变更索赔管理台账

第一章总则第一条为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是各级机构和管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性,实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司及集团公司有关意见和办法,特制定本办法。

第二条本办法的适用范围：公司全部工程项目。

第三条本办法所指的变更，是指在满足业主要求的前提下，从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为，通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更，达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。

索赔,则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失,凭有关证据向业主或工程师（指监理单位)或第三方提出的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。

第二章第四条变更索赔工作贯穿于企业管理和项目管理的全过程，是企业管理和项目管理中的一项重要的日常工作，各单位务必引起高度重视。

为加强变更索赔工作的管理，公司特成立工程变更索赔领导小组，由董事长（总经理）任组长；总工程师、总经济师、总会计师任副组长；经济管理部、经营部、工程技术、设部备运输物资部、财务部、安全质量监察部、法律事务部等部门负责人为组员，变更索赔管理办公室设在公司经济管理部。

第五条项目经理部(工程指挥部）组建后,同步成立以项目经理（指挥长）为组长，总工程师为副组长,计划合同部、工程技术部、物资设备部、财务部、征地拆迁办公室、试验室、安全质量监察部等部门负责人为成员的项目变更索赔工作领导小组，全面负责项目变更设计、索赔工作等日常工作.第三章变更索赔业务分工第六条公司变更索赔管理的主管部门是经济管理部，实施主体是公司所属项目经理部（工程指挥部）。

1、经济管理部负责全公司变更索赔工作的日常管理。

根据上级下达的计划和各项目实施情况,分解下达公司变更索赔计划，审批变更索赔奖励基金的分配方案，建立变更索赔管理台账,定期进行检查和督导。

变更索赔工作指南一、变更索赔策划书1、工程概况简述工程的主要结构形式、主要工程数量、合同开竣工时间、地方及环境主要特点等。

2、合同主要条款、相关政策研究研究并摘录合同对变更索赔有影响的主要条款，政府或行业对变更索赔的主要规定。

3、变更索赔思路策划项目变更索赔总体思路、各类变更的争取方向、重大变更的主要策略。

4、施工图纸、合同清单的复核对施工图、合同清单进行复核，找出两者主要差异，找出需纠的正项目及其应对措施。

主要复核项目：设计图纸遗漏的项目及内容，设计概算的漏列项目，数量、价格不足的项目，清单与计价规范冲突项目，现场调查与设计概算采用数据的差异，发现潜在的变更方向或项目等。

5、变更索赔具体项目的策划通过策划找出具体变更索赔项目，简要说明变更索赔的原由、概要描述变更索赔事项、预判变更索赔的数量金额、简述本项变更索赔处理方案、分析预测变更索赔效果(盈亏及对施工影响)。

6、变更索赔落实的保证措施责任落实到人，对外层级沟通，理由依据找充分，支撑资料收集完整，过程及时持续跟踪，激励措施到位。

7、变更索赔的责任矩阵根据责任分工编制责任矩阵。

8、变更索赔的考核变更索赔考核激励办法要点，考核的时效、考核的指标与额度等。

二、变更索赔的推进1、变更建议书根据项目施工进展，及时上报变更建议书（非铁路项目根据合同管理要求判断是否需要），陈述变更事由、变更主要内容、变更的数量金额估算，建议的变更类型等。

铁路项目变更建议书见附件1。

2、索赔意向书索赔事件发生后在合同约定的时间内上报索赔意向书，陈述索赔事件发生的原因、主要过程、事件影响，提出拟索赔预期的申请（经济损失、工期等）。

索赔参考意向书见附件2（业主有模版的使用业主模版）。

3、变更索赔会议纪要、多方会签变更索赔论证和推进阶段要积极推动业主、设计、监理、施工及地方等各方召开有关会议，形成会议纪要，作为变更设计重要的支撑文件；同时对变更前后变化有必要的形成多方会签记录，也是变更索赔的重要支撑之一。

广联达结算软件操作简介HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】广联达结算管理软件培训手册广联达软件股份有限公司2013年3月卷首语尊敬的结算软件用户：非常感谢您选择广联达结算管理软件。

软件的价值在于应用，我们真诚的希望和您共同努力，让结算软件在您的施工项目造价管理中得到良好的应用，为您个人提高工作效率，提升工作质量，使您的造价管理工作更轻松。

同时也希望通过结算软的应用，为您的项目提升造价管理水平，减少不必要的结算损失，创造更好的经济效益。

本培训手册采用应用模式讲解和互动练习的模式编写，希望让用户用最少的时间掌握软件的应用流程，通过互动练习掌握软件在工程项目中的应用模式，通过案例工程，模拟项目造价管理，最终让用户达到可以熟练应用结算软件，高效高质量管理项目造价业务。

目录第一部分：结算软件应用模式概述第二部分：软件具体应用一、工程设置二、工程台账管理1、合同管理2、变更、签证、索赔管理3、暂估价材料管理4、甲供材料管理5、项目相关文件管理三、进度款管理四、统计分析五、数据计算六、生成打印结算书第三部分：应用模式总结第一部分：结算管理软件应用模式概述结算管理软件设计的指导思想是“结算从招投标开始”，提倡把工程中的涉及造价的业务及时处理，减少随着时间的推移带来的争议，在竣工结算时可以高效的生成完整的结算书。

结算软件的使用伴随整个项目的生命周期，在项目施工过程中和竣工后主要应用的功能如下表：项目阶段结算软件应用模块施工过程中1、录入管理合同文档和合同造价数据2、录入管理变更、签证、索赔等事件的造价数据和依据3、录入管理暂估价材料的价格确认工作4、录入管理甲供材料的领用等工作5、进度款的编制、申报审批管理以及支付分析竣工结算1、相关结算数据的计算2、确定结算书的结构格式3、软件生成、打印结算书第二部分软件应用一、工程设置作用：工程设置中的设置是对整个工程项目有效的设置，一般在第一次使用软件时设置，在以后的具体项目造价管理中软件会按照默认的设置值进行计算和处理。

工程外包合同台账管理规范一、总则1.1 为了加强工程外包合同台账管理，确保合同执行的规范性、准确性和完整性，根据国家相关法律法规和公司内部管理规定，制定本规范。

1.2 本规范适用于公司所有工程外包合同的台账管理工作。

1.3 工程外包合同台账管理应遵循合法、合规、公开、透明的原则。

二、台账管理内容2.1 工程外包合同台账应包括以下内容：2.1.1 合同基本信息：包括合同编号、合同名称、合同双方名称、合同签订日期、合同金额、合同期限等。

2.1.2 合同履行情况：包括合同进度、合同变更、合同索赔、合同结算等。

2.1.3 合同相关文件：包括合同文本、合同附件、合同履行过程中的重要文件等。

2.1.4 合同风险管理：包括合同风险识别、合同风险评估、合同风险应对措施等。

2.1.5 合同归档信息：包括合同签订过程中的审批文件、合同履行过程中的验收报告、合同结算单等。

2.2 工程外包合同台账应按照合同执行阶段进行分类管理，包括合同签订阶段、合同履行阶段、合同结算阶段等。

三、台账管理流程3.1 合同签订阶段：3.1.1 合同主办部门应在新合同签订后及时建立台账，并对合同基本信息进行登记。

3.1.2 合同主办部门应将合同文本、附件等文件归档，并确保文件的真实性、完整性。

3.2 合同履行阶段：3.2.1 合同主办部门应定期对合同履行情况进行更新，包括合同进度、合同变更、合同索赔等。

3.2.2 合同主办部门应根据合同履行情况，及时调整合同风险应对措施，并登记在台账中。

3.3 合同结算阶段：3.3.1 合同主办部门应按照合同约定，办理合同结算手续，并将结算单登记在台账中。

3.3.2 合同主办部门应对合同归档信息进行整理，确保归档文件的真实性、完整性。

四、台账管理要求4.1 台账应采用电子文档形式，便于存储、查询、分析和统计。

4.2 台账应由专人负责管理，确保数据准确、及时更新。

4.3 合同主办部门应定期对台账进行审核，确保台账内容的真实、完整、准确。

变更、索赔管理制度为加强项目变更、索赔工作的管理，特制订本制度。

1、工程变更、索赔工作由项目部合同部负责，具体负责变更资料的搜集、整理、汇总、上报，工程部、试验室、测量队、质检部、资料室负责需变更、索赔工作所需资料的完成、整理。

2、项目工程变更、索赔需依据现场实际情况、《招投标文件》、施工设计图纸、技术规范、相应施工规范的有关条款内容进行变更。

3、项目总工、副经理、工程部长及现场技术人员、专职安全管理人员、负责地方协调人员须熟悉施工设计图纸及现场实际情况，对存在的潜在的变更、索赔事项要反应灵敏，及时收集和保留变更索赔的有效证据，发现问题及时上报项目领导，以便领导能及时获悉信息适时作出相应决策。

4、发生变更时，项目须及时与总监办、管理处、项目办沟通，尽快完成四方现场会议，合同部负责签订变更会议纪要、二次会议纪要、变更资料搜集、整理、上报、签证工作，确定变更分类并及时完成网上变更的申报、全程跟踪变更签订，直至变更批复为止。

5、变更索赔批复后，合同部建立会议纪要台账、变更台账、索赔台账，台账要清楚的反映出会议纪要编号、内容摘要、签订日期、变更项目、变更依据、申报情况。

6、变更、索赔注意事项：6.1、现场技术负责人及主管领导应根据变更、索赔事项做好详细的试验、测量记录，做好施工日志，同时拍摄现场照片等作为变更资料、变更的有效凭证。

6.2、因现场施工导致当地人民利益受损发生阻工、要求项目部索赔事件时，相关人员需在第一时间记录事发当时的详细情况（可附带有效影像资料），及时上报合同部，合同部做好备案，以备上报工程索赔。

6.3变更程序：项目变更申报审批程序严格按《吉莲高速公路建设项目合同管理手册》中相关程序执行。

工程变更严格按上图程序执行6.4索赔申报程序、期限：索赔的申报期限严格执行《招标文件》与招标文件范本的相关条款。

如承包人根据本合同条款中任何条款提出任何附加支付的索赔时，应在该索赔事件首次发生的21天之内将其索赔意向书提交监理工程师及业主。

关于印发《中铁建设集团有限公司工程项目变更索赔管理体系和职责管理办法》的通知集团公司各单位：为加强集团公司变更索赔管理，提高集团经济效益，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据股份公司《工程项目变更索赔工作指导意见》，特制定《中铁建设集团有限公司工程项目变更索赔管理体系和职责管理办法》，现予以印发，请遵照执行。

中铁建设集团有限公司工程项目变更索赔管理体系和职责管理办法第一章总则第一条为规范变更索赔工作，提高集团公司变更索赔工作水平，增强工程项目创效能力，改善集团公司经济运行质量，特制订本管理办法。

第二条本管理办法所称变更索赔是指在工程项目合同执行过程中，有目的、有针对性地开展设计变更、洽商、签证、合同变更、价差调整、政策性费用调整、索赔等增加项目经济效益的活动及为此目的所做的有关前期工作。

第三条变更索赔工作应贯穿于集团公司生产经营管理的全过程，集团公司各子、分公司及所属项目经理部要把变更索赔作为企业管理的一项重要日常工作。

第四条变更索赔是工程项目增盈减亏的重要手段，是集团公司实现效益的重要途径，必须在确保安全、质量、工期和环保的前提下，紧紧围绕效益最大化的目标展开。

第五条变更索赔工作必须强化法制意识和风险防范意识，控制风险，不留隐患，并要防止反索赔事件的发生。

第六条本管理办法适用于集团公司所有工程承包项目。

第二章管理组织体系及工作职责第七条集团公司变更索赔管理体系由集团公司、子、分公司、子、分公司所属项目经理部三级组成。

第八条集团公司主要负责贯彻落实股份公司变更索赔制度、办法和工作要求，并制订集团公司变更索赔工作计划、管理制度和实施办法；健全集团公司变更索赔工作的管理体系和组织机构，完善与变更索赔职责相配套的内部经济政策；建立变更索赔工作目标责任制，对子、分公司实施考核奖罚；加强对子、分公司所属项目经理部变更索赔工作的管理、监督和指导；建立变更索赔人员教育培训、业务研讨制度，加强变更索赔工作基础建设；组织、协调集团公司的重大变更索赔活动。

项目变更索赔策划书篇一：变更索赔前期策划书第一章总则第一条为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全项目变更索赔水平，充分调动全员、特别是各职能部门和管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及效益最大化，集团公司及分公司有关意见和办法，特制定本办法。

第二条本办法的适用范围：南港区物流园区两条附属道路工程项目经理部。

第三条本办法所指的变更，是指在满足业主要求的前提下，从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为，通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更，达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。

索赔，则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主或监理工程师或第三方提出的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。

第二章变更索赔管理体系第四条变更索赔工作贯穿于本项目管理的全过程，是项目管理中的一项重要的日常工作，各职能部门务必引起高度重视。

为加强变更索赔工作的管理，计划成立项目工程变更索赔领导小组，由项目经理任组长；总工程师、预算合同部部长、财务部部长任副组长；综合部、工程技术部、物资部、财务部、安保部、等部门负责人为组员，全面负责项目变更设计、索赔工作等日常工作。

变更索赔管理办公室设在项目经营部。

第三章变更索赔业务分工第五条预算合同部负责全项目变更索赔工作的日常管理，建立变更索赔管理台账，定期进行检查和督导。

第六条项目经理是变更索赔第一责任人，总工程师为项目变更索赔业务负责人，工程部及所属工区是变更索赔业务主办部门。

第七条在实施变更索赔的过程中，涉及数量的签认资料应由项目总工程师牵头，工程部门负责完成；涉及费用的资料应由财务部牵头,相关部门或人员配合完成；按项目职责分工及索赔发生的范围，宜由其他部门签证的资料，应指定其他部门按期完成签证。

浅谈核电项目建安合同变更与索赔管理摘要：本文主要介绍了合同变更和索赔产生的原因，合同变更和索赔的前后期过程控制，以及合同变更索赔处理流程及存在的问题，阐述合同变更索赔的管理本质即为合同风险管理，为合同全过程管理提供参考与借鉴。

关键词:变更，索赔，风险1.合同变更及索赔1.1合同变更1.1.1合同变更合同变更通常是指由于一定的法律事实而改变合同的内容和标的物的法律行为。

合同变更的特征，一是合同双方协商一致的结果；二是改变合同的标的物；三是合同变更为法律行为，对当事人均有约束力。

1.1.2变更的产生合同变更是在原合同有效期内，因合同条件发生变化，为补充或修改合同内某些内容，用新的内容替换原合同相关内容，或形成新的合同关系的过程。

核电工程建安合同中一般均有合同变更约定，例如：采购方有权根据合同规定，在执行本合同期间，通过变更指示通知承包方变更、修改、增减任何服务内容。

如果承包方执行合同的费用或交货时间受到影响，承包方须在收到变更指示28天内向采购方应发出合同变更申请，经采购方审核并与承包方协商一致后，对合同价格或交货时间或两者做出公平的调整。

1.2合同索赔索赔是指在合同执行过程中，因合同一方违约而造成另一方受到损失，受损方根据合同或法律向违约方要求赔偿损失、主张权利的行为。

索赔的前提是符合合同或法律规定，同时必须客观存在造成一方损失的客观事实，不论是成本损失（如合同外支出）或权利损害（如自然灾害造成工期延长），没有损失的事实而提出索赔是不能成立的。

2.合同变更索赔管理流程合同变更索赔管理对工程进度、造价及项目经济性至关重要，过程中不仅仅是对合同变更或索赔申请的处理，还应该包括变更或索赔事项的风险识别/分析、过程评价及控制，以及后续关闭反馈。

1)建立合同管理基准及目标。

根据招投标文件及和合同签订条件，建立成本、进度、安全质量等控制目标，形成合同基准。

2)风险识别。

合同签订后，组织研讨合同内容，梳理可能存在的变更风险，形成台账并动态更新。

XXX项目设计变更、签证、索赔策划（范例）1.目的为加强变更、签证、索赔工作的管理，维护企业的合法权益，保障企业利润最大化，督促双方履约，保证项目顺利完成，特制定本程序。

2.范围本办法是项目经营管理的一部分，适用于本工程项目经理部全体员工及所属各分包单位。

本项目定义的索赔是承包商在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对发包方给承包方造成的损失中应由发包方承担责任的部分，向发包方提出请求给予经济补偿和工期延长的要求。

3.职责3.1项目经理部：项目经理部负责全面履行合同和开展索赔工作。

（1）项目经理：支持合同管理员的工作，并参与重大、重要的索赔工作。

（2）商务经理：协助项目经理履行合同，负责项目经理部内部各有关部门和人员在合同履约、索赔和结算过程中的协调配合，指导合同管理员工作，并亲自牵头组织重大、重要的索赔工作。

（3）法务人员：在商务经理的指导下做好日常合同分析和索赔的基础工作。

（4）物资人员：落实材料设备需用计划，分清来源和采购渠道，对发包方供应的材料计划设备做好进场验收、登记工作，保证材料、设备质量并保证施工需要。

由于发包方供应物资或由于发包方（包括监理、设计）原因影响造成物资采购损失及其他相关损失的，由物资人员收集、整理资料，报合同管理员并协助其与发包方办理索赔。

（5）商务人员：负责编制和深化工程概预算书及工料分析，根据各业务部门提供的索赔意向书或信息，做好索赔分析，并整理报领导审批后报出。

（6）财务人员：根据合同约定收取工程款，发生发包方拖欠工程款时，牵头向发包方发出索赔意向通知，并参与索赔过程。

3.2技术部：编制和贯彻施工方案，处理施工过程中的技术问题，协调、督促、办理技术洽商，及时办理涉及技术的签证，建立台账。

3.3工程部：按计划组织保证生产，及时与甲方及监理办理施工过程中的签证工作，做好记录，建立台账。

3.4索赔小组：遇复杂的索赔事件或发包方拒绝商议处理索赔，项目经理部成立索赔领导小组，索赔小组视具体情况设定，一般可包括项目经理、商务经理、工程人员、技术人员、专业分公司的有关人员、合同管理员等，并上报公司合约部，合约部应组东牵头组织有关人员参加索赔工作。

监理工程索赔管理制度第一章总则第一条为规范监理工程索赔管理工作，保障工程建设各方合法权益，加快工程建设进度，根据相关法律法规和监理工作实际，制定本制度。

第二条本制度适用于监理工程中的索赔管理工作，包括但不限于工程变更索赔、工程质量索赔和其他与工程相关的索赔。

第三条监理工程索赔管理应遵循公平、公正、透明、科学的原则，保障各方的合法权益，维护工程建设市场秩序。

第四条监理单位应根据项目特点和实际情况，制定索赔管理办法和程序，并加强人员培训和专业技术支持，提高索赔管理水平，确保索赔管理工作的顺利开展。

第五条监理单位应加强与业主、总承包商、分包商等各方的协调沟通，共同推动索赔管理工作的顺利进行。

第六条监理单位应建立监理工程索赔管理台账，定期进行汇总和分析，及时跟踪处理索赔事项，确保索赔管理工作的及时性和准确性。

第七条监理单位应建立索赔管理档案，保存索赔相关证据和资料，确保索赔管理工作的规范性和完整性。

第八条监理单位应建立并不断完善索赔管理信息系统，提高工作效率和管理水平。

第二章索赔管理程序第九条监理单位应根据索赔实施单位的要求和监理工作的实际情况，制定索赔管理程序。

第十条索赔管理程序应包括索赔申请、受理和审查、证据调查和取证、索赔处理和决定、公示和执行等环节，确保索赔管理工作的全面和有序。

第十一条索赔管理程序应注重与业主、总承包商、分包商等各方的沟通和协调，确保索赔管理工作的协同和配合。

第十二条索赔管理程序应明确责任人和工作流程，确保索赔管理工作的责任明确和工作流畅。

第十三条索赔管理程序应注重科学性和专业性，确保索赔管理工作的科学性和专业水准。

第十四条索赔管理程序应具有灵活性和可操作性，确保索赔管理工作的便捷和高效。

第三章索赔管理责任第十五条监理单位应明确索赔管理工作的责任人和责任范围，建立索赔管理责任制度。

第十六条监理单位应建立索赔管理工作考核机制，按照实绩评估和绩效考核原则，对索赔管理责任人进行考核和奖惩。