核发现缺陷、低效或潜在的不合格因素并采取相应的纠正措施.改进质量管理和文件、满足顾客对质量的更高要求。
二、审核范围及受审核部门:审核范围:本***资质范围内的****设计、****活动；受审核部门:领导层、管理者代表、经营部、总工办、人力资源部、、办公室、信息中心、质量中心、档案中心、企管部、各设计所、三、审核依据:1、GB/T19001:2000 ids ISO9001:2000质量管理体系-要求；2、北京*****有限责任公司质量管理体系文件；3、相关的法律、法规的要求。
四、审核时间:200*年*月*日～200*年*月*日首次会议时间: 200*年*月*日审核过程时间安排:见内审详细时间安排末次会议时间(不合格报告): 200*年*月*日五、审核组成员及分工:总组长:****分工情况:第一组：*** *** ***领导(管代)、企管部、院办、院务部、人力资源部第二组：*** *** ***总工办、质量中心、档案中心、第四设计所、第八设计所第三组：*** *** ***第一设计所、第二设计所、设计所\经营部、信息中心、内部审核通知内审员聘任通知内审检查表编号：记录—8.2.2—3不符合报告编号：记录—8.2.2—3顺序号：不合格项分布表编号：记录—8.2—5顺序号：编制：日期：审核：日期：▲为严重不合格，△为一般不合格。
内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：记录—8.2.2—4共页第页会议签到表公用表格时间：会议主题：内部审核报告一、审核目的评价第四次内部审核后质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，为第三方的第一次复核换证打基础。
二、审核范围道路清扫、垃圾清运、粪便清运、公厕保洁等所涉及到的所有部门和过程控制的管理。
企业内部审核检查记录表(20页)
内部审核检查记录（Z-8.2.2.-01）版本： B 修改码： 0内部审核检查记录（Z-8.2.2.-01）版本： B 修改码： 0内部审核检查记录（Z-8.2.2.-01）版本： B 修改码： 0！内部审核检查表NO：受审部门：生产部编制/日期：审定/日期：ISO9000认证工程浩大，各部门各单位都要紧密协作，特别要领导重视，这绝不是－个人或三五个人所能做了的工作。
太累人，更烦人。
仅纸质文件最下要达到一尺高。
对企业中的方方面面几乎全部涉及。
一个人准备？还是个菜鸟，你想都不要想。
下面就是所需要的基本材料：要准备：管理手册、程序文件（这二个文件由咨询机构负责编写）、内审资料、管理评审资料以及你程序文件要求的其它相关表单。
作业指导书，以及操作过程的记录。
办公室：1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、记录控制：记录清单(4.2.4)3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、技术文件的编制、图纸管理(7.1)3、特殊过程确认(7.5.2)4、产品工艺单(7.5.1)5、随工单(7.5.1)生产部1、产品标识的管理(7.5.3)2、生产任务的完成(7.5.1)3、特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、产品防护(7.5.5)5、工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)质检部1、状态标识的管理(7.5.3)2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、不合格品控制：不合格品报告(8.3)销售部1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、发货清单(7.5.1)采购部1、采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4)车间1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护仓库1、产品标识卡、仓库台帐、入库单2、保证帐、卡、物相符管代1、质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6)产品要求评审签订合同登记合同下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单采购计划进货检验随工单过程检验出厂检验供方调查供方评价合格供方名单年度供方业绩跟踪记录供方年度复评形成本年度名单内部审核检查表NO：受审部门：生产部编制/日期：审定/日期：综合办公室 5.5.1；5.4.1；5.3；4.2.3；4.2.4；5.5.3；6.2；6.2.2；6.3；相关法规.5.5.1职责和权限1.问在质量管理体系中您部门的职责有哪些？2.你们部门有多少岗位？他们是否清楚本岗位职责？是否胜任本职工作？5.4.1质量目标1公司的质量目标是什么？2.本部门的质量目标？3.查考核记录。
ISO9001内审员记录表格
现场审核记录
4.1
3
5.5.2
4
7.1
5
7.1
6
7.1
7
8.2.2
8
8.2.2
9
组织体系持续改进的机制是否形成？该 机制是否创造了一种氛围，使每个员工都 有参与改进的意识和机会？（询问） 组织持续改进体系的绩效是否明显？有 无充分的、可靠的数据对比予以证明？ （询问、查证） 通过什么措施提高体系的有效性？ （询问）
标准条款号 4.1 判定
审核员：
2
审核内容及方法 在质量手册中，是否规定了质量方针和质 量目标？以及与此有关的管理、执行、验 证人员的职责、 权限和相互关系？ （询问、 查证） 组织体系及过程测量和监控点是否确定 并有效？对测量和监控结果是否有分析、 改进活动？（询问、查证） 管理者代表是否清楚自己的职责和权 限？是否有效履行？（询问、查证） 组织产品的质量目标和要求有哪些，体现 在组织哪些文件中，产品实现的过程是否 被确定? 现有的过程是否能够满足质量目 标的实现？（询问、查证） 产品实现有哪些关键过程、特殊过程？如 何确定它们处在受控状态？其资源是否 适宜？(询问，查证) 产品实现策划的结果形成了哪些文件？ 这些文件与体系其他过程的要求是否一 致，并适于组织的过程？（询问，查证） 内部审核现场记录是否反映检查表的内 容已经检查？对不合格客观事实描述是 否清楚、可证实、可追溯？（询问，查证） 对审核发现的不合格，是否采取措施，确 保消除并能防止其再发生？对措施的有 效性是否进行验证？(询问，查证)
5.6
审核日期：
现场审核记录
2
3
4
5
6
审核内容及方法 组织有哪些过程设备？这些过程设备的 技术状态和技术性能是否能够确保实现 产品的符合性？（询问、抽查） 生产部有哪些关键设备，组织通过哪些维 护方式、手段、过程来确保关键设备的技 术状态良好？（询问、查证） 对于使用的设备是否适宜，组织是否规定 并实施了有效的检查评价制度，一旦发现 不适宜设备，组织是否及时采取措施予以 纠正？（询问、查证） 组织为实现产品的符合性，有哪些重要的 工作环境因素（包括人和物理的因素）？ 这些环境因素是否得到识别和管理？（询 问、查证） 为有效地进行生产和服务提供，有关人员 是否获得相应的产品特性要求？产品特 性的信息以何种方式表述？是否清楚、正 确、完整、适用？(询问，抽 1-3 处查证) 在现场，是否具备必备的有效版本的技术 标准？是否清楚、 适用、 正确、 有效？ （询 问，现场查证） 在生产和服务提供的过程中，对产品的放 行（上个过程的输出作为下个过程的输 入）是否明确：①放行条件并被遵守？② 放行过程的监控或测量并被实施？③放 行手续并被执行？（询问，抽几个放行点 查证）
内部审核检查记录表(质技部)
◆评审输入，这些资料应包括：
a）审核结果——管理者代表负责提供不符合项分布、纠正和预防措施实施情况及体系弱点。
b）顾客反馈信息——办公室负责提供信息数量、分布、纠正和预防措施实施情况。
c）过程业绩，产品的符合性——相关职能部门负责提供质量目标的完成情况，并提出目标是否需要变更以及前期工作绩效和需要改进之处。
a.生产部负责组织设备的验收。
b.生产部负责将设备技术资料建档。
c.生产部负责给设别编号，并纳入设备台账。
◆设备使用人员培训
a、生产部应按“设备使用说明书”或本部门编制的设备“操作规程”操作；
b、使用人员上岗前，应培训下列知识：设备操作规程、安全教育、保养常识等；
c、关键工序/特殊工序设备人员应经过培训且考核合格、持证上岗。
b）与顾客要求有关的产品的改造
c）资源需要
◆管理评审报告是否经董事长审批后发放至相关部门？
◆主管部门是否保存了管理评审记录/签到/公告？
□□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□□
6.3
◆设备申购是否根据需要提出申请，经主管审核、董事长批准
◆设备的采购是否由董事长委派采购人员与设备供应商签订合同后实施采购。
◆设备的验收
◆是否环境法律法规和其他要求的遵循情况进行合规
◆是否检测、评定的有关信息应交流、沟通、作为实施持续改进、制定纠正和预防措施及管理评审的输入。
□
□
□
□
□
□
□
□
□
8.5
◆是否对顾客提出的合理意见已采取了纠正及纠正措施？
◆顾客对所采取的纠正及纠正措施是否满意？
◆是否制定了预防措施？
a）审核结果——管理者代表负责提供不符合项分布、纠正和预防措施实施情况及体系弱点。
b）顾客反馈信息——办公室负责提供信息数量、分布、纠正和预防措施实施情况。
c）过程业绩，产品的符合性——相关职能部门负责提供质量目标的完成情况，并提出目标是否需要变更以及前期工作绩效和需要改进之处。
a.生产部负责组织设备的验收。
b.生产部负责将设备技术资料建档。
c.生产部负责给设别编号，并纳入设备台账。
◆设备使用人员培训
a、生产部应按“设备使用说明书”或本部门编制的设备“操作规程”操作；
b、使用人员上岗前，应培训下列知识：设备操作规程、安全教育、保养常识等；
c、关键工序/特殊工序设备人员应经过培训且考核合格、持证上岗。
b）与顾客要求有关的产品的改造
c）资源需要
◆管理评审报告是否经董事长审批后发放至相关部门？
◆主管部门是否保存了管理评审记录/签到/公告？
□□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□□
6.3
◆设备申购是否根据需要提出申请，经主管审核、董事长批准
◆设备的采购是否由董事长委派采购人员与设备供应商签订合同后实施采购。
◆设备的验收
◆是否环境法律法规和其他要求的遵循情况进行合规
◆是否检测、评定的有关信息应交流、沟通、作为实施持续改进、制定纠正和预防措施及管理评审的输入。
□
□
□
□
□
□
□
□
□
8.5
◆是否对顾客提出的合理意见已采取了纠正及纠正措施？
◆顾客对所采取的纠正及纠正措施是否满意？
◆是否制定了预防措施？
(完整版)内部审核检查记录表大全精华
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
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审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
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审核员: 黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
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审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
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审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
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审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表。
内部审核检查表 表格 格式
自上而下审核/面谈、确认
5．6
管理评审
1．最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？
选择过程审核
2．管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
概况切入审核/查阅、确认
3．为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？
重点发散审核/抽验
8．保存的质量记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
重点发散审核/抽验
9．质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
选择部门审核/问验
5
管理职责
5．1
管理承诺
1．最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
重点发散审核/提问、验证
3．组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？
概况切入审核/查看、确认
4．文件是否发至使用场所和岗位？执行人员是否能得到所需文件？
选择过程审核/面谈、确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
4．2．3
概况切入审核/面谈、确认
3．质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
重点发散审核/查看、确认
4．质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
组织结构审核/提问、确认
5．质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？
5．6
管理评审
1．最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？
选择过程审核
2．管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
概况切入审核/查阅、确认
3．为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？
重点发散审核/抽验
8．保存的质量记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
重点发散审核/抽验
9．质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
选择部门审核/问验
5
管理职责
5．1
管理承诺
1．最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
重点发散审核/提问、验证
3．组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？
概况切入审核/查看、确认
4．文件是否发至使用场所和岗位？执行人员是否能得到所需文件？
选择过程审核/面谈、确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
4．2．3
概况切入审核/面谈、确认
3．质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
重点发散审核/查看、确认
4．质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
组织结构审核/提问、确认
5．质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？
内部审核检查表(兼审核记录表)
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：总经理QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第1页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
标准的应用
做ISO9001：2000的主要意图？您的思路？今后的发展思路？发展目标（近期、中期和长期）？措施或方案？
产品的定位和企业的定位
交谈
5.1
管理承诺
是否按标准要求通过五项活动提供建立、实施QMS并持续改进的证据。
当不存在国家标准时是否有检定依据和校准记录？
监视和测量装置失效时如何处理？
有否校准状态的标识？
是否已建立过程，确保测量能力与测量要求相一致？
查装置台帐
查周期检定计划
查检合格证及有效期标识
查校准记录
查程序文件执行情况
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：质管部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
交谈
查现场
验证
查防护措施
查仓库管理，查帐卡物，查凭据
查记录，查现场
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：生产部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.5.4
有否顾客财产，如何进行标识？保护？使用？验证？
查顾客财产的验证、标识、流转、防护、保管，确保客供产品返回客户
查目标考核
7.5.4
顾客财产
受本公司控制使用的顾客财产有哪些?是否已得到充分识别?
对顾客财产是否进行验证、保护和维护？
发生丢失、损坏或发现不适用的情况时如何处理？
查顾客财产的相关记录，贮存、使用情况。
被审核部门：总经理QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第1页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
标准的应用
做ISO9001：2000的主要意图？您的思路？今后的发展思路？发展目标（近期、中期和长期）？措施或方案？
产品的定位和企业的定位
交谈
5.1
管理承诺
是否按标准要求通过五项活动提供建立、实施QMS并持续改进的证据。
当不存在国家标准时是否有检定依据和校准记录？
监视和测量装置失效时如何处理？
有否校准状态的标识？
是否已建立过程，确保测量能力与测量要求相一致？
查装置台帐
查周期检定计划
查检合格证及有效期标识
查校准记录
查程序文件执行情况
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：质管部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
交谈
查现场
验证
查防护措施
查仓库管理，查帐卡物，查凭据
查记录，查现场
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：生产部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.5.4
有否顾客财产，如何进行标识？保护？使用？验证？
查顾客财产的验证、标识、流转、防护、保管，确保客供产品返回客户
查目标考核
7.5.4
顾客财产
受本公司控制使用的顾客财产有哪些?是否已得到充分识别?
对顾客财产是否进行验证、保护和维护？
发生丢失、损坏或发现不适用的情况时如何处理？
查顾客财产的相关记录，贮存、使用情况。
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月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
管理层
/
×□■
办公室
/
×□■
生产部
/
×□■
质检部
/
×□■
销售部
/
×□■
备注
本年度本次审查由宋华担任审查组长，黄天友为组员，组长应在拟审查前一个星期编制审查计划并通知组员和受审查部门。
说明
“/”表示计划；“×”表示审查已进行；“□”表示纠正措施已制定；“■”表示纠正措施已验证。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
?
（26）
3．5
文件管理
企业应制定文件管理制度。并有部门或专（兼）职人员负责企业的文件管理，以保证使用部门随时获得文件的有效版本。
有文件管理制度，有部门或人员管理文件，文件管理到位，合格；文件管理得不太好，一般不合格；企业无文件管理制度或无部门或人员管理文件或文件管理的不好，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
?
?
?
（28）
4．2
采购文件
企业应制定主要原辅材料、包装材料的采购文件，如采购计划、采购清单或采购合同等，并根据批准的采购文件进行采购。应具有主要原辅材料产品标准。
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
*（19）
3．2
人员要求
1.企业负责人应了解生产者的产品质量责任和义务,以及食品质量安全知识。
企业负责人清楚产品质量责任和义务，有食品质量安全知识，合格；企业负责人略知产品质量责任和义务及食品质量安全知识，一般不合格；企业负责人不清楚产品质量责任和义务或没有食品质量安全知识，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
（20）
2．企业质量管理人员应具有一定的质量管理知识及相关的食品生产知识。
具有一定的质量管理知识及相关的食品生产知识，合格；略有质量管理知识及相关的食品生产知识，一般不合格；不具备质量管理知识及相关的食品生产知识，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
?
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
（18）
*3.食品生产设施、设备、工具和容器等应加强维护保养，及时进行清洗、消毒。
食品生产设施、设备、工具和容器保养良好，使用前后按规定进行清洗、消毒，合格；食品生产设施、设备、工具和容器的维护保养和清洗、消毒工作存在一些不足，一般不合格；存在严重不足，严重不合格。
□合格
内部审查记录表格格式
2008年度内部审查计划
编号：R－BG－14
审查目的：验证本公司管理体系与标准和公司管理体系文件的符合性、适宜性、有效性。
审查范围：本公司质量管理体系涉及的全部要素；体系覆盖的所有部门。
审查依据：《食品质量安全市场准入审查通则》、《瓶（桶）装饮用水类生产许可证审查细则》及国家食品卫生相关法律法规、标准；《食品生产加工企业必备条件现场核查表》，公司质量管理体系文件。
企业的库房符合规定，合格；略有不足，一般不合格；严重不足，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
（15）
2．库房内存放的物品应保存良好，一般应离地、离墙存放，并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。
库房内存放的物品保存良好，合格；保存一般，一般不合格；保存不好或原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内存放有毒、有害及易燃、易爆等物品 ，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
?
?
?
（5）
?
二、企业场所要求
序号
内容
核查项目
核查原则
结论
核查记录
2．1
厂区要求
1．企业厂区周围应无有害气体、烟尘、粉尘、放射性物质及其他扩散性污染源。
各种污染源对企业厂区无污染，合格；略有污染，一般不合格；污染较重，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
（6）
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
?
（27）
?
四、采购质量控制
序号
内容
核查项目
核查原则
结论
核查记录
4．1
采购制度
企业应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。企业如有外协加工或委托服务项目，也应制定相应的采购管理办法（制度）。
有完善的采购管理制度，及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度），合格；采购管理制度以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度）制定的不够完善 ，一般不合格；无采购管理制度，以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度），严重不合格。
审查组长：黄天友 审查组员：宋华
日期
时 间
第一组:黄天友
第二组:宋华
审查过程
审查过程
2月
23日
首次会议： 08:00-08:30
末次会议： 17:00-17:30
编制/日期：批准/日期：
内部审查检查记录表
编号：R－BG－16
一、质量管理职责
序号
内容
核查项目
核查原则
结论
核查记录
1．1
组织领导
1．企业领导中至少有一人全面负责企业的质量工作。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
*（25）
3．4
工艺文件
?
?
企业应具备生产过程中所需的各种工艺规程、作业指导书等工艺文件。企业的各种工艺文件应经过正式批准，并应科学、合理。产品配方中使用食品添加剂规范、合理。
企业完全符合规定要求 ，食品添加剂使用合理，合格；部分符合规定要求，一般不合格；不符合规定要求，违规使用食品添加剂，严重不合格。
编制
审核
批准
日期
2008年01月07日
日期
2008年01月07日
日期
2008年01月07日
内部审查实施计划
编号：R－BG－15
审查目的：验证本公司管理体系与标准和公司管理体系文件的符合性、适宜性、有效性
审查范围：本公司质量管理体系涉及的全部要素；体系覆盖的所有部门
审查依据：《食品质量安全市场准入审查通则》、《瓶（桶）装饮用水类生产许可证审查细则》及国家食品卫生相关法律法规、标准；公司质量管理体系文件
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
*（17）
2．直接接触食品及原料的设备、工具和容器，必须用无毒、无害、无异味的材料制成，与食品的接触面应边角圆滑、无焊疤和裂缝。
完全符合规定，合格；直接接触食品及原料的设备、工具和容器的材料符合规定，但与食品的接触面偶有微小焊疤、裂缝等情况，一般不合格；不符合规定，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
?
（16）
三、生产资源提供
序号
内容
核查项目
核查原则
结论
核查记录
3．1
生产设备
*1．企业必须具有审查细则中规定的必备的生产设备，企业生产设备的性能和精度应能满足食品生产加工的要求。
具备审查细则中规定的必备的生产设备，设备的性能和精度能满足食品生产加工的要求，合格；具备必备的生产设备，但个别设备需要完善，一般不合格；不具备审查细则中规定的必备的生产设备或具备的生产设备的性能和精度不能满足食品生产加工的要求，严重不合格。
2．企业厂区应当清洁、平整、无积水；厂区的道路应用水泥、沥青或砖石等硬质材料铺成。
厂区清洁、平整、无积水，道路用硬质材料铺成，合格；厂区不太清洁、平整，一般不合格；厂区不清洁或有积水或无硬质道路，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（7）
3．企业生活区、生产区应当相互隔离；生产区内不得饲养家禽、家畜；坑式厕所应距生产区25米以外。
厂区内垃圾、排污沟渠为密闭式，无异味，无各种杂物堆放，合格；略有不足，一般不合格；达不到要求，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（9）
2．2
车间要求
*1．生产车间或生产场地应当清洁卫生；应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施；生产过程中使用的或产生的各种有害物质应当合理置放与处置。
制定了规定各关部门质量职责、权限的管理制度，而且规定的很合理，合格；规定的不太合理，一般不合格；没制定部门质量管理制度或制定了部门质量管理制度但规定的不合理，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（4）
2．企业应当制定不合格管理办法，对企业出现的各种不合格及时进行纠正或采取纠正措施。
制定了不合格管理办法，对各种不合格及时进行了纠正或采取了纠正措施，合格；在不合格项纠正或纠正措施中存在着不足，一般不合格；未制定不合格管理办法或在不合格项纠正或纠正措施中存在着严重不足，严重不合格。
生活区、生产区隔离较远，合格；生活区、生产区隔离较近，一般不合格；生活区、生产区无隔离或生产区内饲养家禽、家畜或坑式厕所距生产区25米以内，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
管理层
/
×□■
办公室
/
×□■
生产部
/
×□■
质检部
/
×□■
销售部
/
×□■
备注
本年度本次审查由宋华担任审查组长，黄天友为组员，组长应在拟审查前一个星期编制审查计划并通知组员和受审查部门。
说明
“/”表示计划；“×”表示审查已进行；“□”表示纠正措施已制定；“■”表示纠正措施已验证。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（26）
3．5
文件管理
企业应制定文件管理制度。并有部门或专（兼）职人员负责企业的文件管理，以保证使用部门随时获得文件的有效版本。
有文件管理制度，有部门或人员管理文件，文件管理到位，合格；文件管理得不太好，一般不合格；企业无文件管理制度或无部门或人员管理文件或文件管理的不好，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（28）
4．2
采购文件
企业应制定主要原辅材料、包装材料的采购文件，如采购计划、采购清单或采购合同等，并根据批准的采购文件进行采购。应具有主要原辅材料产品标准。
□一般不合格
□严重不合格
?
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*（19）
3．2
人员要求
1.企业负责人应了解生产者的产品质量责任和义务,以及食品质量安全知识。
企业负责人清楚产品质量责任和义务，有食品质量安全知识，合格；企业负责人略知产品质量责任和义务及食品质量安全知识，一般不合格；企业负责人不清楚产品质量责任和义务或没有食品质量安全知识，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（20）
2．企业质量管理人员应具有一定的质量管理知识及相关的食品生产知识。
具有一定的质量管理知识及相关的食品生产知识，合格；略有质量管理知识及相关的食品生产知识，一般不合格；不具备质量管理知识及相关的食品生产知识，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（18）
*3.食品生产设施、设备、工具和容器等应加强维护保养，及时进行清洗、消毒。
食品生产设施、设备、工具和容器保养良好，使用前后按规定进行清洗、消毒，合格；食品生产设施、设备、工具和容器的维护保养和清洗、消毒工作存在一些不足，一般不合格；存在严重不足，严重不合格。
□合格
内部审查记录表格格式
2008年度内部审查计划
编号：R－BG－14
审查目的：验证本公司管理体系与标准和公司管理体系文件的符合性、适宜性、有效性。
审查范围：本公司质量管理体系涉及的全部要素；体系覆盖的所有部门。
审查依据：《食品质量安全市场准入审查通则》、《瓶（桶）装饮用水类生产许可证审查细则》及国家食品卫生相关法律法规、标准；《食品生产加工企业必备条件现场核查表》，公司质量管理体系文件。
企业的库房符合规定，合格；略有不足，一般不合格；严重不足，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（15）
2．库房内存放的物品应保存良好，一般应离地、离墙存放，并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。
库房内存放的物品保存良好，合格；保存一般，一般不合格；保存不好或原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内存放有毒、有害及易燃、易爆等物品 ，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（5）
?
二、企业场所要求
序号
内容
核查项目
核查原则
结论
核查记录
2．1
厂区要求
1．企业厂区周围应无有害气体、烟尘、粉尘、放射性物质及其他扩散性污染源。
各种污染源对企业厂区无污染，合格；略有污染，一般不合格；污染较重，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
（6）
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（27）
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四、采购质量控制
序号
内容
核查项目
核查原则
结论
核查记录
4．1
采购制度
企业应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。企业如有外协加工或委托服务项目，也应制定相应的采购管理办法（制度）。
有完善的采购管理制度，及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度），合格；采购管理制度以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度）制定的不够完善 ，一般不合格；无采购管理制度，以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度），严重不合格。
审查组长：黄天友 审查组员：宋华
日期
时 间
第一组:黄天友
第二组:宋华
审查过程
审查过程
2月
23日
首次会议： 08:00-08:30
末次会议： 17:00-17:30
编制/日期：批准/日期：
内部审查检查记录表
编号：R－BG－16
一、质量管理职责
序号
内容
核查项目
核查原则
结论
核查记录
1．1
组织领导
1．企业领导中至少有一人全面负责企业的质量工作。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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*（25）
3．4
工艺文件
?
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企业应具备生产过程中所需的各种工艺规程、作业指导书等工艺文件。企业的各种工艺文件应经过正式批准，并应科学、合理。产品配方中使用食品添加剂规范、合理。
企业完全符合规定要求 ，食品添加剂使用合理，合格；部分符合规定要求，一般不合格；不符合规定要求，违规使用食品添加剂，严重不合格。
编制
审核
批准
日期
2008年01月07日
日期
2008年01月07日
日期
2008年01月07日
内部审查实施计划
编号：R－BG－15
审查目的：验证本公司管理体系与标准和公司管理体系文件的符合性、适宜性、有效性
审查范围：本公司质量管理体系涉及的全部要素；体系覆盖的所有部门
审查依据：《食品质量安全市场准入审查通则》、《瓶（桶）装饮用水类生产许可证审查细则》及国家食品卫生相关法律法规、标准；公司质量管理体系文件
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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*（17）
2．直接接触食品及原料的设备、工具和容器，必须用无毒、无害、无异味的材料制成，与食品的接触面应边角圆滑、无焊疤和裂缝。
完全符合规定，合格；直接接触食品及原料的设备、工具和容器的材料符合规定，但与食品的接触面偶有微小焊疤、裂缝等情况，一般不合格；不符合规定，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（16）
三、生产资源提供
序号
内容
核查项目
核查原则
结论
核查记录
3．1
生产设备
*1．企业必须具有审查细则中规定的必备的生产设备，企业生产设备的性能和精度应能满足食品生产加工的要求。
具备审查细则中规定的必备的生产设备，设备的性能和精度能满足食品生产加工的要求，合格；具备必备的生产设备，但个别设备需要完善，一般不合格；不具备审查细则中规定的必备的生产设备或具备的生产设备的性能和精度不能满足食品生产加工的要求，严重不合格。
2．企业厂区应当清洁、平整、无积水；厂区的道路应用水泥、沥青或砖石等硬质材料铺成。
厂区清洁、平整、无积水，道路用硬质材料铺成，合格；厂区不太清洁、平整，一般不合格；厂区不清洁或有积水或无硬质道路，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
（7）
3．企业生活区、生产区应当相互隔离；生产区内不得饲养家禽、家畜；坑式厕所应距生产区25米以外。
厂区内垃圾、排污沟渠为密闭式，无异味，无各种杂物堆放，合格；略有不足，一般不合格；达不到要求，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?
（9）
2．2
车间要求
*1．生产车间或生产场地应当清洁卫生；应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施；生产过程中使用的或产生的各种有害物质应当合理置放与处置。
制定了规定各关部门质量职责、权限的管理制度，而且规定的很合理，合格；规定的不太合理，一般不合格；没制定部门质量管理制度或制定了部门质量管理制度但规定的不合理，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
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（4）
2．企业应当制定不合格管理办法，对企业出现的各种不合格及时进行纠正或采取纠正措施。
制定了不合格管理办法，对各种不合格及时进行了纠正或采取了纠正措施，合格；在不合格项纠正或纠正措施中存在着不足，一般不合格；未制定不合格管理办法或在不合格项纠正或纠正措施中存在着严重不足，严重不合格。
生活区、生产区隔离较远，合格；生活区、生产区隔离较近，一般不合格；生活区、生产区无隔离或生产区内饲养家禽、家畜或坑式厕所距生产区25米以内，严重不合格。
□合格
□一般不合格
□严重不合格
?
?
?