浅议实用新型重复授权中涉及非必要技术特征的问题

审查交流 Ｐａｔｅｎｔ Ｅｘａｍｉｎａｔｉｏｎ Ｅｘｃｈａｎｇｅ
浅议实用新型重 复授权 中涉及 非必要 技术特征 的问题
摘 要 ：禁止重复授权是专利法的一项基本原则。实用新型初步审查 中避免重复授权采用什么样的审查标准， 如何 执 行值得 探 讨 ，在权 利要 求 包含 非 必要 技 术特征 的情 况 下 ，对权 利要 求 保护 范 围的认 定存在 不 同观 点 。本文 以 一 篇案 例 为切入 点 ，分析 了 司法阶段 确 定权利 要 求保 护 范围 时采 用的原 则 ，讨论 了实用新 型初 步 审查 中重复授 权 涉 及 非 必要 技 术特征 的处理 方 式 ，并提 出 自己的 建议 。
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Ｐ：Ａ ＴＥ ＮＴ
审查 交流 Ｐａｔｅｎｔ Ｅｘａｍｉｎａｔｉｏｎ Ｅｘｃｈａｎｇｅ
相 比具有 区别 特征 “设 于壳 体 （６）后端 的后 罩 （１）”， 其 目的在于克服重复授权的问题 。只要对 比文件 的权 利 要 求 与 本 申请 的权 利 要 求存 在 区别特 征 ，即使 为 非 必 要 技 术 特 征 ，都 会 使 得 权 利 要 求 的 保 护 范 围不 同 ， 都 不构 成 “同样 的 发明创 造 ”。
申请 人 以专 利法第 五 十九条 第一 款 、专利 审查 指 南第二部分第三章第 ６．１节 中的判断原则为理 由，在 意见陈述书 中提 出 ：本 申请的权利要求 １与对 比文件
１
中华人 民共和 国专利 法 （第三次修 改版 ），知识产权 出版社 ２００９年第 ４版 。
２

中华人 民共和 国国家知识 产权局 ：《专利 审查指 南》，知识产权 出版社 ２０１０年版 。
一 、 问题 的提 出 １．案 情介 绍 笔 者 遇 到一 件 案 例 ，涉 及 专 利法 第 九 条第 一 款 的
审 查 ，为 了集 中于所 讨 论 的 问题 ，对 案例 进 行 了些 许 简 化和 处理 。
案例涉及一种电机，其所要解决 的技术问题为 “轴 承上 各部 件不 易松 动 ，可靠性 高 ”。权利 要求 １为 ：一 种 可 靠性 较 高、使 用 寿命 较 长 的缝 纫机 用 电机 ，其 特 征 在 于 包括 ：设 于壳体 （６）后 端的后 罩 （１），主轴 轴 承 （３）配合在 壳体 中，主轴 （１８）上依 次套设有调整 弹 垫 （７）、风叶 （５）、 电枢 （９）、整流 子 （１４）、整 流 子挡 圈 （１２）、调整 圈 （１５）。
本 案 的 争议 点 即在于 专利 法 第 九条 中 “同样 的 发 明创造 ” 的理解 及权 利要 求保 护范 围 的确定 。
２．目前 的规定 及 处理 实 用 新 型 审查 中对 同样 的发 明创 造 的 规 定 ，依 据 是 专利 审查 指南第 二 部分 第三 章第 ６节 。该节 提 出 “同 样 的发明创造 ”是指两件或两件 以上 申请 （或专利 ） 中存 在 的保 护范 围相 同 的权 利要 求 。第 ６．１节 指 出 ，“专 利 法第 五 十 九条 第 一 款规 定 ，发 明或 者 实用 新 型 专 利 权的保护范围以其权利要 求的 内容为准 ，说 明书及 附 图 可 以用 于 解 释权 利 要 求 的 内容 。”“判 断 时 ，如果 一 件 专利 申请 或 专利 的 一项 权 利要 求 与 另一 件 专 利 申请 或 专利 的某一 项权 利 要求 保 护 范 围相 同 ，应 当认 为 它 们是 同样 的 发明创 造 。” 专 利 审 查 指 南第 二部 分 第 三 章 第 ６．１节 仅 指 出 了 判 断 原 则 ，未 给 出 审 查 的 原 则 、 审 查 的 基 准 、 判 断 中常 见 的 情 形 ，导 致 实 用 新 型 审 查 员 对 于 保 护 范 围 “相 同” 的 程 度存 在 不 同 的理 解 和 把握 尺 度 。对 于 权 利 要 求 字 面 含 义 相 同属 于 “同样 的 发 明 创 造 ” 的 情 况 ，审 查 实践 中没 有 争议 。对 于 存 在 区别 技 术 特 征 的 情况，处理方式不尽相同。一种观点认为 ，判断 “权 利 要 求保 护 范 围相 同 ” 时 应 当将 所 有 技 术 特 征 都 进 行对 比 ；另一 种 观 点认 为 ，从 所 要解 决 的 技术 问题 出 发 ，确 定 比对 的技 术 特征 ，判 断技 术 方 案是 否 “实 质 相 同 ”。 案例 中 申请 人对 专 利 审查 指 南 第 二部 分 第 三章 第 ６．１节 的 理解 类 似 第 一种 观 点 ，笔 者 对 此有 不 同看法 。 那 么 ，专 利审 查 指 南 以专 利 法第 五 十 九条 第 一 款为 依 据 来确 定 权 利要 求 保 护范 围时 ，是 否 应该 将 非 必要 技
关 键词 ：重 复授权 非 必要 技 术特征 权利要 求保 护 范 围
我国专利法第九条第一款规定了 “同样 的发明创 造 只 能授 予一 项 专利 权 ” 。专利 审查 指 南规 定 “初 步 审 查 中，对 于 实用 新 型 专 利 申请 依 照专 利 法第 九条 的 规 定 是 否 能 取 得 专 利 权 ，一 般 不 通 过 检 索 进 行 审 查 。 但 审查 员 已经 得 知有 申请 人就 同样 的 发 明创 造 申请 了 专 利 的 ，应 当进 行 审 查 。对 同 样 的 发 明创 造 的处 理 ， 参 照 本 指 南第 二 部 分第 三 章 第 ６节 的规 定 。” 专利 法 第 九条 第一 款体 现 了 “禁止 重复 授权 原则 ”，该 原则 禁 止对 同样 的发 明创造 授予 多项 专利 权 。审查 中判 断 “同 样 的 发 明创 造 ” 涉及 到 比较权 利 要 求保 护 范 围 是否 相 同的 问题 。
审查 员 在 审查 意 见 通 知 书 中提供 了一 篇 同一 申请 人 已授权 的 同 日申请 ，指 出权 利要 求 １中相对 于 对 比 文 件权 利要 求 的 区别技 术特 征 “设 于 壳体 （６）后端 的 后 罩 （１）”解 决 的 是覆 盖 壳体 的 问题 ，与本 申请 所 要 解决的技术问题 “轴承上套设 的各部件不易松动”并 不 相 关 ，属于 非 必 要 技术 特 征 ，两者 属 于 同样 的发 明 创造 。