8.1营业机构自查规定(2014)

银行自查自纠范文第一章总则第一条为规范银行经营行为，加强内部管理，保护客户利益，银行应当建立健全自查自纠制度，依法自行约束，保障金融市场秩序。

第二条银行自查自纠是指银行主动对经营管理活动开展自我评估和整改，纠正违法违规行为，维护银行合法利益的过程。

第三条银行自查自纠应当坚持问题导向、依法依规、独立自主、公开透明的原则，遵守诚实信用、合法合规、客户利益优先的基本原则，积极主动开展自查自纠工作，不断提升风险防范和内部控制水平。

第二章自查工作第四条银行应当根据不同经营特点和风险情况，制定相应的自查计划，明确自查内容、周期、责任人等具体细则，确保全面覆盖。

第五条银行应当成立专门自查小组或机构，担负自查工作，设立自查领导岗位，明确自查职责，实行自查责任制度，推动各项工作有序进行。

第六条银行应当加强自查人员培训，提高自查能力，保障自查质量，确保自查结果准确可靠。

第七条银行自查应当重点关注以下内容：（一）遵守法律法规，确保经营行为合法合规；（二）保护客户权益，加强信息保护；（三）防范金融风险，加强内部控制；（四）完善内部管理，提升服务质量。

第八条银行应当建立自查档案，详细记录自查过程、自查结果和整改情况，形成自查报告，报送银行监管机构备查。

第九条银行应当根据自查结果及时整改，建立整改台账，明确整改责任人、整改时限等具体细则，确保整改工作有序进行。

第十条银行应当加强自查结果追踪，监督整改工作的实施情况，及时跟进，确保问题彻底解决。

第十一条银行应当建立自查定期报告制度，定期向高级管理层和监管机构报告自查工作情况，接受监督检查。

第三章自纠工作第十二条银行自纠是指银行在自查的基础上，主动发现和纠正违法违规行为，加强内部自我约束和自律。

第十三条银行应当建立自纠机制，设立专门自纠小组或机构，担负自纠工作，推动问题解决。

第十四条银行应当加强内部监督，建立监督通道，鼓励员工积极参与自纠工作，发现和纠正问题。

第十五条银行应当建立自纠制度，明确自纠流程和程序，加强问题处置，形成自纠效果。

公司自纠自查管理制度第一章总则第一条为加强公司内部管理，规范各项业务活动，提高工作效率，防范风险，增强公司合规性和内部控制力度，特制定本规定。

第二条公司自纠自查管理制度旨在对公司经营活动进行自我检查和自我纠正，发现并解决经营管理过程中的违规、失误和漏洞，确保公司业务活动合法合规、稳定发展。

第三条全体员工都应当认真遵守本制度，主动配合自纠自查工作，促进公司内部管理水平不断提升。

第四条公司内部自纠自查分为自纠和自查两部分，自纠是指员工在工作中自我纠偏，认识问题，勇于改正；自查是指内部相关部门依照规定程序对公司经营活动进行检查。

第五条公司将对自纠自查工作定期进行评估，对自纠自查不力的部门或个人将进行批评教育，并通过培训等方式提升其自纠自查意识和能力。

第六条公司将定期组织自纠自查专题培训，提高员工对自纠自查管理制度的理解和执行能力。

第七条公司设立自纠自查管理办公室，负责具体落实自纠自查工作，并向公司领导层汇报自纠自查情况。

第八条公司将通过内外部媒体和宣传渠道宣传公司自纠自查制度，提升员工对自纠自查工作的认识和重视程度。

第二章自纠自查的内容和程序第九条公司自纠自查内容包括但不限于：1. 公司经营活动的合法性；2. 公司内部管理制度的执行情况；3. 公司内部控制制度的健全性；4. 公司工作流程和业务操作的规范性。

第十条公司自纠自查程序分为日常自纠自查和专项自查。

1. 日常自纠自查：每位员工都应在日常工作中自觉遵守公司相关规定和制度，发现并改正工作中存在的问题。

如发现问题无法自行解决，应及时向直接上级报告，由直接上级协助解决。

2. 专项自查：公司内部管理办公室将定期组织专项自查活动，对公司的各项业务活动进行系统性检查，确保公司各项工作符合法律法规和公司内部规定。

第十一条公司内部管理办公室应向公司领导层提交每次自纠自查的报告，汇总并分析自纠自查情况，提出改进措施和建议。

第十二条公司自纠自查工作应当注重问题的整改和落实，确保问题得以根本解决。

银行营业机构自查规定为了进一步加强内控管理，防范业务操作风险，规范柜员、柜台经理、网点负责人对重要业务风险环节的检查工作，特制定本规定。

第一部分柜员自查内容及方法一、库存现金管理1、检查内容及方法柜员应检查现金尾箱账户余额与现金实物数是否一致。

①柜员日间、日终进行现金尾箱自查时，应逐一清点各币种现金实物金额、收缴的假币数额，使用“9331现金尾箱碰账”交易，逐项输入各币种金额，与核心系统登记的金额进行核对；②检查尾箱中收缴的假币是否按规定加盖假币印章、并按规定频率及时上交库管员或分行；残损币是否准确加盖全额、半额章；③检查尾箱内的现金是否暴露在外，临时离岗是否收章、锁屏、锁尾箱；④日终是否换人复点尾箱现金并双人同时双锁锁箱或加封条封箱（超限额上缴模式且未超限额时除外），并在柜员尾箱余额单上注明“已复点各币种现金和重空，账实相符”字样并签字。

2、参考文件《出纳制度》、《柜员制管理办法》。

3、频率①—④每日检查。

二、重要空白凭证及有价单证管理1、检查内容及方法柜员应检查重要空白凭证尾箱账户余额与重要空白凭证实物数是否一致，有价单证是否账实相符。

①柜员日间、日终进行表外尾箱自查时，应逐一清点所有重要空白凭证（含待销毁重要空白凭证等）及有价单证实物数，使用“9332表外尾箱碰账”交易，逐项输入各重要空白凭证余额，与核心系统登记的余额进行核对。

如发现有不符的情况，可使用“7116尾箱凭证库存查询”交易查出凭证起止号码，与实物的凭证号码进行核对；②检查当日使用的分行辖内重要空白凭证（含需要手工销记的其他重要空白凭证）是否及时、准确销记。

柜员应使用“9012内部账账号查询”交易检查“4125”科目余额与实物数是否一致，确保账实相符；③检查表外尾箱的重要空白凭证库存量是否合理，作废的重要空白凭证是否剪角或加盖作废戳记，是否及时上交库管员或分行；④检查重要空白凭证保管是否妥善，临时离岗是否将重要空白凭证收入尾箱锁好，并将其放在营业室内监控器的监控范围内；⑤日终是否换人复点尾箱重空，分行辖内重要空白凭证余额是否记录在柜员尾箱余额单上或使用“9012内部账账号查询”交易打印“4125”科目分户账，核对无误后，在柜员尾箱余额单上注明“已复点各币种现金和重空，账实相符”字样并签字。

银行机构依法执业自查工作制度1. 背景与目的为了保障银行机构依法执业，加强内部监督和合规管理，制定本自查工作制度。

通过自查工作，银行机构能够自我评估并改进关键业务领域的合规性，提高银行机构的内外部监管合规能力，减少法律风险和违规行为。

2. 职责与义务2.1 自查工作的责任部门自查工作由银行机构内设的合规部门负责组织和指导，协调各相关部门的配合与支持。

2.2 职责和义务- 合规部门负责制定自查计划和程序，定期组织自查工作，并及时报告自查结果。

- 银行机构的各部门应按照自查计划和程序，配合合规部门开展自查工作。

- 自查结果及时上报给银行领导层，并根据自查结果制定整改措施和合规改进计划。

3. 自查工作的程序与要求3.1 自查计划的制定- 根据银行法律法规、政策文件和内部管理规定，合规部门制定自查计划，并经银行领导层批准。

- 自查计划应明确自查的时间、范围、内容和具体要求。

3.2 自查工作的开展- 自查工作按照自查计划和要求进行，包括但不限于合规制度、业务流程、风险防控、内部控制等方面。

- 各部门配合合规部门提供必要的文件和资料，协助进行自查工作。

- 自查过程中发现违规行为或不合规问题，应记录并及时报告合规部门。

- 自查工作应持续进行，定期检查自查结果。

3.3 自查结果的整改与改进- 合规部门及时对自查结果进行归纳和总结，形成自查报告，并报告银行领导层。

- 自查报告应包括自查发现的问题、不足之处和合规性改进方案等内容。

- 银行领导层根据自查报告要求，制定相应的整改措施和改进计划。

- 各部门应按照整改措施和改进计划执行，并逐步完善银行机构的内部合规管理。

4. 自查工作的监督和考核4.1 监督与检查- 银行机构内设的内部审计部门应对自查工作进行监督和检查，确保自查工作的质量和有效性。

- 银行监管部门或其他相关监管机构也有权对银行机构的自查工作展开监督和检查。

4.2 考核与奖惩- 银行机构可以通过自查工作的结果和整改落实情况，作为考核部门和个人的重要依据。

公司自纠自查管理制度第一条根据《公司法》、《公司章程》等法律法规和规章制度要求，结合我公司实际情况，制定本制度。

第二条公司自纠自查管理是指公司组织开展自我纠正、自我约束、自我完善和自我监督的制度。

第三条公司自纠自查管理的目的是为了促进公司规范经营，提升公司治理水平，维护公司利益，保障公司长期发展。

第四条公司自纠自查管理应坚持依法合规、诚信守法、科学规范、高效协同的原则，推动公司持续健康发展。

第五条公司全体员工应当自觉遵守自纠自查管理制度，积极配合公司检查、纠正、整改工作。

第六条公司应当建立健全自纠自查管理机构，确定管理人员，明确工作职责，确保自纠自查管理制度的有效实施。

第七条公司应当根据具体情况制定相应的自纠自查工作计划，明确考核标准和责任人，切实提高管理效率。

第八条公司应当建立健全自纠自查管理档案，及时记录自查情况、整改措施和效果等重要信息，做到真实、全面、准确。

第九条公司应当根据自纠自查结果，及时总结经验，完善工作制度，不断提高自身管理水平和服务质量。

第十条公司应当定期对自纠自查管理制度进行评估和改进，确保制度运行有效、适用。

第十一条公司应当鼓励员工提出建议和意见，促进公司管理创新和发展。

第二章自查职责第十二条公司各部门应当按照公司要求，认真履行自纠自查职责，确保自查工作的顺利开展。

第十三条公司各部门主管应当亲自抓好自查工作，认真组织开展自查活动，切实解决存在的问题。

第十四条公司各部门主管应当建立健全自查工作台账，及时记录自查情况，并根据情况及时整改。

第十五条公司各部门主管应当组织开展自查培训，提高员工自查意识和能力，加强自查工作质量。

第十六条公司内部审计部门应当依据公司要求，全面、深入开展自纠自查工作，及时发现问题，提出整改建议。

第十七条公司内部审计部门应当建立健全自查工作制度，明确工作流程，确保自查工作顺利展开。

第十八条公司内部审计部门应当协助公司各部门开展自查活动，提供技术支持和指导。

公司部门自查管理制度第一章总则第一条为了规范公司部门自查工作，提高公司内部管理水平，提高工作效率，保障公司利益，特制定本制度。

第二条公司部门自查管理制度适用于公司内各部门的自查工作，是公司内部管理的基础制度。

第三条公司部门自查管理制度执行范围为公司内各部门，包括但不限于财务、人力资源、生产、市场等各个部门。

第四条公司部门自查管理制度由公司领导班子和部门经理共同负责执行，并由公司监察部门进行监督检查。

第五条公司部门自查管理制度的宗旨是：加强内部监督，提高管理效率，规范行为准则，保证公司良好运转。

第二章自查内容和要求第六条公司部门自查内容包括但不限于以下几个方面：（一）内部管理制度是否健全、完善；（二）公司工作流程是否合理、顺畅；（三）公司资产是否受到有效保护；（四）公司员工是否按规定履行职责；（五）公司经营活动是否符合法律法规。

第七条公司部门自查要求：（一）定期进行自查，每月至少进行一次自查；（二）及时发现问题并制定整改措施；（三）对整改措施进行跟踪，确保问题得到解决。

第三章自查流程和步骤第八条自查流程包括自查计划、自查实施、自查整改三个步骤。

第九条自查计划的制定应当包括自查的内容、时间、责任人等具体要素，并由部门经理审批。

第十条自查实施时，责任人应当按照自查计划的要求，仔细查阅相关资料，与现场实际情况相结合，确保查找出潜在问题。

第十一条自查整改应当根据自查发现的问题，制定具体的整改措施，并按照责任人的要求进行整改工作。

第十二条部门经理应当对自查工作进行检查把关，并及时对自查结果进行评估，提出意见和建议。

第四章自查结果处理第十三条自查结果分为合格、基本合格、不合格三种情况。

（一）合格：部门自查对象的各项工作内容符合规定，没有发现明显问题；（二）基本合格：部门自查对象的各项工作内容符合规定，但存在一定问题，可以通过整改解决；（三）不合格：部门自查对象的各项工作内容不符合规定，存在较大问题，需要立即整改。

银行营业机构自查规定模版银行作为一个重要的金融机构，承担着社会资金运转的重要责任。

为保障银行业务的正常运转，防范产生风险，银行对自身的监管和自查非常重视。

下面，我们就来看一下银行自查规定模板。

一、基本情况1.营业机构名称：2.机构负责人及联系方式：3.机构所在地：4.机构服务范围：5.机构开业时间：6.机构是否有分支机构：二、营业机构经营管理方面自查内容1. 客户风险管理（1）是否按规定进行客户身份识别或者已真实、准确地获得了客户身份信息并进行登记保存；（2）是否按规定进行合规性检查并进行记录；（3）能否提供合规性检查及业务操作审批、核对、验明等环节的记录，证明审批、核对、验明等环节的及时准确性；（4）是否按规定进行客户的风险评估；（5）是否已建立有关机密与保密信息保护的制度及应急预案。

2. 业务管理（1）是否有规范的业务操作指引和作业流程，及时更新；（2）是否严格按照银行业务规范和相关法律法规规定，正确处理和审核业务；（3）是否在业务过程中对存在的风险进行了有效的管控；（4）是否妥善保存客户委托书、合同文本、身份证明等业务材料。

3. 信息化管理（1）是否建立健全了数据备份、数据加密、数据恢复的安全措施；（2）是否正确执行业务系统、接口系统的保养、维护、升级等工作并保持正常运行；（3）是否有备用设备以应对突发情况4. 资产负债管理（1）是否严格按照月末、季末、年末等时点进行业务数据核对、比对，确保资产负债的真实、准确和完整；（2）是否按照银行资金、信用风险管理和监管要求，加强资产负债风险管理和监管；（3）是否按照公司层面制定的负债与品种、期限、利率相匹配的资产负债管理策略执行操作性流动性风险的监控与管理；（4）是否开展资产负债管理专项梳理，及时发现本机构存在基础不扎实、系统性风险等问题。

5. 政策法规合规、内部控制合规自查（1）严格按照法律法规要求，履行业务操作中的信息披露、客户知情权、公平协商、安全保密等义务；（2）是否建立全面、准确、详实的业务操作账户、报表和资料，并定期进行内部审计以及外部核查；（3）是否发现和履行了内部控制和合规监管方面的异动和变化；（4）是否建立和完善了管理人员职责、内部审计与奖惩制度，加强对内控自查的督导和管理。

银行营业安全自查报告1. 背景为了确保银行的营业安全，本文档旨在进行一次自查，并整理自查结果，以便后续改进和优化银行的安全措施。

2. 自查内容本次自查主要包括以下几个方面：2.1. 人员安全- 检查员工的身份认证程序，确保只有合法授权的员工能够进入银行的关键区域。

- 检查员工的背景调查和入职程序，以确保员工的可信度和合法性。

- 检查员工的培训计划和培训记录，确保员工对安全措施的了解和遵守度。

2.2. 实体安全- 检查视频监控系统的正常运行情况，确保监控设备的完整性和高效性。

- 检查门禁系统的正常使用情况，包括刷卡和指纹识别等技术手段。

- 检查门窗的安全性能和保护措施，确保能有效防止入侵。

2.3. 数据安全- 检查网络安全系统的配置和运行情况，确保能够抵御网络攻击和数据泄露风险。

- 检查数据备份和恢复系统的有效性，确保数据可以及时恢复和保护。

- 检查员工对数据安全措施的遵守情况，包括密码规范、数据访问权限等。

3. 自查结果根据本次自查，我们得出以下结果：- 人员安全方面，员工的身份认证、背景调查和培训计划基本符合要求，但还需提高员工对安全措施的遵守度。

- 实体安全方面，视频监控系统和门禁系统正常运行，但门窗的安全性能仍有改进空间。

- 数据安全方面，网络安全系统的配置和运行情况较好，但需要进一步加强员工对数据安全的意识和执行力。

4. 改进计划根据自查结果，我们提出以下改进计划：- 加强员工对安全措施的培训和意识提升计划，提高员工的安全意识和遵守度。

- 完善门窗的安全性能，例如加装防护设备和加强门窗的实体保护。

- 进一步加强员工对数据安全的意识和执行力，例如定期组织数据安全培训和加强密码管理。

5. 预防措施为了预防安全风险和事件的发生，我们将采取以下措施：- 定期联合业务部门和安全团队组织演练和应急预案的讨论，以提高应对突发事件的能力。

- 定期进行安全自查和评估，以及对安全措施的改进和优化。

- 建立安全事件的报告和跟踪机制，及时发现和处理安全事件，并做好记录和总结。

公司自查自纠制度第一部分：总则为规范公司经营行为，加强公司内部监督和管理，维护公司正常运行秩序，特制定本自查自纠制度。

本制度适用于公司全体员工，凡在公司从事工作的员工均应遵守本制度。

第二部分：自查内容1. 自查范围包括但不限于以下内容：（1）公司财务状况及财务报告的真实性；（2）公司生产经营活动的合法性和合规性；（3）公司员工行为的合规性和诚信度；（4）公司对外合作关系的合法性和安全性；（5）其他公司经营管理活动中可能存在的违规行为。

2. 自查方法主要包括以下几种：（1）员工自查：员工应主动对自己从事的工作进行自查，认真核实自己的行为是否符合公司规定；（2）部门自查：各部门负责人应在每月底对本部门的工作进行全面自查，如发现问题应及时整改；（3）公司自查：公司领导班子应定期对公司各方面的工作进行自查，完善公司管理体系；（4）第三方评估：可聘请第三方机构对公司进行评估，发现潜在问题并提出改进建议。

第三部分：自纠程序1. 自纠对象应在自查中发现自己存在问题，主动向公司报告，并提出整改措施；2. 公司应为自纠对象提供必要的支持和帮助，协助自纠对象制定整改计划；3. 自纠对象应按照整改计划的要求，认真执行整改工作，并将整改情况报告公司；4. 公司应对自纠对象的整改工作进行监督和检查，确保问题得到有效解决。

第四部分：纠正措施1. 对存在严重违规行为的员工，公司应给予相应的纪律处分，包括但不限于警告、记大过、辞退等；2. 对存在轻微违规行为的员工，公司应提出相应的纠正措施，并要求员工认真整改；3. 对重复违规行为的员工，公司应采取更加严厉的措施，确保问题得到有效解决。

第五部分：监督和跟踪1. 公司应建立健全公司监督机制，确保自查自纠工作的顺利开展；2. 公司领导应定期对自查自纠工作进行检查，发现问题及时纠正；3. 公司应建立问题追踪机制，跟踪问题整改情况，并及时汇报上级领导。

第六部分：奖惩机制1. 对自查自纠工作出色的员工，公司应给予相应奖励，鼓励员工自觉遵守公司规定；2. 对自查自纠工作不力的员工，公司应提出批评指正，并要求员工改正错误，避免再次犯错。

机构挂牌自查自纠工作方案一、背景随着国家监管力度不断加强，对于金融机构的合规要求也越来越高。

作为金融机构，挂牌自查自纠是维护正常经营秩序、提升风险防控水平、增强内部管理能力的重要手段。

因此，建立机构挂牌自查自纠工作方案，对于金融机构的健康发展具有重要意义。

二、目的本工作方案的目的在于规范金融机构的自我管理和自律机制，加强内部控制，推动企业依法合规运营，保障机构的稳定经营和共同发展。

三、工作内容1.明确责任（1）机构领导层应对自查自纠工作起到重要的引领作用，具体分工明确责任，落实自查自纠工作责任制。

（2）设立自查自纠专职部门或专人，负责组织实施自查自纠工作，定期报告工作进展情况。

2.确定自查自纠周期（1）根据机构的特点和业务规模，确定自查自纠周期，一般不超过一年。

（2）机构内部不同业务板块分别制定自查自纠周期，确保全面覆盖。

3.制定自查自纠方案（1）根据监管要求和机构实际情况，制定详细的自查自纠方案，明确目标、内容、方法和时限。

（2）建立自查自纠工作手册，指导全体员工落实自查自纠要求。

4.组织实施自查自纠工作（1）组织相关部门和人员按照自查自纠方案要求，认真开展自查自纠工作。

（2）对重要业务、关键岗位、风险点等进行重点检查，确保自查自纠全面覆盖。

5.整改落实（1）对自查自纠中发现的问题，及时制定整改方案，并落实整改责任部门和时限。

（2）建立问题整改台账，跟踪督促问题整改落实情况，确保整改到位。

6.定期报告和总结（1）制定自查自纠工作报告，对自查自纠情况、发现问题、整改落实情况等进行总结和分析。

（2）向机构高层领导和监管部门报送自查自纠工作报告，接受监管部门的监督和检查。

四、评估机制1.建立自查自纠评估指标体系，对自查自纠工作进行全面评估。

2.由内部审计或第三方机构对自查自纠工作进行定期评估，并出具评估报告。

3.根据评估结果，及时调整和改进自查自纠工作方案，提高工作效率和质量。

五、风险防控1.强化风险意识，将自查自纠作为风险防控的重要手段，防范潜在风险。