工程设计变更签证跟踪处理台账

每月签证台帐、设计变更台帐、技术核定台帐及汇总表，格式如下：
项目设计变更、技术核定单、现场签证汇总表
工程名称：合同编号开工日期施工单位：
说明：1、每月28日前完成当月台帐核对，施工单位发项目部和成本部核对。

2、项目部、成本部须于2个工作日内给予回复。

建设单位工程部：
建设单位成本部：
项目设计变更汇总表
工程名称：合同编号施工单位：
说明：1、每月28日前完成当月台帐核对，施工单位发项目部和成本部核对。

2、项目部、成本部须于2个工作日内给予回复。

2、办理情况中“已审批”是指通过甲方明源系统审批。

建设单位工程部：监理单位：施工单位项目经理：
建设单位成本部：施工单位经办人：
项目技术核定汇总表
工程名称：合同编号施工单位：
说明：1、每月28日前完成当月台帐核对，施工单位发项目部和成本部核对。

2、项目部、成本部须于2个工作日内给予回复。

2、办理情况中“已审批”是指通过甲方明源系统审批。

建设单位工程部：监理单位：施工单位项目经理：
建设单位成本部：施工单位经办人：。

设计变更、工程指令、现场签证管理办法第一章总则一、目的为进一步统一规范集团开发建设项目的设计变更及现场签证管理工作,以确保其稳妥、有序、高效运作,特制订本办法;二、原则1、集团公司负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查;2、集团公司有关部门及人员负责贯彻执行本管理办法;三、适用范围集团工程管理部、成本管理部;第二章概念一、设计变更1.1概念设计变更是指建设单位发起,工程管理部主办,完成公司内部审批程序后,交由承建商施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文件;1.2主要内容1.2.1经设计院修正的原施工图出现错、漏、碰、缺等情况,导致做法变动、材料代换或其他变更事项；1.2.2由于建设单位经设计院同意改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容,而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；1.2.3由于工程部采用新工艺、新材料或其他技术措施,或由于营销管理部、客户服务中心应客户要求提出变更,导致做法变动、材料代换或其他变更事项;二、工程甲方指令2.1概念工程甲方指令是指建设单位发起,由工程部主办,完成公司内部审批程序;2.2主要内容2.2.1已施工的部位需要拆除；2.2.2在施工过程中,由于施工条件变化,如地下状况土质、地下水、构筑物及管线等变化,导致工程量增减或其他变更事项；2.2.2经双方协商一致,导致合同范围内工程量减少的事项；2.2.4合同之外的零星用工事项;2.3工程联系单：特指由施工方发起,以书面形式申请或磋商合同事宜的外来文函,它由工程部统一负责接收、登记及回文,并牵头组织相关职能部门会签处理意见格式见附件;三、现场签证3.1概念是指监理单位、建设单位对承建商申报的设计变更和工程甲方指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料,是工程结算的依据之一；按来源分为因设计变更类签证、因工程甲方指令类签证;第三章办理原则1、权力限制原则：公司对设计变更及工程甲方指令的下发、审批、签证结算实行严格的权限审批,超过权限范围的签字一律无效；2、事前审批原则：要求设计变更除结构类变更外及工程甲方指令除特急工程甲方指令均需事前经过估价与审批程序方可实施,禁止事后补办手续;3、一单一算原则：一份签证办理一份结算;4、完工确认原则：设计变更及工程甲方指令完工后,承建商、监理部、工程部、成本部在签证单上必须完成签字盖章确认；隐蔽工程,必须在其覆盖之前完成签字盖章确认;5、统一标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的统一标准表格;6、原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据;7、时间限制原则：发包单位对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制,禁止事后补办;第五章流程及审批注意事项一、设计变更、工程指令1、流程1.1、流程说明：公司应根据以上工程甲方指令及设计变更的下发流程,结合公司实际情况制定审批细则;各流程审核或审批人最长处理时间为2工作日;1.2、流程图设计变更下发流程备注：必须执行的结构类设计变更是指：由设计院下发的涉及结构构建布置、标识、尺寸、配筋、强度等变化的结构类设计变更;工程甲方指令下发流程2、审批注意事项2.1、设计变更及工程甲方指令的下发流程,分别详见流程图1及流程图2;应根据以上工程甲方指令及设计变更的下发流程,结合公司实际情况制定审批细则;各流程审核或审批人最长处理时间为2工作日;2.2、设计变更及工程甲方指令审批注意事项2.3、公司应使用设计变更及工程甲方指令的网上审批系统,以提高工作效率和保证资料的可追溯性；审批流程完成并通过审批后,由工程部下发相关单位并存档；2.4、工程部在发起设计变更单、工程甲方指令单时,若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的如因墙体位置改变导致水电管线移位,应知会相关部门,共同拟定工作内容;2.5、工程部在填写设计变更单、工程甲方指令单时应无歧义完整表述,以便于成本管理部费用估算、公司决策以及承建商实施;2.6、无特殊情况,成本管理部的费用估算应有计算过程；成本人员在对变更及指令费用进行估算时,对措词不清,结算时易引起分歧、纠纷的变更或指令单有权退回经办人重新填写,以避免引起歧义;2.7、对于预估造价调减或存在责任扣款的设计变更与工程甲方指令,项目工程师应及时跟踪、落实、核定减少的具体数额,工程部、成本管理部应建立专门扣款台帐并共享,以便签证结算时扣减;2.8、设计变更或工程甲方指令内容涉及责任扣款时,必须在文件中注明责任单位,并抄送责任扣款单位;2.9、所有设计变更单及工程甲方指令单都必须使用公司规定的标准表格见附件F1/2/3,并明确以下内容：编号、工程名称、发生时间、发生部位或范围、变更甲方指令的内容、做法及原因说明、相关图纸说明、下发单位、抄送单位特别是存在责任扣款时等;2.10、设计变更单下发时,必须对原设计在现场的实施情况给予注明;2.11、设计院直接下发的设计变更单应以工程通知单或设计处理卡经由会签审批后方可下发;二、现场签证1、流程图现场签证下发流程2、办理的要求2.1、工程部应将签证办理的流程知会各承建商；同时起草合同时,应将纳入,作为合同补充协议执行；2.2、对签证内容项的规定限制：予以签证工程量只体现返工及图纸无法表达的零星工程、用工等,上述调整所涉及的其余内容均应依据设计变更及图纸办理结算,杜绝签证内容与设计变更及图纸之间存在重复计量;2.3、监理部和工程部工程师的签署要求为：清晰、明了,在不需要补充其他资料的前提下,可以准确的计算出该签证单的造价费用及责任单位；在有准确图纸可以计算工程量时,监理和项目工程师可以不必确认工程量,但必须确认施工图纸的准确范围,并在图纸上签名确认;2.4、办理的时间要求：2.4.1、承建商完工后5个工作日内报送签证,监理单位收到报送资料后3个工作日内审核,工程部在监理完成审核后3个工作日,成本部审核期限为5个工作日,总经理在3个工作日内完成确认工作,并在后1个工作日完成下发手续;2.4.2、工程部对监理部的完成时间负责,具体措施可在合同中规定对承建商和监理部的奖罚措施;2.4.3、甲方成本部一般在每月25日前完成截止上月25日已办理的签证的乙方所报签证结算申请造价书审核并双方签字盖章确认生效;3、签证确认注意事项3.1、任何现场签证文件都不得在该事项实施前预先办理属拆除、土方或事后无法计算工程量的情形除外,承建商申报的签证所包含的工作内容、工程量或完成情况等必须由承建商、监理单位、工程部在完工后共同现场计量办理签名确认手续;3.2、隐蔽工程和事后无法计算工程量的签证,必须在覆盖或拆除前确认,必要时应使用拍照等技术手段作为依据；土方工程的签证,必须提供土方施工前后由三方签字盖章确认土方方格网图;3.3、设计变更的内容完全按文件要求施工完毕时,只需要确认完成的事实；设计变更文件只部分完成时,应注明完成的内容与范围；当无法根据设计变更文件直接计算出工程量,应直接在签证单中确认相应的工程量;3.4、监理部和工程部工程师在对承建商报送的签证中的工作内容、发生工作量进行确认时,必须签署明确意见,并确保无歧义,禁止使用“情况属实”等模糊词语；禁止签署有关单价或总价;3.5、做到现场签证办理的三方共同见证、同步会签；同时并应逐步完善对重点部位包括但不限于：土石方、换填、拆除、隐蔽及现场措施等的现场签证监控措施,对以上部位的签证确认应附齐能反映现场实施前后对比变化的实时照片;3.6、对承建商报送的签证文件须附齐与基础资料,应由设计、工程、成本部门的预先会签,统一对签证的处理意见后再行正式签署确认,避免签证文件上出现甲方各专业不同的处理意见;3.7、工程部对签证的必要性及数量负责,并具备可复查性；成本部对签证的金额及属性负责,,并具备可复查性;3.8、工程联系单、指令、通知、知会、会议纪要、会审记录、技术措施方案等过程文件不能单独作为有效的计量依据,其现场实施情况及发生的实际工程量须经发包人、承包人、监理方共同核实,按约定的要求办理现场签证后方为有效;4、签证结算注意事项4.1工程部应认真审核承建商申报的各种工程计价资料,禁止未经审核就将承建商资料移交成本部,项目部须对审核移交资料的及时性、真实性、严谨性、完整性负责;4.1.1及时性要求――完工验收后1个月内,工程部须完成对工程资料的审核并移交成本部;4.1.2真实性要求――所有资料应为原件合同经济条款除外;4.1.3严谨性要求――不能作为结算依据的工程资料,不得纳入移交的结算资料范畴;4.1.4完整性要求――工程管理部应严格审核资料完整性,并着重审核承建商报送的资料中是否完整地包含了涉及违约金、罚款、工程内容减少、负签证等文件;4.2 成本部接收资料后应复核资料的完备性、严谨性,发现问题应及时反馈项目工程师,项目工程师应及时整改;严禁成本部未履行资料复核程序,直接接受资料进行结算计价工作;4.3 签证结算金额确定后,对于存在第三方责任扣款的,成本管理部应将该费用知会给工程部相关人员,相关人员收到信息2个工作日内发违约索赔通知单给相关责任单位;4.4 具体负签证的处理方式,正式的扣款通知单由项目部发起经办后交由成本签收、存档、登记并负责扣回,预扣款可不经由成本人员会签,由项目部视情况确定取消或转换为正式的扣款通知单;扣款应考虑在进度款中执行,以加大对违约方的处理直接感受,但应避免在结算中重扣;4.3 签证结算文件的编号由成本管理部负责编制和归档,编号规则为“合同号－流水号”,并建立电子文档台帐；原件返还承建商,以便合同结算申报报送原件;第六章附件一、附件一甲方提出设计变更单说明：1、编号方法：专业代号+处理卡顺序号;2、专业代号：建筑A；结构C；暖通空调H；给水排水W；电气E；通信信息I；园林环境L;二、附件二设计变更审批单填写说明：1、有选择内容栏可直接在□内划勾确认即可；2、所有栏目如审核、批准人直接签字即表示同意认可;三、附件三工程甲方指令单一般指令单号：四、附件四特急工程指令单口头备忘项目：日期：年月日五、附件五工程指令审批单非设计变更类序号：注：工程指令提出原因可由工程部填写,应附提出部门的相关邮件;六、附件六现场计量实时记录表重要提示：1、表中所列内容仅限于作为对现场原始数据进行记录的备案,签证事项能否成立及计量结果的确定应按工程施工合同的有关约定执行;2、此表作为对现场原始数据进行记录的统一有效格式,应由三方在现场共同确认,其原件留存于建设单位,其余单位各执复印件留底;七、附件七工程现场签证单八、附件八文件会签处理意见审批表注：1、该表适用于施工单位的来函如工程联系单、现场签证单、零星报价单等审批;2、施工单位的以上所有来函由工程部负责接收并填写此内部审批表;3、内部审批表完成会签意见后,由工程部发出或填写回复意见;时。

设计变更、签证（现场签证）、工程量签证、工程量确认单、工程洽商、联系单、会签.设计变更（一）设计变更是工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计。

设计变更是指设计单位对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。

由此可见，设计变更仅包含由于设计工作本身的漏项、错误等原因而修改、补充原设计的技术资料。

设计变更费用一般应控制在建安工程总造价的5%以内，由设计变更产生的新增投资不得超过基本预备费的1/3。

纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。

一般包括由原设计单位出具的设计变更通知单和由施工单位征得由原设计单位同意的设计变更联络单两种。

1、在建设单位组织的有设计单位和施工企业参加的设计交底会上，经施工企业和建设单位提出，各方研究同意而改变施工图的做法，都属于设计变更，为此而增加新的图纸或设计变更说明都由设计单位或建设单位负责。

2、施工企业在施工过程中，遇到一些原设计未预料到的具体情况，需要进行处理；因而发生的设计变更。

如工程的管道安装过程中遇到原设计未考虑到的设备和管墩、在原设计标高处无安装位置等等，需改变原设计管道的走向或标高，经设计单位和建设单位同意，办理设计变更或设计变更联络单。

这类设计变更应注明工程项目、位置、变更的原因、做法、规格和数量，以及变更后的施工图，经方签字确认后即为设计变更。

3、工程开工后，由于某些方面的需要，建设单位提出要求改变某些施工方法，或增减某些具体工程项目等，如在一些工程中由于建设单位要求增加的管线，再征得设计单位的同意后出设计变更。

4、施工企业在施工过程中，由于施工方面、资源市场的原因，如材料供应或者施工条件不成熟，认为需改用其他材料代替，或者需要改变某些工程项目的具体设计等引起的设计变更，经双方或三方签字同意可作为设计变更。

（二）设计变更的签发原则设计变更无论由哪方提出，均应由建设单位、设计单位、施工单位协商，经确认后由设计部门发出相应图纸或说明，并办理签发手续，下发到有关部门付诸实施。

陕西深汇置业有限公司··修订说明本规定修订条文自二〇一六年六月一日起实施。

经此次修改的原条文同时废止。

陕西深汇置业有限公司二〇一六年六月一日第一章总则第一条为规范设计变更、工程指令以及工程签证管理工作，有效控制工程造价，做到管理有规章、签认有约束，工作有流程，特制订本规定。

第二条本规定适用于公司本部、各子公司所有工程项目发生的设计变更、工程指令和工程经济签证。

第二章基本概念第三条设计变更概念：设计变更是指由本公司发起，设计管理部或其指定专业负责人主办，完成公司内部审批程序后，交由施工单位施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文件。

设计交底或会审产生的设计变更（工程建设尚未开始）不在此规定范围内。

设计变更的主要内容代换或其他变更事项。

设计变更格式要求设计变更是对设计内容的修改、完善和优化，一般情况须设计单位签字、盖章。

特殊情况经公司有关职能部门发起变更要求，经设计管理部、主管副总经理（或主管董事）签署亦可执行。

第四条工程指令概念：工程指令是指本公司发起，由工程管理部主办，完成公司内部审批程序，并交由施工单位施工的非设计变更类的技术经济文件。

工程指令按施工紧急程度分为一般工程指令与特急工程指令。

一般工程指令指按正常发起、预估、审批和下发的流程实施的工程指令。

特急工程指令指在项目实施过程中，经公司主管工程副总经理书面或口头同意，可不采用事前审批而提前下发的紧急性工程指令。

工程指令的主要内容；第五条签证概念：工程签证是指按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事项所作的签认证明，是指监理单位、建设单位对施工单位申报的设计变更和工程指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料，是工程结算的依据之一。

按来源分为设计变更类签证和工程指令类签证。

工程签证在本规定里特指除工期延期、停工窝工索赔（非施工方原因）引起的经济签证外，所有与施工现场有关的工程经济签证。

设计变更、签证（现场签证）、工程量签证、工程量确认单、工程洽商、联系单的区别一、设计变更（一）设计变更是工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计。

设计变更是指设计单位对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。

由此可见，设计变更包含由于设计工作本身的漏项、错误等原因而修改、补充原设计的技术资料。

设计变更费用一般应控制在建安工程总造价的5%以内，由设计变更产生的新增投资不得超过基本预备费的1/3。

纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。

一般包括由原设计单位出具的设计变更通知单和由施工单位征得由原设计单位同意的设计变更联络单两种。

1、在建设单位组织的有设计单位和施工企业参加的设计交底会上，经施工企业和建设单位提出，各方研究同意而改变施工图的做法，都属于设计变更，为此而增加新的图纸或设计变更说明都由设计单位或建设单位负责。

2、施工企业在施工过程中，遇到一些原设计未预料到的具体情况，需要进行处理；因而发生的设计变更。

如工程的管道安装过程中遇到原设计未考虑到的设备和管墩、在原设计标高处无安装位置等等，需改变原设计管道的走向或标高，经设计单位和建设单位同意，办理设计变更或设计变更联络单。

这类设计变更应注明工程项目、位置、变更的原因、做法、规格和数量，以及变更后的施工图，经方签字确认后即为设计变更。

3、工程开工后，由于某些方面的需要，建设单位提出要求改变某些施工方法，或增减某些具体工程项目等，如在一些工程中由于建设单位要求增加的管线，再征得设计单位的同意后出设计变更。

4、施工企业在施工过程中，由于施工方面、资源市场的原因，如材料供应或者施工条件不成熟，认为需改用其他材料代替，或者需要改变某些工程项目的具体设计等引起的设计变更，经双方或三方签字同意可作为设计变更。

（二）设计变更的签发原则（1）设计变更由哪方提出均应由建设单位、设计单位、施工单位协商，经确认后由设计部门发出相应图纸或说明，并办理签发手续，下发到有关部门付诸实施。

关于设计变更和现场签证管控的一些个人思考与总结摘要：设计变更和现场签证是工程施工管理当中的一项重要内容,其内容广泛、构成原因复杂、规律性较差,且发生时间长,所以很难确进行定性并核量认价。

因此,如何做好设计变更与工程签证的管理工作,是建设单位做好工程造价、控制投资的一项重要工作。

建设单位想要有效的控制造价,应在工程施工过程中做好设计变更和现场签证的管理。

本文就笔者实际工作的经验和教训，就设计变更和现场签证的管理谈谈自己的一些个人的思考与总结。

关键词：设计变更现场签证造价控制1.处理设计变更和现场签证过程中的问题（一）开始施工前未认真进行图纸会审工作，未做到事前控制，出现了可能因材料或设备的不匹配而拆除已完的工程，造成不必的浪费和严重的损失。

所以尽量把设计变更控制在施工前解决，即施工前的图纸会审尤为重要。

（二）发生变更的原因表述不明确。

许多发生的签证仅对此份签证的工作内容由某施工单位来完成进行了说明，没有对造成变更的原因进行明确，如：1.是否是设计问题引起、或是建设单位的过程管理不到位引起，还是由供货方或承包方所造成；2.没有准确阐明造成变更的主客观原因，例如工序的交叉、作业面的限制、天气条件的约束等等，由此难以界定造成变更的各方责任承担者。

（三）签证当中涉及到的工作事项模糊不清，很多签证在没有图纸变更确认，也没有在图纸上标明变更位置、施工工艺和选用材料的情况下，以一个笼统的工程量作为汇总数据，其数据缺乏透明度及可信度。

（四）变更签证签认工作不及时。

个别项目由于签证事项发生时现场管理跟进不及时，待工程开始结算时，才对签证进行补充，有些签证尤其是隐蔽工程部分需要靠回忆、估计来形容，这就造成签证部分和竣工图工作范围重复叙述，有可能重复计算工程量。

（五）造价管理人员没有全过程跟踪项目的进展情况，仅能被动地接受现场反馈的签证信息，机械的计算工程量和工程费用，不熟悉合同条款和工程量计算规则当中规定的工作内容；相关的工程资料（包括现场人、材、机的实时记录、图纸、照片等）匮乏，导致签证审核时力度不够，证据不足。

《关于项目经理部总包签证及设计变更的管理办法》讨论稿一、目的为了加强总包签证及设计变更管理，规范工作流程，有效的控制成本，确保总包结算及时有效的上报，制定本管理办法。

二、范围本管理办法适应公司所属项目经理部的总包签证及设计变更管理。

三、职责3.1成本控制部负责本办法的制定、修改、解释、监督检查、奖罚；3.2公司所属各项目经理部负责贯彻执行本管理办法。

四、签证4.1签证的定义及作用工程签证是工程承发包双方在施工过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、改变质量标准及赔偿损失等事项所达成的补充协议，签证实际上是一个小合同。

有效的签证文件可作为工程结算或最终结算增减工程造价的依据。

4.2签证的立项发生合同外的或工程变更引起的，且需要签证对其内容及费用进行确认时，必须于该签证发生前向建设单位下发工作联系单。

工作联系单中必须明确载明所涉及的预估工程数量、签证费用（如果建设单位明确要求不需要注明，可不说明），并应对申请签证的内容作较为详细的描述。

联系单中所说明的预估工程量、签证费用都应明确注明不作为费用结算依据，最终费用结算依据应为在联系单基础上报批同意的签证单。

4.3报签凡被建设方立项的签证项目，项目部应不迟于该签证项目实施完毕之日后起3日内完成签证工程量、费用的计算，并按照甲方要求的签证格式、上报时限及时上报监理、甲方审核。

凡是该签证实施完毕之后，需要现场收量，或者是该签证所附的支撑资料（图纸、现场影像资料等），必须在一个星期内完善三方会签（甲方现场代表、监理员、项目部负责该签证人员）。

以上所要求时间如果滞后于总包合同对于现场签证办理的约定时间期限，必须在合同约定的时间期限内上报监理、甲方。

五、设计变更5.1设计变更的定义设计变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程量以及为优化设计、方便施工发生的变更。

设计变更一般伴有费用、工期的变化。

5.2设计变更发生的方式521施工单位提出的变更申请由我方提出的设计变更申请，必须在研究了清单报价以及合同中对于工程量变更以及综合单价的相关约定后，在变更利于我方规避报价风险以及合同风险的前提下，方可申请设计变更。