基金押题二

1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息，它具有（）的作用Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险清除Ⅲ.投资决策辅助Ⅳ.风险发现A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，下列表述错误的是A 基金募集机构对普通投资者进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者B 基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示，告知该产品或服务风险高于投资者承受能力C 普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息D 基金募集机构履行特别警示义务后，C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括()Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.基金运营风险Ⅳ.基金委托募集所涉风险A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. BⅡ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅳ.4.对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ. 基金份额登记机构A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅱ. CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4 D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.5.股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。

B间接上市的方式为（）A 要约收购B 股票首次公开发行C 参与上市公司重大资产重组D 借壳上市6.公司型股权投资基金章程必备条款包括（）Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏损分担Ⅳ. 财务会计制度A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅱ.C Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X，双方签署了包括保密条款的投资协议，甲基金肯违反保密义务的行为是（）A 向基金审计师提供了X项目的年度财务报表B 经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称C 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况D 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性10.股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（）A 董事会成员履历B 薪酬体系与期权/股权激励机制C 公司年度招聘计划D 管理团队履历11.除中国证监会外，其他相关政府部门也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权，以下表述错误的是（）A 外交部负责跨境股权投资基金的监管工作B 工商行政管理部门负责股权投资基金的工商登记工作C 财务部和国家发展改革负责政府投资基金的管理和规范工作D 财务部和国家税务总局负责股权投资基金的税收管理工作12. 关于创业投资基金与并购基金的投资方式，以下表示正确的是（）、A 创业投资基金与并购基金通常采用转移企业所有权的投资方式B 创业投资基金通常对企业增量股权进行投资，并购基金通常对企业存量股权进行投资C 创业投资基金与并购基金通常借助杠杆资金进行投资D 创业投资基金通常投资创新型成长阶段企业，并购基金通常投资有协同效应的成熟阶段企业13 申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会不予登记A 担保B 投资管理C 股权投资D 基金管理14. 关于尽职调查，表述正确的是Ⅰ.对于处于扩张期的企业，对其产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些，管理团队则不再是重点关注的事项Ⅱ.对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽调的重点是管理团队和产品服务部分Ⅲ.企业融资需求及结构、计划投资项目、可行性研究报告及政府批文等均是在对成熟期企业做业务尽职调查时需要考察的部分Ⅳ. 税收及政府优惠政策的尽职调查的重要内容A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅲ.Ⅳ.C Ⅱ.Ⅳ.D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.15. 法律意见书重点核查内容中，根据申请机构有效的营业执照、公司章程确定申请机构（），如不具备与基金管理人业务属性密切相关的信息，中国证券投资基金业协会将不予登记Ⅰ.名称Ⅱ.注册地Ⅲ.经营范围Ⅳ. 注册资本A Ⅰ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅲ.D Ⅱ.Ⅳ.16 基金服务机构开展基金服务业务之前，必须具备的条件是（）A 在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格B 在中国证监会取得基金服务业务的审批资格C 在中国证监会进行登记D 在中国证券投资基金业协会进行登记17 投资后管理中，通常对被投资企业的经营指标进行追踪，相应关注的内容不包括（）A 企业收入与净利润情况B 相关产业动向及政府政策变动情况C 产品市场占有率和竞争状况D 高层管理人员尽职与异动情况18 基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成损失，处理方式为（）A 服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B 服务机构承担全责并进行赔偿C 基金管理人承担全责并进行赔偿D 基金管理人先行承担赔偿责任，再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿19 有关估值条款与估值调整条款，下列表述错误的是A 估值条款只约定目标公式的估值金额和估值前提假设，不涉及股权投资基金的投资方式B 估值调整机制的使用需要一定的触发条件C 投资前估值是目标公司接受投资前估值，投资后估值等于目标公司接受投资后的估值，投资后估值等于投资前估值加上新股投资额D 估值调整条款也常常被称为估值调整协议或对赌条款20 投资机构A对项目企业B实施投资后，为及时获取企业信息，机构A投资经理可采取的方式包括（）Ⅰ.作为职工代表监事，参加被投资企业的监事会Ⅱ.请被投资企业提供与企业经营状况相关的报告Ⅲ.采取电话或会面、到被投资企业实地考察等方式与企业管理人沟通接触Ⅳ.作为董事会观察员，参与被投资企业董事会事项的讨论A Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.21 符合全国中小企业股份转让系统挂牌条件基本标准是（）1.依法设立且存续满一年2.业务明确，具有持续经营能力3.公司治理机制健全，合法规范经营4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.4D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.22 关于项目退出意义表述，错误的是A 通过股东投资退出实现的收益可以衡量资本增值，有效的对投资活动进行价值发现、核算和评价B 只有建立健全、完善的项目退出机制，才能确保股权投资基金项目的顺利退出，保证基金持续流动性，实现基金预期目标C 股权投资基金通过投资目标企业，控制企业的经营和管理权，进而实现投资收益，控制风险D 当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能性时，及时进行项目退出可适度规避投资风险23. 股权投资基金管理人不得（）Ⅰ.将其管理的两只股权投资基金存入同一银行账户，汇总进行股权投资活动Ⅱ.指派投资管理能力强、经验丰富的团队管理大基金，指派投资管理能力稍弱的新手管理小基金Ⅲ.对不同的基金按不同费率收取管理费Ⅳ. 对不同的基金不同比例获得业绩报酬A Ⅰ.Ⅱ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.24 A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理Z股权投资基金，不符合Z基金潜在投资人条件的是A 已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业，拟对Z基金投资120万元B 具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司，拟对Z基金投资120万元C A公司负责管理该只基金的从业人员张某，近三年个人年均收入约25万元，拟对Z基金投资80万元D拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人李某，拟对Z基金投资120万元25 某有限合伙型创业投资企业采用以下方式投资，其中可以享受《国际税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告》中所规定的优惠政策的是A 采用股权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业B 采用股权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业C采用债权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业D 采用债权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业26 股权投资基金的财务尽职调查工作通常启动时点为（）A 投资人初次接触目标公司时B 投资人完成目标公司估值后C 投资人与目标公司达成初步合作意向后D 投资人签署对目标公司的投资协议后27 创业投资基金的投资范围包括I初创阶段的科技企业II未上市的成熟期企业III全国中小企业股份转让系统挂牌企业IV创业板上市公式A Ⅰ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.28 小李、某创业投资基金分别是A 生物科技公司的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。

基金从业资格考试法律法规押题特训押题特训二（100题）1、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时,以下做法正确的是( )。

A.在显著位置宣传基金管理人B.以"电子理财账户"从事货币基金的宣传推介活动C."一站式理财平台"开展货币基金的宣传推介活动D.在网站首页上显示"比股票安全,比存款赚钱"正确答案：A题目解析：货币市场基金宣传推介的规定:不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益,不得以宣传理财账户或者服务平台等名义变相从事货币市场基金的宣传推介活动。

2、对于道德与法律的关系,以下表述错误的是( )。

A.相比法律,道德的调整手段更多,但均不具有强制性B.法律的内容比较明确,道德没有特定的表现形式C.法律与道德的评价标准都是相同的D.法律实施主要依靠他律,道德实施主要依靠自律正确答案：C题目解析：一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化,具有较强的客观性,人们的思想和动机不是法律调整的对象;而道德不仅要调整人们的外在行为和结果,还要调整人们内在的精神世界和心理动机。

法律与道德的调整范围的不同,根本原因在于二者的评价标准存在一定的不同。

道德以价值判断,即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准;而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。

3、基金管理公司的机构设置原则包括( )。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.适时性原则Ⅳ.指导性原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：C题目解析：基金管理公司的机构设置原则包括:(1)相互制约和不相容职责分离原则;(2)授权清晰原则;(3)适时性原则。

4、关于货币基金的宣传推介,以下表述错误的是( )。

A.货币基金不保证一定盈利B.货币基金的投向为低风险资产,所以稳健性上约等于银行存款C.货币基金不承诺最低收益D.极端情况下,货币基金可能亏损本金正确答案：B题目解析：基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)单选题（共45题）1、下列属于基金持有人发展趋势的是（）。

A.机构多元化和结构个人化B.机构专一化和个人多样化C.机构个人同一发展D.机构个人单一发展【答案】 A2、利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。

A.道德风险B.市场风险C.操作风险D.业务持续风险【答案】 B3、基金公司内部控制是指（）。

A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B4、（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资【答案】 B6、(2016年)关于ETF，以下说法正确的是（）。

A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C7、QDII基金的净值在估值日后（）工作日内披露A.1～2个B.1～3个C.3～5个D.2～5个【答案】 A8、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（）个类型。

A.3B.4C.5D.10【答案】 C9、（2016年真题）当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。

A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 B2、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A3、（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D4、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。

对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】 C5、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。

A.变大B.不变C.无法判断D.变小【答案】 B6、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】 D7、（）是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。

A.杠杆收购B.管理层收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A8、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】 B9、（）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（）。

A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】 D2、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】 A3、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。

A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B4、下列关于普通股的表述错误的是()。

A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B5、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。

A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）／期初资产价格×100％C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少D.收入回报率=期间收入／期初资产价格×100％【答案】 C6、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是（）。

A.购买大宗商品实物B.购买资源或购买大宗商品相关股票C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 D7、私募股权投资起源和盛行于（），已经有100多年的历史。

A.美国B.英国C.中国D.欧洲【答案】 A8、( )指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B9、（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

根底1、关于利润表，以下表述错误的选项是〔〕。

A利润表的根本构造是收入减去本钱和费用等于利润B利润表分析用于评价企业的经营绩效C利润表反映企业一定时期的总体经营成果，提醒企业财务状况发生变动的直接原因D评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润答案：D解析：在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润上册1392、以下业务中，会降低企业短期偿债能力的是〔〕。

A企业采用分期付款方式购置一台大型机械B、企业向战略投资者进展定向增发C企业向股东发放股票股利D企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款答案：A单项选择题解析：企业购置固定资产，使得企业现金类资产降低，会影响企业短期偿债能力。

上册1443、以下不属于可转换债券的根本要素的是〔〕。

A转换期限B赎回条款C回售条款D市场利率答案：D单项选择题解析：可转换债券的根本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转股价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

上册1764、股票拆分对〔〕没有影响。

A每股面值B股东权益总额C股票价格D每股盈余答案：B解析：股票拆分对公司的资本构造和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发生在外的股票总数增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及各项权益余额都保持不变。

上册1815、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是〔〕。

A债券市场B债券基金管理人C债券代理商D债券承销商答案：D解析：债券承销商负责债券的发行与承销，他们在债券发行人与投资人之间起到中介作用上册2006、A、B公司都想借入3年期100万元的借款，A公司融资本钱分别为固定利润8%，浮动利率SHIBOR+0.5%。

B公司融资本钱分别为固定利率10%，浮动利率SHIBOR+1%。

双方可以通过〔〕降低融资本钱。

A利率互换B股权互换C信用违约互换D货币互换答案：A解析：利率互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种一样的名义本金额所确定的利息。

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。

[单选题] *A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案)B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。

[单选题] *A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案)B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。

[单选题] *A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案)B)股票投资总市值/基金的投资总额C)股票投资总成本/基金资产净值D)股票投资总成本/基金的投资总额4、不动产投资的特点包括()。

1异质性2不可分性3高流动性4低流动性 [单选题] *A)1、2、3B)1、2C)2、3D)1、2、4(正确答案)5、关于预期损失，以下表述正确的是()。

[单选题] *A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案)C)预期损失是一个分位值D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。

假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

[单选题] *A)该投资者持有的A基金资产变为3000元B)A基金份额净值变为2.4元C)该投资者持有的基金份额仍为5000份D)A基金的资产规模不变(正确答案)7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。

一、选择题（单选）：1.关于基金销售适用性的规范目的，以下表述错误的是（）。

A.降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险B.根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品C.把合适的产品卖给合适的基金投资人D.禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品答案：D答案解析：普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息。

2.关于开放式基金巨额赎回的认定及处理，以下表述正确的包括（）。

<br>Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回<br>Ⅱ.当出现巨额赎回，且决定部分延期赎回时，被转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权<br>Ⅲ.连续2个开放日以上发生巨额赎回，已接受赎回申请可以延期支付，但不得超过25个工作日<br>Ⅳ.巨额赎回时，基金管理人可根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B答案解析：转入下一开放日的赎回申请【不享有】赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。

以此类推，直到全部赎回为止。

基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间【20个工作日】，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

3.基金注册登记机构的主要职责包括（）。

<br>Ⅰ.基金份额登记<br>Ⅱ.发放红利<br>Ⅲ.基金账户管理<br>Ⅳ.投资交割A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D答案解析：基金注册登记机构的主要职责包括：<br>（1）建立并管理投资者基金份额账户；<br>（2）负责基金份额登记，确认基金交易；<br>（3）发放红利；<br>（4）建立并保管基金投资者名册；<br>（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共40题）1、各国政府对金融市场的监管模式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、关于QDII基金，以下表述正确的是（）。

A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDII可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购买证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】 A3、(2016年)关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。

A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人【答案】 A4、（2016年真题）各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（）。

A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管【答案】 A5、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】 C6、（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

A.督察长应对公司的新产品出具合规意见B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议D.督察长不得从事基金的销售相关工作【答案】 B7、（2016年真题）同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的．应当坚持（）管理原则。

A.专业化B.信息化C.统一化D.效益最大化【答案】 A8、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（）。

A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理【答案】 C9、负有信息披露义务的当事人包括（）。

试卷名称:基金科目二一、单选题1、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（）的债券。

A、相等B、最高C、为零D、最低答案：B解析：如果债券基金经理能够较好地确定持有期，那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性【最高】的那种债券。

2、对于投资交易操作中的IT系统缺陷，基金公司可以采取以下哪些措施来防范？（）Ⅰ.系统上线前严格测试Ⅱ.一键暂停功能Ⅲ.限制重复自动执行Ⅳ.实时复核制度A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：对于投资交易操作中的IT系统缺陷，基金公司需要制定制度，在系统上线前进行严格的测试，并通过一键暂停、重复自动执行限制、实时复核制度等方式来减少系统犯错的可能性。

3、下表给出了该月基金P在各类资产中的收益率以及其与指数业绩的对比：股票投资比例为70%，固定收益类证券投资比例为7%，则行业和证券选择带来的贡献为（）。

A、0.0308%B、1.06%C、1.029%D、1.532%答案:B解析：（7.28%-5.81%）*70%+（1.89%-1.45%）*7%=1.06%。

4、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是（）。

A、衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产B、具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点C、因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险D、在未来买入合约标的资产的一方称为空头答案：A解析：衍生工具具有高风险性，B错误；因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的风险被称为运作风险，C错误；在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利）的一方称为多头，在未来卖出合约标的资产的一方称为空头，D错误。

5、可用于市现率模型估值法的现金流包括（）。

Ⅰ.EBITDAⅡ.运营现金流Ⅲ.自由现金流A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ答案：C解析：市现率模型：由于公司盈利水平容易被操纵而现金流价值通常不易操纵，市现率越来越多地被投资者所采用。