基金押题卷七(题目)

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。

A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。

A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。

【答案】 D3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。

A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D4、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。

A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C5、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。

A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B7、跟踪误差产生的原因不包括（）。

A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D8、关于预期损失，以下表述正确的是（）。

A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。

A.下降B.盘整C.上升D.不变【答案】 C2、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。

该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。

为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）A.公司召开股东大会时，享受表决权B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配D.公司破产清算时，享有财产分配权【答案】 B4、( )在交易中执行投资者的指令。

A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D5、关于期货、期权和互换合约，以下表述错误的是( )。

A.双边合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中B.信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中C.远期合约如要中途取消必须双方同意D.期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定【答案】 B6、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。

A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C7、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。

［单选题］*A）利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流（正确答案）B）货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率。

互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务D）利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的（）。

［单选题］*A）基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值（正确答案）B）基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人。

基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任D）基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指弓［，即可免除估值相关责任3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是（）。

［单选题］*A）股票投资总市值/基金资产净值（正确答案）B）股票投资总市值/基金的投资总额。

股票投资总成本/基金资产净值D）股票投资总成本/基金的投资总额4、不动产投资的特点包括（）。

1异质性2不可分性3高流动性4低流动性［单选题］*A)1、2、 3B)1、2C)2、3D)1、2、4(正确答案)5、关于预期损失，以下表述正确的是()。

［单选题］*A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) 。

预期损失是一个分位值D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。

假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

［单选题］*A)该投资者持有的A基金资产变为3000元B)A基金份额净值变为2.4元。

该投资者持有的基金份额仍为5000份D)A基金的资产规模不变(正确答案)7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。

根底1、关于利润表，以下表述错误的选项是〔〕。

A利润表的根本构造是收入减去本钱和费用等于利润B利润表分析用于评价企业的经营绩效C利润表反映企业一定时期的总体经营成果，提醒企业财务状况发生变动的直接原因D评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润答案：D解析：在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润上册1392、以下业务中，会降低企业短期偿债能力的是〔〕。

A企业采用分期付款方式购置一台大型机械B、企业向战略投资者进展定向增发C企业向股东发放股票股利D企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款答案：A单项选择题解析：企业购置固定资产，使得企业现金类资产降低，会影响企业短期偿债能力。

上册1443、以下不属于可转换债券的根本要素的是〔〕。

A转换期限B赎回条款C回售条款D市场利率答案：D单项选择题解析：可转换债券的根本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转股价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

上册1764、股票拆分对〔〕没有影响。

A每股面值B股东权益总额C股票价格D每股盈余答案：B解析：股票拆分对公司的资本构造和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发生在外的股票总数增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及各项权益余额都保持不变。

上册1815、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是〔〕。

A债券市场B债券基金管理人C债券代理商D债券承销商答案：D解析：债券承销商负责债券的发行与承销，他们在债券发行人与投资人之间起到中介作用上册2006、A、B公司都想借入3年期100万元的借款，A公司融资本钱分别为固定利润8%，浮动利率SHIBOR+0.5%。

B公司融资本钱分别为固定利率10%，浮动利率SHIBOR+1%。

双方可以通过〔〕降低融资本钱。

A利率互换B股权互换C信用违约互换D货币互换答案：A解析：利率互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种一样的名义本金额所确定的利息。

2016年基金从业资格七模—《证券投资基础知识》机考押题试卷(3)单选题(共100题，每小题1分，共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。

(1)2015年某省8个地级的财政支出(单位：万元)分别为：59000、50002、65602、66450、78000、78000、78000、132100，这组数据的中位数为( )万元。

A: 72225B: 78000C: 66450D: 75894答案:A解析:对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。

8个地级市的财政支出排序后为：50002，59000，65602，66450，78000，78000，78000，132100。

正中间是两个数时，可用它们的平均数来作为这组样本的中位数。

该组数据的中位数为：(66450+78000)／2=72225(万元)。

(2)期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( ) 为代价而拥有了这种权利。

A:保证金B:期权费C:佣金D:手续费这意味着期权的买方和卖方获利和损失的机会不是均等的。

期权的买方获得了好处而没有任何坏处，获得了一种权利而没有义务。

买方为获得这种权利而支付一定费用是合理的；同样，对于只会遭受损失的卖方而言，收取一定的期权费也是合理的。

(3)需要公司股东投票表决通过的事项不包括( )。

A:公司日常业务B:公司合并C:公司解散D:公司分立答案:A解析:普通股股东可以选出董事，组成董事会以代表他们监督公司的日常运行；董事会选聘公司经理，由经理负责公司日常的经营管理。

经理拥有对公司大部分业务的决策权，无须经过董事会的同意。

但对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等则需要股东投票表决通过。

(4)财政部代表中央政府发行的债券，被称为( )。

A:国债D:金融债券答案:A解析:(5)在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。

[单选题] *A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案)B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。

[单选题] *A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案)B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。

[单选题] *A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案)B)股票投资总市值/基金的投资总额C)股票投资总成本/基金资产净值D)股票投资总成本/基金的投资总额4、不动产投资的特点包括()。

1异质性2不可分性3高流动性4低流动性 [单选题] *A)1、2、3B)1、2C)2、3D)1、2、4(正确答案)5、关于预期损失，以下表述正确的是()。

[单选题] *A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案)C)预期损失是一个分位值D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。

假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

[单选题] *A)该投资者持有的A基金资产变为3000元B)A基金份额净值变为2.4元C)该投资者持有的基金份额仍为5000份D)A基金的资产规模不变(正确答案)7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对【答案】 A2、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。

则该基金8月16日应计提的管理费为（）元。

A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】 A3、国债回购最长期限不超过（）。

A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】 B4、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。

A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A5、已知一年期国库券的名义利率为6％，预期通货膨胀率为3％。

市场对某资产所要求的风险溢价为4％，那么实际利率为（）。

A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】 A6、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。

该投资者应交的费用为（）元。

A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】 B7、2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主债券，对该债券最恰当的归类是（）A.城投债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券【答案】 B8、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】 B9、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。

押题卷七（解析）单选题(1) ( )对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。

A、证券交易所B、央行C、中国证券业协会D、中国证监会专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：231证券交易所对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。

(2) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。

A、业务范围B、名单和照片C、过往经验D、联系方式专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：180从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

(3) 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。

A、以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格B、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销D、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：32对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

(4) 上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1988年4月1日B、1998年4月1日C、1998年6月1日D、1988年6月1日专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：25上海证券交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

(5) 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

A、证券交易的组织者B、证券交易的直接参与者C、既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参与者D、既不是证券交易的组织者，也不是证券交易的直接参与者专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：10金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参与者。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、以下不属于基金的费用的是（）。

A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】 D2、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（）。

A.汇率风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.折价／溢价交易风险【答案】 A3、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。

A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】 C4、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。

A.应付有价证券100万股B.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股C.应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股D.应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股【答案】 C5、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括( )。

A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金【答案】 B6、关于资本资产定价模型的基本假定的说法（）是错误的。

A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意C.投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响D.所有的投资者都是风险偏好者【答案】 D7、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A.综合考虑风险和收益B.基金管理规模C.时间区间D.基金的价格【答案】 D8、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。

A.下降B.盘整C.上升D.不变【答案】 C9、净额清算又分为双边净额清算和（）。

A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A10、投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权（）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】 D11、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】 A12、以下关于回转交易的说法错误的是（）。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共100题）1、关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。

A.期货合约比远期台约的实物交割比例低B.期货合约和运期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以实物交割为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】 A2、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率的说法错误的是()A.几何平均收益率运用了复利的思想B.算术平均收益率计算方法是 t 期收益率的总和除以 t 期C.几何平均收益率忽略了货币的时间价值D.两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大【答案】 C3、风险价值VAR的估算方法包括以下哪些选项()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、（）应履行计算并公告基金资产净值的责任。

A.登记结算公司B.基金托管公司C.证券交易所D.基金管理公司【答案】 D5、()是一种最简单的衍生品合约。

A.远期合约B.互换合约C.期货合约D.期权合约【答案】 A6、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可【答案】 A7、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。

A.MB.VC.LD.J【答案】 D8、关于投资者在大类资产配置阶段的投资风险，以下表述错误的是（）A.适当提高现金的投资比例，有利于应对可能发生的流动性风险B.英国脱欧前后，投资于海外资产可能面临着较高的汇率风险C.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，承担的利率风险越低D.物价上涨，浮动利息债券的持有者因利息浮动在一定程度上降低了通货膨胀风险【答案】 C9、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。

2022年金融财会《基金从业资格》基础知识模拟押题卷有答案姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________1、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的资料包括（）。

Ⅰ.基金募集推介资料Ⅱ.定期基金报告Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.基金合同（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C2、整个尽职调查工作的核心是（）。

（单选题）A.法律尽职调查B.财务尽职调查C.业务尽职调查D.审计尽职调查试题答案：C3、股权投资基金管理人不得兼营（）。

Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与投资管理的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：B4、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

（单选题）A.100B.150C.200D.250试题答案：C5、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

A.商业银行、证券公司、期货公司B.保险机构，证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.以上都是试题答案：D6、下列关于现金流量表的说法中，错误的是（）。

（单选题）A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫账务状况变动表试题答案：B7、经营活动产生的现金流量是与（）等直接相关的业务所产生的现金流量。

Ⅰ.生产商品Ⅱ.经营管理Ⅲ.提供劳务Ⅳ.缴纳税金（单选题）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：A8、基金中基金投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的（）估值；基金中基金投资的境内上市开放式基金，按所投资基金估值日的（）估值；基金中基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的（）估值。

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共45题）1、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。

A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】 C2、下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。

A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D.审定基金资产配置的比例或范围【答案】 B3、根据基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】 B4、下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A5、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。

A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本【答案】 A6、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。

假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。

最有可能出现的情况是（）。

A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D7、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。

A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体【答案】 A8、QDII是在人民币没有实现可自由兑换／资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。

目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()A.商业银行B.基金管理公司C.财务公司D.券商公司【答案】 C9、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。

A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】 C10、下列关于短期融资券的说法正确的是（）A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B.发行者为具有法人资格的金融企业C.仅在银行间债券市场上流通D.对资金用途有明确限制【答案】 C11、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共40题）1、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（）。

A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.无法判断【答案】 B2、可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

A.5B.7C.10D.15【答案】 A3、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】 B4、相比个人投资者，机构投资者通常具有的特征不包括（）。

A.资金实力雄厚，投资规模相对较小B.具有比个人投资者更高的风险承受能力C.投资管理专业D.投资行为规范【答案】 A5、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。

A.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C.基金经理通过交易系统下达交易指令D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令【答案】 D6、( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】 D7、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()A.A：债券到期风险B.提前赎回风险C.利率风险D.信用风险【答案】 A8、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。

A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。

B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。

C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。

D.被动投资复制指数会产生复制成本。

【答案】 B9、逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。

A.中度自动化系统的单笔交易规模较小的B.高度自动化系统的单笔交易规模较大的C.高度自动化系统的多笔交易规模较大的D.高度自动化系统的单笔交易规模较小的【答案】 B10、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共40题）1、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。

以下说法不正确的是（）。

A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】 A2、投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。

A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】 D3、证券A与证券B的收益率相关系数为0.4,证券A与证券C的收益率相关系数为-0.7则以下说法正确的是（）A.当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大B.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大C.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大D.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大【答案】 A4、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务【答案】 D5、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。

该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。

跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。

A.标准差B.方差C.凸性D.久期【答案】 A7、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是()A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费【答案】 A8、关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是（）A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值B.在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此D.股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的【答案】 B9、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。