论我国反垄断法的适用除外制度

出 了建议 。本文 第三部 分对 除特 定行 业外 的其 他领 域 的反 垄断 法适 用除 外进 行 阐述 ， 同时也 对相 关 法条进 行分 析并提 出 了建议 。
关 键词 ： 垄断 法 ； 用除 外 ； 关条文 反 适 相
一
、
适 用除外 制度 的基本 问题 探讨
适 用 除外 ； 豁免是 指行 为本 身直接 违反 了反垄 断法 而
反垄断法适用 除外制度若干问题研究
１ 竞 争 与垄 断 均具 有 双 重 性 。首 先 ， 争 是 具 ． 竞 有 双重性 的。众 所周 知 ， 竞争 具有使 社 会资 源得 到有 效 配置 ， 提高 劳动生 产 率 ， 足 社 会 需 求 以及 为消 费 满
这 种理 解虽 然对不 予禁 止做 了 区别对 待 ， 用一个 什 但
效率 、 提高 国民经 济竞争 力 、 护社 会整 体利 益 、 障 保 保
市场 经济健康 发展 ， 通过 以反 垄断 法为 核心 的相关法 律规定 ， 对某 些特 定行业 或领 域 中的垄 断不予 禁止 的 法律制 度 。 笔者 认 为 ， 里 的“ 予禁 止 ” 指在 但 这 不 是 特定行 业 与领 域 的绝对 不予 禁止还 是相 对不 予禁止 ，
行探讨 ， 为后 文 的讨论确 定一 个参 照系 。
（ ） 用除 外的含 义 一 适 适 用 除外 的含 义 我 国 的反 垄 断法 未 作 规定 。有 学者认 为 ， 用除 外制 度是指 国家 为 了维护经 济运行 适
第 一种 观点 中的 “ 用 除外 ” “ 适 与 豁免 ” 的含义 分 别 是笔 者前 面提 到 的绝 对不予 禁止 与相对不 予禁止 。
实 践 与探 索
反 垄 断法 适 用 除外 制 度若 干 问题 研 究

２ ０年 １ ０１ ２
浅谈反垄断法之适 用除 外
口宁 元元
（ 南 财经 政 法 大学 湖 北 武 汉 ４ ０ ７ ） 中 ３ ０４
用除外制度是对 某些行业或某些行为的适用反垄断法的豁免。我 国新 出台的反垄断法具有 一定的合理性和科学性 ， 但在适用过程 中还应注意一 些实践性问题 ， 使得反 垄断法能够得到更有效的实施 。 关键 词 ： 垄 断 法 适 用 除 外 合 理 性 反 使 运 管理 高效 合理 反垄 断法上 的适 用 除外 ，是指允 许特 定 的市场 主体 的特 定行 社会选 拔优 秀经 营 者 ， 得生 产效 率高 ， 作科 学 ， 为不适 用反 垄断 法 的基本 规 定的一 种制度 ， 充分 体现 了反垄 断 的企业 经 营 。 它 其次， 在经营 过 程中 ， 国家应 该依法 监管 ， 当调控 ， 适 保证 经营 法 对人 的效 力方 面 的特 色 ，同 时也体 现 了调节 功能 较强 的经济 法
一

对 知识 产权 法律 中 明确 规定 的 ， 不适用 发垄 断法 。 ３ 法律 明确规 定 的某些 特定 行为和 企 业 的联合 。 、 （ ） 二 适用 除外 的合 理性 与应 注意 的 问题 １ 国家垄 断 。从 国家垄 断行 业来看 ， 、 这些 行 业一般 都 是公共 物 品行业 ，即 它们 的产 品大 多都是 公共 物 品。公 共物 品是 关系到 社会 公共 利益 的 ， 们 的提供 需要 站在社 会整 体 的角度 来手 机信 它 息， 分析供 需 ， 提供产 品 。在现 今社会 ， 府无 疑是 最佳 人选 ， 政 由政 府对 这些行 为统 一经 营 ， 一监 管 ， 以降低 交 易费用 ， 统 可 降低风 险 ， 统筹 安排 ， 现社会 公共 利益 。另外 ， 实 由于公共 物 品的 非排他 性 ， 在社会 公众 中普 遍存 在搭 便车 的现 象 。 使得 私人对 公共 行业 的 这 之 后无 疑会 给社会 经济 发展 带来 不可估 量 的阻 力， 因此 ， 府应 承 政 担 起这 一责 任 。 反 垄断法 赋 予国家垄 断 行业 的豁 免权 并 不意味着 经营 者 可以 在 该行 业 内随心所 欲 ， 受约 束 限制 。首先 ， 不 从进 入机 制上 着手 ， 由于垄 断行 业 自身 的特 性 ，在行 业经 营过程 中不 适宜 展开 过度 竞 争 ，但是 这并 不意 味着任 何一 个经 营 者都可 以进 入该 行业 实施独 占经营 。国 家作为 社会 利益 代表 着 ， 以在 进入 行业 这一环 节上 可 发挥 作 用。通 过建 立合 理 合法高 效 的市场进 入机 制 ，在进 入环节 淘汰 掉 劣势竞 争者 ，使 具有优 势 的能够胜 任 独 占经营 的竞争 者进 入 该垄断 行业 ， 利用有 限的资源 ， 为社 会提供 优质 的高 效的产 品和 服 务。如 ， 政府 可 以严 格 按照 招投标 法规 定 的程序 方法 步骤 ， 从全

决 定 。但 是 经 营 者 能够 证 明 该 集 中 对 竞 争 产 生 的 有 利 影 响 大 于 不 利
（ ） 二 细化我国反垄断法中小企业适用除外制度 的程序 内容 我国反垄断法在中小企业的限制性竞争协议豁免方面 的程序 性 规定是空 白的。欧共体采用了许多折衷的方式：１欧共体第 １ （） ７号条
一
文 献标 识码 ： Ａ
文章 编号 ：０ ９ ５２２ ｏ）２ ６．１ ｌ０ － ９ （０ ９０． ７ ０ ０ ０
于 ２０ ０ ０万 德 国 马克 的企 业 可 以不 受 限制 地 与其 他 企业 合 并 ；（ ）在 ２
、
我 国 反 垄 断 法 中 小 企 业 适 用 除 外 制 度
中小企业适用除外制度 ， 中小企业特定的行为符合反垄断法的 指 禁止规 定， 是 由于其符合免除责任 的规定而被排除适用 。 但
严重 限制相关市场 的竞 争， 达到什么程度就是严重： 消费者分享到利
益 如 何 进 行 核 算 ， 都 是现 行 反垄 断 法 留 下 的 问 题 。｛ 企 业 合 并 行 这 ［小 Ｊ 为 的 豁 免 规 定 同样 存 在 规 定过 于 大块 的 问 题 ， 定 不够 具 体 ， 实 际 规 在
例 规 定 了 某 些 类 型 的 限 制 竞 争 协 议 如 “ 响 不 大 的 专 业 化 协 议 、 于 影 关
或限制竞争效果的， 国务院反垄断法机 构应 当作 出禁止经营者集中的 统一规范或者统 一标准的协议…” 不需要进行 申报 ；２颁布集 体豁 免 （）
的条例 ， ～项协议只要符合该条例规定的条件就 自动得到豁免 。０ 我 国可 以借 鉴欧盟的规定， 根据 自己的实际情况在我国反垄断法中设置 中小企业协议豁免的程序性规定。我国可以设置附复核程序 的登记 制度， 在登记之后， 中小企业 的限制竞争协议是生效的 ， 复核程序则将 个案分析 的精神纳入其中， 而且 ， 复核程 序实行灵活性较大， 可以避 免

和经济学 界 热 门话 题 ， 随着 中国加入 度
浅 谈 中 国反 垄 断 立 法 的 适 用 除 外
文 ／苏迎 迎
大致 可 以分 为三 种 类型 ， 一 是 由生 产 技术 上 的规 模 经 济导 致 的 “ 自然 在 我 国社 会 经济 的某 些 行业 和 领 域， 由于 其本 身 固有 的特 殊性 ，或者 国家
引起动 荡或 致使企 业破 产倒 闭，对于 存款 人 、 被保 险 人及社 会 经济都 会 发
生严 重 影响 。
三 适用 除外 也应 有 。 度
立法 中对 适用除 外 的规 定要 掌握 业 、需 要保 密 的高 科技行 业 和产 品 、
好相 应 的 “ ” 度 。豁免 也是有 限度 的 ， 需要 禁止或 限制在 社会上流通 的产 品 如果 受到豁免 的行业 或企业滥 用豁免 以及 其他 同国计 民生关系重大 的行业 （ ）农业 、林业 、渔 业 三 农林渔 业在 国 民经济 中处 于基础 权 或超越 豁免 限度 ， 应受 反垄 断法 和 产 品等 。 些行业 和产 品可 以实 行 仍 这
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【 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 法嗣 ｌ 经
反 垄 断立法 是 近 十年 来法 学 界
一
、
反垄 断法 中应有 适用 除 外制
增强 效率 和损 害效率 双重 可能性 。 因
此 ， 垄 断有 其 存在 的合 理 性 和 合 法 垄断 的原意 是独 占， 即一 个市 场 性 ，并非一概 都 应受 到法律 的否 定或 Ｗ ＴＯ， 反垄 断 立法 的必 要性 和 紧迫 性 更加 显现 出来 ， 垄断法 的 制定和 上 只有一个 经 营者 。反 垄 断法 ，顾 名 制裁 。 反 思义就 是反对垄 断和保护 竞争 的法 律 二 、反垄断 立法 的适 用 除外 范 围 出台 已是指 日可待 ，但是否 所有 的垄 制度 ， 是市 场经济 国 家基本 的法律 它 反垄 断法 的适用 除外规 定是反 垄 断 都是违 法 的， 是需要 “ ” 都 反 的， 如 制度 ， 它在 市 场经济 国 家的法 律体 系 断的立法 目标 与其他社 会经济 目标 相 果 答案是 否定 的 ， 那么 哪些 是属 于反 中占有 极其 重要 的地 位 。 互 协调 的结 果，我 国是 世界上 较 晚制 垄 断的豁免 范围呢？ 这 个豁免 是否是 垄 断会 导致 限制竞 争 ，但 反垄 断 定反垄 断法 的 国家，应该 利用 后发 完全的豁免 ？笔者 下面仅就 反垄断立 也要 区别对 待 ，经 济学 上 讲 的垄 断， 优势 ”充 分 吸收 前人 和 国外 的经 验 。 法 中的适用 除外谈 谈 自已的看法 。

发展趋势
全球化趋势
随着全球化的深入发展，反垄断法适用除外制度逐渐向国际协调的方向发展，各国通过双 边或多边协议的形式加强合作，共同打击跨国垄断行为。
技术创新趋势
随着科技的不断进步，互联网、大数据等新兴技术的发展为反垄断法适用除外制度带来了 新的挑战。这些领域中的垄断行为更加复杂和隐蔽，需要不断完善反垄断法以适应新的发 展需求。
反垄断法适用除外制度的理 论和实践依据
2023-11-03
目 录
• 反垄断法适用除外制度的基本概念 • 反垄断法适用除外制度的理论基础 • 反垄断法适用除外制度的实践依据 • 反垄断法适用除外制度的具体分析 • 反垄断法适用除外制度的发展趋势和挑战
01
反垄断法适用除外制度的 基本概念
适用除外的定义和类型
纵向适用除外
保持市场活力
允许一定程度的纵向垄断，有助于保持市场的活力和稳定性。
保护消费者利益
在某些情况下，纵向垄断有助于提高产品质量和服务水平，从而 保护消费者利益。
促进创新和技术进步
纵向垄断可能在某些情况下促进创新和技术进步，例如某些技术 领先的企业通过专利等手段保持技术优势。
05
反垄断法适用除外制度的 发展趋势和挑战
国内立法与判例
国内立法
许多国家的反垄断法中都有适用除外的规 定。这些规定通常针对某些特定行业或领 域，如公共事业、交通运输、农业和知识 产权等。这些例外通常基于政策理由，以 保护国家利益和社会公共利益。
VS
判例法
在某些国家，法院在解释和适用反垄断法 时，会考虑个案中是否存在适用除外的情 形。判例法通常基于实际案例的裁决，强 调对特定情境的灵活性和适应性。这使得 法院在处理复杂和多变的反垄断问题时具 有一定的自由裁量权。

１ 反 垄断法适用除 外制度 的理论 基础
的事 项 足 以影 响 保 险 人 决 定 是 否 同 意 承 保 或 者 提 高 保 险 费 种 规 定 会 助 长 保 险 欺 诈 行 为 ， 不 合 理 的 。 是
未规 定不可抗辩条款适用 的 例外 不仅会 助长保险欺诈 在 未 行使解除权 的期 限， 即知道 解除 事 由之 日起 ３ ０日， 期 则 之 风 ， 实 践 中还 有 可 能会 在 承 保 范 围 、 足 额 缴 纳 保 费等 逾 解除权消灭 ； 其次是“ 不可抗辩 条款 ” 即 自合 同成 立之 日起 方 面 引发 客户 的 分 歧 和 争 议 。 ，
外 制度 。通 过 阐述 反 垄 断 法适 用 除 外 制 度 的 性 质 及 理 论 基 础 对我 国 目前 反 垄 断 法 适 用 除 外 制 度 现 状 进 行 分 析 ， 而 为 完 从
善 我 国反 垄 断 法适 用 除外 制 度 提 出建 议 。 关 键 词 ： 垄 断适 用 除 外 ； 论 基 础 ； 反 理 完善 建议
率 ； 满足 这 两 个 条 件 的则 不 能 解 除 。第 三 款 首 先 规 定 了 不 超 过 ２ 的 ， 险 人 不 得 解 除 合 同 ； 生 保 险 事 故 的 ， 险 ２ ２ 对 新 《 险 法 》 可 抗 辩 条 款 的 建 议 年 保 发 保 ． 保 不 人 应 当 承担 赔 偿 或 者 给 付 保 险 金 的责 任 。该 条 文 第 四 款 、 ２ ２ １ 补 充 规 定 被 保 险人 在 两 年 内身 故 的 情 形 ． ． 第 五 款 针对 故 意 和 重 大 过 失 的 不 告 知 ， 其 赔 付 退 费 等 分 对 规 定 若 被 保 险 人 在 Байду номын сангаас 年 内 身 故 ， 险标 的 灭 失 ， 险 合 保 保

及产业规模产生的国家竞争力降低等。 在这些 情况下， 国家加以考虑将更侧重于国家整体的 经济效益、 社会公共效益以及由此产生的国家 竞争力。 因此笔者认为除外制度与反垄断法终 极价值目的具有内在一致性， 是对反垄断法功 能的补充和完善， 应当作为反垄断法体系的一 项重要制度加以规定和应用。 (二) 垄断的两面性 任何事物都有着两面 性， 即积极的一面以及消极的一面， 垄断也不 外乎其外。 垄断可能会导致经济竞争秩序的混
的首式 的
的重心是权利基础上的“ 责任”亦即指在现代 ， 法治社会条件下已经不再允许“ 极端个人主义 的自由放任” 极端国家主义的全面管制” 和“ ， 而是介于其中的社会本位价值。 在某些经济领 域如邮电、 通讯、 自来水 、 铁路等公共事业以及 银行、 保险等社会影响大的产业允许存在垄断 公平与效益 状态， 纯粹是出于社会本位价值考虑。因为这 些领域关系国计民生 ， 需要稳健经营， 如果过 一、 反垄断法与除外制度概述 在各市场主体追求个人利益最大化的 我 前 法 体 中 不 在反 断 乱， 国自 的 律 系 尚 存 垄 使社会资源的配置和分配过于集中， 生产 于竞争， 情况下 ， 极易造成市场混乱 ， 破坏国民经济稳 法抑或除外制度的相关概念， 仅现散见于《 反 技术水平停滞不前等消极作用， 但是垄断的作 它也尤其对于经 定、 健康运行的秩序， 对人民生活造成损害。 不正当竞争法》《 、价格法》《 、 政府采购法》 等法 用并不是只存在消极的一面 ， (二)公平与效益 公平与效益是反垄断法 其积极作用主要有以下三 律中实质意义上的“ 反垄断法” ， 但是随着市场 济发展积极的一面。 反垄断法 经济的不断深化、 国际经济活动的频繁， 为了 个方面: 一是在某些情况下垄断反而会促进经 适用除外制度重要的价值定位之一。 而 济竞争， 有利于社会资源的优化和配置， 推动 适用除外制度的根本价值定位是社会本位， 维护市场竞争的有序进行， 防止和制止垄断行 如在一些特殊行业如钢铁、 汽车制 其最终 目的也是为了实现社会经济的良性发 为， 有效保护消费者权益， 制定一部系统完善 技术进步。 公平作为其价值定位是对其强 的反垄断法已经是刻不容缓。随着《 中华人民 造业等领域， 垄断会提高资源的利用率。二是 展等社会价值， 有力的保障和必备要件。 作为经济组成部分的 有些垄断 共和国反垄断法(草案)) 于 2006 年 6 月7 日 垄断并不一定会导致对竞争的遏制。 反垄断法是在经济发展到一定阶段的前提下 不但不能遏制竞争， 反而会使竞争在更大的范 的国务院常务会议上通过， 反垄断法即将由全 围和更高的层次展开， 因为这些行业的垄断者 建立起来的， 作为经济社会的产物， 其必然是 国人大常委会审议并决定是否实施。 即希冀在同等条件下能产 反垄断法被称为 “ 自由企业大宪章”自 高利润会使诱使更多的竞争者涌人垄断市场， 以效益为追求价值， ， 三是垄断在某种 生更多的有效价值， 反垄断法适用除外制度就 它诞生之日 起已经有了将近一百多年的历史， 从而撼动垄断者的垄断地位 。 在全球化经济 但是其基本宗旨和精神并没有发生多大的变 程度上反而会促进竞争的有序进行， 防止竞争 是为了使社会整体效益最大化。 市场的混乱。正是由于垄断存在两面性， 使得 化， 即维护和促进市场竟争、 保护公平竞争、 防 的 中， 家 提 其国 竞 浪潮 国 为了 高 际 争力必 会 然 加快加大对本国企业的扶植力度， 而企业提高 止和禁止垄断， 从而维护市场经济的良序循 在对垄断行为或垄断状态的限制方面适用除 竞争力的主要途径就是扩大企业规模， 从而产 外制度来保护对于社会整体经济发展有利的垄 环。但是并不是说反垄断法反对一切垄断行 生规模经济。 因此在我国经济力量以及企业结 为， 它具有一定的限制性， 亦即除外制度。 反垄 断行为或垄断状态。 (三) 国家利益的需求 进人二十世纪以 构较为脆弱的情形下， 反垄断法适用除外制度 断法适用除外制度是指对某些特定行业、 领域 经济活动更加趋向于全球化， 企业面对的 是必然的选择， 一方面要以效益优先， 并调整 或在特定条件下， 允许一定的垄断组织、 垄断 后， 垄断与经济集中的关系， 发展规模经济; 另一 状态或垄断行为可以 合法存在， 对某些虽 即 属限 竟争不仅来自于国内也来至于国外的跨国公 方面要对损害社会整体价值利益的垄断行为 制竟争的 特定协调或联合或单独行为， 反垄断法不 司和企业。在这种情况下， 国家对于垄断的定 位将着眼于是否有利于本国企业和经济的反 予以制裁， 维护市场的良性竞争秩序。 予 迫究的一项法律制度。 适用除外*i1 的 1 对象主要 ( 三) 伦理道德 从社会规范的意义上来 是那些对维护本国整体经济利益和社会公共利益 展以及本国的政治利益。一方面， 国家须放宽 法律与道德伦理是人类社会两类基本的社 有重大意义的行业、领域以及对市场竞争影响不 对于企业规模的控制， 并且通过各种手段促进 讲， 企业集团的发展， 从而增强企业的国际竟争 会规范;从法的价值层面上来说， 伦理道德是 大， 但对整 坏 材 d益有益的限制竞争行为。 衡量法的“ 、恶” 良”“ 的价值标准， 也即法应以 二、 反垄断法适用除外制度的理论甚础 力， 维护国家的经济利益。 在一定程度上， 垄断 反垄断法的制定为了对垄断行为或垄断 有利于一国在经济全球化的浪潮中提高国际 道德为基础，并以道德为其正当性评判的标 准。 变革” 加强与精炼” 道德感” 在“ 中“ 了“ 的反 竞争力。另一方面， 为了确保国家的安全和稳 状态进行限制或禁止， 从而维护正常有序的经 这时道德便成为衡量法律的价值体系 济秩序， 促进社会的进步发展;而反垄断法适 定， 国家需要对特定的行业进行不同程度的垄 垄断法， 具有实质性的法律规范制度， 其目 用除外制度本身就是对某些特定的垄断行为 断， 如.对军工、 能源、 公用事业等领域的某些 之一;这些“ 因此为了国家利益 的是保证和加强对道德规则的遵守， 而这些道 通过予以合法化， 除外制度作为反垄断法本身 组织和行为予以适用除外。 的需求， 必然会对反垄断法作出除外条款以保 德(伦理)规则( 的价值)乃是一个社会的健全 应加以规制的制度， 对于其适用的理论基础是 所必不可少的” 。反垄断法应当注重对社会道 这是任何一个反垄断制 什么以 及两者之间的内在联系 如何这些问题， 护本国政治经济安全， 笔者在本文中将从与反垄断法终极价值 目标 这是基于这种法律理性的考量， 人 定国家都会加以考虑的问题， 与反垄断法并没 德的维护， 医生、 会计等从事的工作具 的内在一致性、 垄断的两面性、 国家利益的需 有本质上的矛盾， 因为反垄断法中相关反垄断 们才会认为律师、 的条款与除外制度从根本上讲都是为了国家 有崇高性， 他们应有自己的道德规则和职业操 求三个方面加以阐释和分析。 (一)与 反垄断法终极价值目 标的内 在一 利益。 守， 不能片面的追求利润， 他们之间的竞争有 三、 反垄断法适用除外制度的价值定位 时与职业道德相悖， 不利于服务质量与职业道 致性 反垄断法具有经济法的一般价值，如经 任何法律制度的价值定位是该法律制度 德的维护， 只会导致社会道德沦丧以及对社会 济公平、 效益以及效率， 但其终极价值目 标是 价值定位本身决定着该法律制 公共利益的损害。因此， 伦理道德应作为反垄 通过对市场竞争秩序的维护， 优化配置资源， 的灵魂之所在， 度的“ 与“ 以及其存在的必要性和合理 优” 劣” 断法除外制度的价值取向， 并贯彻在我国反垄 实现社会的整体效益。 实现社会的整体效益是 性。 笔者在本文中将从反垄断法适用除外制度 断法的制定过程。 反垄断法的灵魂之所在， 只要是违背社会整体 的三个价值定位即社会本位、公平与效率、 伦 四、 结语 效益的垄断， 该用反 法加以 就应 垄断 限制。 这一 而 反垄断法适用除外一定程度上缓和了反 根本前提与除外韦 的 峻 价值追求具 有一致性。 在反 理道德来分析， 对适用除外制度产生的社会价 垄断法与社会经济发展之间的矛盾， 对提高企 �