豁免制度与适用除外的区别

浅谈反垄断法豁免制度浅谈反垄断法豁免制度摘要：反垄断法豁免制度又称反垄断法的适用除外制度，是指对在形式上不符合反垄断法基本原则规定的特定行业、企业或其他主体或其特定行为不予适用反垄断法的禁止性规定，免除其反垄断法上的法律责任的制度。

反垄断法豁免制度是伴随着反垄断法理论的不断完善而出现的。

关键词：反垄断法豁免制度经济发展竞争规范前言初创时期的反垄断法围绕“竞争理论”，将作为市场经济基石的竞争置于法律的强大保护之下，通过反对一切垄断来恢复市场发展的活力。

但是，随着市场竞争理论和实践的发展，反垄断法不再是要完全消除垄断，而是要控制，要综合考量对经济和竞争的影响，从而发挥反垄断法的双重功能，使之成为名副其实的市场经济中的达摩克利斯之剑。

企业合并作为反垄断法规制的重点，必然要求反垄断法合理界定垄断性企业合并和效益性企业合并，对具体的企业合并情形进行经济分析，通过权衡其效益和反竞争效果来决定是否准予合并，美国司法部和联邦贸易委员会在发布1992年《横向合并指南》的说明中指出：“实施合理的合并是美国自由企业制度的一个基本组成部分，它有利于企业的竞争和消费者的福利。

合并控制的目标在于防止反竞争的合并，同时避免妨碍对竞争有利和对竞争中立的合并。

一、豁免制度的存在意义豁免制度的存在，是反垄断法适应垄断在经济上的双面性而在基本原则之外所作的一种特殊安排，它反映了反垄断法在价值取向上的复杂性和反垄断法上垄断认定的复杂性。

它不仅补正了反垄断法自身对现实回应的不足，也起到协调各国在某一时期的竞争政策与产业政策等其他经济政的重要作用。

各国和各地区的反垄断法虽然在立法形式上有所不同，但在豁免对象和范围上都存在变化性和相对性，前者是指豁免随着各国不同时期的经济政策而有所变动，后者是指不将某一部门、行业或领域当然排除在适用之外，较多的使用行为豁免方式，即使授予豁免，也通过附加时间、条件以及运用豁免监督制度等保障豁免不被滥用。

二、反垄断法豁免制度的客观环境关于反垄断法豁免制度适用的理论依据，学界已有不少论述。

小议反垄断法适用除外制度基本理论'小议反垄断法适用除外制度基本理论一、反垄断法适用除外制度的概念反垄断法适用除外制度是各国反垄断法都有的一个重要制度，我国的反垄断法中没有直接使用这一概念，但从有关条文的规定来看，这一制度在我国的反垄断法中也是存在的。

我国学界对此主要有相同说、相对区别说和完全区别说三种观点。

（一）相同说认为，反垄断法的适用除外与豁免制度就是完全相同的概念例如，学者卢炯星、侯帆在《反垄断的适用除外制度研究》一文中指出，“反垄断法中的适用除外制度，亦称豁免制度，是指在某些特定行业或领域中，法律允许一定的垄断状态及垄断行为存在，也即对某些虽属限制竞争的特定协调或联合行为，反垄断法不予追究的一项法律制度，包括在某些领域对某些事项不适用反垄断法和在某些特定行业或领域中法律允许一定的垄断状态及垄断行为存在。

”［1］持这一观点的学者认为，适用除外与豁免没有区别，只是对同一概念的不同说法。

（二）相对区别说认为适用除外与豁免存在一定的区别，但两者也有，并不需要作严格的区分例如由王俊岩、王保树主编的《市场法律导论》一书中指出：“垄断适用除外对象必须满足以下条件：（1）根据反垄断法的一般性规定，属于限制或禁止的行为；（2）该种行为的宏观经济利益大于其限制竞争所造成的损害；（3）法律直接规定其不适用反垄断法的限制和禁止性规定，或者依照法律规定的程序认可其不适用反垄断法的规定；（4）行为因适用除外而取得合法性。

”［2］引文中的第三个条件包含了两种不同的情况：第一种是“法律直接规定其不适用反垄断法的限制和禁止性规定”；第二种是“依照法律规定的程序认可其不适用反垄断法的规定”，这些表述指出了适用除外与豁免在适用程序上的区别。

（三）完全区别说则认为，反垄断法适用除外与豁免是完全不同的概念，应分别定义学者们认为这两种制度在表现形式、适用范围、适用程序等方面均存在较大的不同。

［3］二、反垄断法适用除外制度的价值取向反垄断法价值体系包括有效竞争、自由、公平与效率等价值，其中有效竞争被视为最核心的价值。

如何正确理解保险中的责任免除与豁免责任免除与豁免是保险合同中常见的概念，它们用于界定保险公司对保险事故的责任范围。

正确理解和应用责任免除与豁免条款对于保险消费者来说至关重要。

本文将从定义、区别及应用等方面进行分析，以帮助读者正确理解保险中的责任免除与豁免。

一、责任免除和豁免的定义与区别责任免除和豁免是保险合同中用于规定保险公司免除赔偿责任的条款。

责任免除是指保险公司在特定情况下不承担赔偿责任，豁免是指保险公司在特定情况下不收取保险费用或减免保险金额。

责任免除和豁免的区别在于目的和对象。

责任免除是为了限制保险公司承担赔偿责任，通常适用于保险合同中约定的特定风险或条件，如自然灾害、战争等情况。

而豁免是指在特定情况下减免保险费用或保险金额，通常适用于保险公司对于某些特殊群体或特定情况的优惠政策，如对军人、老年人、残疾人等提供优惠。

二、正确理解责任免除1. 仔细阅读保险合同：在购买保险时，应仔细阅读保险合同，了解其中的责任免除条款，并与保险公司进行充分沟通，确保自己充分了解保险责任和责任免除的范围。

2. 清楚责任免除的适用条件：责任免除通常具有明确的适用条件，比如保险事故发生的时间、地点、原因等。

保险消费者应该了解这些条件，并做好相关准备。

3. 注意责任免除的例外规定：在责任免除条款中，常常存在例外规定，即使发生了特定情况，但符合某些特定条件时，保险公司仍然需要承担赔偿责任。

保险消费者应该仔细阅读合同，了解这些例外规定。

三、正确理解豁免条款1. 了解豁免的对象和范围：豁免条款通常是为了给予特定群体或特定情况一定的优惠政策。

保险消费者应该了解自己是否符合豁免条款的对象和条件，并在购买保险时主动申报相关信息。

2. 注意保险费用的减免：在豁免条款中常常涉及保险费用的减免。

保险消费者应该了解保险公司对于保险费用的减免范围，合理安排自己的保险购买计划。

3. 了解豁免的特殊保险金额：有些保险合同中规定了特殊情况下保险金额的豁免规定。

反垄断法适用除外制度作为反垄断法的一项基本制度在各国反垄断立法中均得以确立。

所谓反垄断法适用除外，亦称适用豁免，是指国家为了维护经济运行效率、提高国民经济竞争力、保护社会整体利益、保障市场经济健康发展，通过以反垄断法为核心的相关法律规定，对某些特定行业或领域中的垄断不予禁止的法律制度。

适用除外制度在本质上是反垄断法的目标与其他经济、社会目标协调的结果。

一、反垄断法适用除外制度存在的理论基础合法垄断理论是伴随着反垄断法理论的不断完善而出现的。

毋庸置疑，当初反垄断法的理论俱是围绕着“竞争理论”，即围绕垄断的可责难性和保护自由竞争的必要性展开的。

这反映了19世纪末到20世纪初垄断资本主义的实际状况。

然而，现代经济生活纷纭复杂，人们对竞争和垄断的相互关系以及垄断的作用有了新的认识：(1)竞争对经济的发展并非无懈可击。

首先，竞争中的企业为了降低成本，获取最大的利润，很可能降低产品的安全性以牺牲社会利益，同时造成诸如环境污染等“外部不经济”；其次，竞争中的企业为了战胜竞争对手，往往利用非正当竞争手段，导致社会道德沦丧；其三，过分的竞争会使消费者无所适从，在选择商品上花费大量的精力财力，造成社会成本的浪费。

(2)对垄断的可责难性的质疑。

传统的反垄断法是建立在“垄断的可责难性”的基础上，然而现代经济学认为垄断概念本身仅仅代表一种企业组织形式或经济状态，并无当然的可责难性。

首先，企业之所以能够取得垄断地位，绝大多数是自由竞争机制的直接结果，通常归因于经营策略的成功和科技进步，因而其本身未可厚非；其次，在实践中，认定企业在相关市场中的支配地位和对竞争的实质影响是异常困难的，甚至有理论认为即使在寡头垄断下的市场状态同样存在竞争；再次，并无任何实践经验表明，垄断性市场结构必然导致产量限制和社会经济的低效益，甚至有的学者通过计算说明垄断所造成的生活福利损失小到可以忽略不计；最后，在某些成本巨大且市场回报率低的产业中的生产商必须实现足够大市场规模及市场占有，才能获得合理的利润（这一规模便称为“最低效益规模”），因此一些企业通过协议限制相互间的竞争，以期形成规模效益，这于社会也是有利无害的。

论反垄断法适用除外制度在经济全球化大背景下，反垄断法适用除外制度作为反垄断法的一项重要制度应作出适当的回应。

本文拟将适用除外制度置于此背景中，并结合国情对适用除外制度作出进一步的探讨和研究。

标签：反垄断法; 除外制度; 经济全球化; 知识经济一、反垄断法适用除外制度的理论基础所谓反垄断法适用除外，亦称适用豁免，指在某些领域对某些事项不适用反垄断法。

具体而言是指在某些特定行为或领域中法律允许一定的垄断状态及垄断行为存在，即对某些虽属限制竞争的特定协调或联合或单独行为，反垄断法不予追究的一项法律制度。

反垄断法适用除外制度作为反垄断法的一项基本制度在各国反垄断立法中均得以确立。

经济学家将垄断理解为一种状态，但是在法学上，垄断不仅指状态还被表述为一种行为，即“限制竞争行为”，构成反垄断法上的垄断必须具备以下两点：违法性和应受处罚性。

然而经济学研究表明，垄断有其存在的合理性，并非都应受到法律的否定或制裁。

首先，垄断能带来规模效益。

它是商品经济高度发达和科学技术进步的产物，本身就是社会进步的标志。

正如有学者指出，“反垄断法反对的并非一般意义上的大企业，而是任何独占市场的企图，它所努力消除的并非简单的企业优势，而是借助该种优势对于竞争机制的扭曲与蹂躏；它限制的并非企业通过先进的技术，优秀的经营策略等正当商业行为获得的市场支配地位及高额利润，而是其出于减灭竞争压力，长期轻松获取垄断利润的目的，以非正当的方式对于该地位的维持与滥用；它所保护的并非弱小企业的弱小，而是保证它们获得平等的发展机会。

”①由此可知，反垄断与促进规模经济是不矛盾的。

其次，依照国家的产业政策和其他经济政策，在某些领域是需要避免过度竞争。

因为，在这些领域里进行自由竞争无益于公共利益，对社会经济发展和国计民生均不利，而进行适度的垄断则是符合公共利益的。

经典的西方经济学理论，将市场结构划分为四种具体形态：完全竞争、完全垄断、垄断竞争、寡头垄断。

完全竞争和完全垄断的市场结构均有其理论上的合理性但缺乏现实性，现实的市场结构是处于二者之间的垄断竞争和寡头垄断，在产品差别化条件下，寡头垄断实质上也是垄断竞争。

浅析反垄断法适用除外制度(一)内容提要：反垄断法适用除外制度是反垄断法不可或缺的重要组成部分。

适用除外制度的实施对保证国民经济的健康发展具有重要意义。

本文试从司法和执法面对的新环境和新发展，从理论基础出发，结合国外反垄断法来说明反垄断适用除外制度的特殊作用。

并结合本国国情对反垄断法适用除外制度的几个相关问题进行浅析。

关键词：反垄断豁免适用除外制度WTO经济全球化ThebriefanalysisantimonopolylawsuitabllyisanexceptionthesystemAbstract:Theantimonopolylawsuitabllyisanexceptionthesystemistheantimonopolylawindispensabl eimportantconstituent.Suitabllyisanexceptionthesystemimplementationtoguaranteethenationale conomynationaleconomythehealthydevelopmenthasthevitalsignificance.Thisarticletriesthenewen vironmentandrecentdevelopmentwhichfacesfromthejudicatureandthelawenforcement,embarksfr omtherationale,theunionoverseasantimonopolylawshowedthecounter-monopolysuitabllyisanexc eptionthesystemspecialfunction.Andunifiesourcountrynationalconditionsuitabllytobeanexception totheantimonopolylawsystemseveralrelatedquestionstocarryonthebriefanalysis.Keywords:Counter-monopolyExemptionSuitabllyisanexceptionthesystemWTOEconomicalglobaliz ation一、反垄断法适用除外制度的立法背景反垄断法以其原则性强和弹性极大的条款，织就了“疏而不漏”的恢恢法网。

第二单元垄断协议【考点1】垄断协议的认定（★★★）（P483）1.垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

协议或者决定可以是书面.口头等形式。

2.其他协同行为其他协同行为是指经营者之间虽未明确订立协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。

认定其他协同行为，应当考虑下列因素：（1）经营者的市场行为是否具有一致性；（2）经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；（3）经营者能否对行为的一致性作出合理解释；（4）相关市场的市场结构、竞争状况、市场变化等情况。

3.垄断协议的类型（1）根据参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系，一般将垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄断协议。

（2）横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的联合限制竞争协议。

（3）纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争协议。

【考点2】《反垄断法》禁止的横向垄断协议（★★★）（P484）1.固定或者变更商品价格禁止具有竞争关系的经营者就商品或者服务（以下统称“商品”）价格达成下列垄断协议：（1）固定或者变更价格水平、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用；（2）约定采用据以计算价格的标准公式；（3）限制参与协议的经营者的自主定价权。

【解释】如果固定或者变更价格协议是在具有竞争关系的买方之间达成时，此类协议的内容则为锁定、维持或者降低购买价格。

2.限制商品的生产数量或者销售数量禁止具有竞争关系的经营者就限制商品的生产数量或者销售数量达成下列垄断协议：（1）以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量，或者限制特定品种、型号商品的生产数量；（2）以限制商品投放量等方式限制商品的销售数量，或者限制特定品种、型号商品的销售数量。

3.分割销售市场或者原材料采购市场禁止具有竞争关系的经营者就分割销售市场或者原材料采购市场达成下列垄断协议：（1）划分商品销售地域、市场份额、销售对象、销售收入、销售利润或者销售商品的种类、数量、时间；（2）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量、时间或者供应商。

第1篇一、引言法律是维护社会秩序、保障公民权益的重要工具。

在法律体系中，豁免作为一种特殊的法律制度，旨在在一定条件下免除特定主体或特定行为的责任。

为何法律规定豁免适用？本文将从法律、伦理和国家利益三个方面进行分析，探讨豁免制度存在的合理性和必要性。

二、法律角度1. 豁免制度的法律依据豁免制度在我国法律体系中有着明确的法律依据。

如《中华人民共和国宪法》规定：“中华人民共和国公民的人身自由不受侵犯。

任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不受逮捕。

”这里的“人民检察院批准或者决定”即为司法豁免。

2. 豁免制度的法律功能（1）维护国家主权和尊严。

在国际交往中，国家元首、政府首脑等高级官员享有外交豁免权，这有助于维护国家主权和尊严，避免在国际舞台上受到不公正的待遇。

（2）保障司法公正。

豁免制度有助于防止滥用司法权力，确保司法公正。

例如，对立法、行政、司法等国家机关工作人员的职务行为，在一定条件下免除其法律责任，有助于保障国家机关的正常运行。

（3）促进国际友好交往。

外交豁免制度有助于促进国家间的友好交往，维护国际和平与稳定。

三、伦理角度1. 伦理原则的体现豁免制度体现了公平、正义、尊重等伦理原则。

在特定情况下，对某些主体或行为免除责任，体现了对这些主体或行为的尊重和保护。

2. 伦理争议的解决豁免制度在一定程度上解决了伦理争议。

例如，对国家元首、政府首脑等高级官员的外交豁免，既体现了对国家尊严的尊重，又避免了在国际舞台上对国家形象的损害。

四、国家利益角度1. 维护国家安全豁免制度有助于维护国家安全。

对国家元首、政府首脑等高级官员的外交豁免，有助于防止敌对势力通过司法途径干涉我国内政，损害国家安全。

2. 促进国际交往豁免制度有助于促进国际交往。

通过外交豁免等制度，我国在国际舞台上展现出大国风范，有助于提高国际地位，增强国际影响力。

3. 保障国家利益豁免制度有助于保障国家利益。

在特定情况下，对某些主体或行为免除责任，有助于维护国家利益，避免因追究责任而损害国家利益。