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内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
内审员审核方法与技巧培训讲义
一、介绍
内审员是组织内部对质量管理体系进行审核的人员，他们的任务是评
估和提高组织的运作效率和效果。
内审员需要具备一定的知识、技能和经验，以有效地进行审核工作。
本次培训旨在介绍内审员的审核方法与技巧，帮助他们提升审核能力，更好地实施审核工作。
二、内审员的角色和责任
1.角色：内审员是客观、公正、独立的评估者，旨在通过审核发现问题、提出改进建议，促进组织的持续改进。
2.责任：内审员应遵循审核计划，按照内审程序进行审核，发现不符
合要求的地方并提出改进建议，编制内审报告，并监督纠正措施的实施。
三、内审的准备工作
1.审核计划：制定审核计划，明确审核的范围、目标和时间，保证审
核的全面和方法的科学性。
2.审核文件：准备好审核所需的文件，包括文件列表、审核记录表、
内审报告模板等。
3.审核团队：组建合适的审核团队，包括内审员和技术专家，确保审
核的专业性和全面性。
四、内审的实施步骤
1.开会准备：开会前内审员应熟悉审核计划和程序，并准备好文件、
记录表等。
2.开会：开会时应介绍内审员和审核团队，明确审核的目标和范围，
由组织方介绍审核的背景和要求。
3.收集信息：通过访谈、观察、记录和抽样等方式，收集和验证信息，了解组织的运作和体系的有效性。
4.发现问题：发现不符合要求的地方，包括实际操作的不合规范、程
序和文件的不符合要求等。
5.提出改进建议：根据发现的问题，提出具体的改进建议，以促进组
织的持续改进。
6.撰写报告：根据审核结果，撰写内审报告，包括问题描述、改进建
议和审核结果等。
7.结束会议：总结审核的过程和结果，与组织方进行反馈和沟通，达
成一致意见并结束会议。
五、内审的技巧
1.问询技巧：对被审核人员进行问询时，应采取积极、开放、理性和
客观的态度，避免批评和指责，以便顺利获取信息。
2.观察技巧：通过观察被审核人员的行为和环境，了解组织的运作情
况和文件的实际执行情况。
3.记录技巧：记录时应准确、清晰和完整，包括时间、内容、事实和
见解等，以便后续的分析和判断。
4.抽样技巧：在审核中应合理抽取样品，确保抽样的客观性和代表性，以减少人为的主观误差。
5.沟通技巧：与组织方进行沟通时，应坦诚、友好和合作，以促进双方的合作和共同改进。
六、内审的注意事项
1.独立性：内审员应保持独立和客观的态度，避免利益冲突和人身攻击。
2.机密性：内审员需保护组织的机密信息，不得泄露和滥用。
3.公正性：内审员应给予每个问题和建议公正的评价和处理，不偏袒任何一方。
4.敬业性：内审员应尽职尽责，按照审核计划和程序进行审核，确保审核的结果准确和可靠。
七、总结
内审员是组织质量管理体系有效运作的关键环节，掌握正确的审核方法和技巧对于提升审核能力和效果至关重要。
通过本次培训，相信学员们已经对内审员的角色、责任、准备工作、实施步骤、技巧和注意事项有了更深入的了解。
希望大家能够将培训内容应用于实际工作中，不断提升自己的审核能力，促进组织的持续改善和发展。
