2019年基金从业资格《基金法律法规

2019年5月基金从业资格考试真题及答案《基金法律法规》1、以下证券价格指数中，出现最早的是( )。

A.中证全债指数B.道琼斯股票价格平均指数C.沪深 300 指数D.标准普尔 500 指数【答案】B2、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数暈最少的是( )。

A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数【答案】C3、按计息方式分类，债券可以分为( )。

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券【答案】A4、岗前基金职业道德教育的目标不包括( )。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险【答案】C5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是( )。

A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料【答案】C6、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是( )。

A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支【答案】C7、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是( )。

理
【本章练习】
第一节基金客户服务 概述
第二节基金客户服务 流程
第三节投资者教育工 作
【本章练习】
第一节内部控 1
制的目标和原 则
第二节内部控 2
制机制
3 第三节内部控
制制度
4 第四节内部控
制的主要内容
5
【本章练习】
第一节合规管 1
理概述
第二节合规管 2
理机构设置
3 第三节合规管
理的主要内容
4 第四节合规风
精彩摘录
这是《2019年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》必背手册【含高频考点及历年真 题】》的读书笔记模板，可以替换为自己的精彩内容摘录。
谢谢观看
第四节对基金活动的 监管
第五节对非 公开募集基
金的监管
【本章练习】
第一节道德与职业道 德
第二节基金职业道德 规范
第三节基金职业道德 教育与修养
【本章练习】
第一节基金的募集与 认购
第二节基金的交易、 申购和赎回
第三节基金的登记 【本章练习】
第一节基金信息披露 概述
第二节基金主要当事 人的信息披露义务
本书特别适用于参加基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的考生。为了帮助考生顺利 通过基金从业资格考试科目，我们根据最新版《证券投资基金》教材的内容及相关法律法规精心编写了基金从业 资格考试“基金法律法规、职业道德与业务规范”辅导系列。本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职 业道德与业务规范”的必背手册。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲的章目编排，共分12章，每章包括以下 内容。【知识结构】清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线。【大纲要求】 标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容。【要点详解】根据考试相关教材及最新相关法律、法规和规范性文件 对考试大纲的所有考点进行了讲解。同时基于对历年真题的深入研究，标记出考试中出现的高频考点，并选用经 典考试真题，对考点进行诠释。【本章练习】根据重要考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检 验学习效果，巩固知识点。

2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)导读：本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

1、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。

A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回正确答案：D，解析股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。

这是适应未知价格情况下的一种最为简便、安全的交易方式。

2、基金管理公司需要在每季度结束后()工作日内，披露基金季度报告。

A.30个B.10个C.20个D.15个正确答案：D，解析基金管理公司需要在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

3、以下可以构成内幕信息要素的包括()。

Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.对证券价格影响明确的信息Ⅲ.非公开的信息Ⅳ.为自己或者他人牟取利益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C，解析内幕信息的构成要素有：(1)来源可靠的信息。

(2)“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。

(3)“非公开”的信息。

4、基金销售机构的宣传推介材料，应当报()备案。

A.所在地行业协会B.所在地银监局C.中国基金业协会D.所在地证监局正确答案：D，解析依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

5、证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于()。

A.投资证券市场，提升上市公司的市值B.机构投资者有助于提升上市公司的市场形象C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价D.充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用正确答案：D，解析证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.岗位职业道德教育主要通过( )来完成。

A、从业资格考试B、资格证年检C、在职培训D、监管机构的监管>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径【答案】：C【解析】：岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

知识点：基金职业道德教育2.自然人作为基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于( )人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管【答案】：B【解析】：知识点：掌握对基金管理人的监管内容；根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

3.( )是履行我国证券服务业“入世”(即加入“世界贸易组织”)承诺的先锋。

A、证券业B、基金业C、银行业D、实业>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品【答案】：B【解析】：2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业“入世”承诺的先锋。

4.( )是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

A、内部控制管理B、合规风险管理C、投资决策管理D、信息披露管理>>>点击展开答案与解析【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类【答案】：B【解析】：合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。