内部控制-合同管理流程图

内部控制,合同管理流程图2018.3[公司名称][日期]内部控制,合同管理流程图2018.3一、引言内部控制是公司管理的基础，合同管理是公司运营的核心。

为了保障公司各项业务的合法性、准确性和有效性，制定了，旨在规范内部控制和合同管理流程。

二、背景说明为适应公司业务发展的需要，优化公司内部控制和合同管理流程，并提升公司管理水平，特制定。

三、内部控制流程1. 制定内部控制目标：明确公司内部控制的目标，确保公司的合规性、风险管理和业务运营的有效性。

2. 内部控制评估：定期评估公司内部控制的有效性，发现问题并及时修正。

3. 内部控制措施建立：根据内部控制目标，制定相应的内部控制措施，确保公司各个环节的风险得到管理。

4. 内部控制执行和监督：各部门按照内部控制措施，落实相关工作，上级部门对执行情况进行监督并提供必要的支持。

5. 内部控制追踪和改进：定期追踪和评估内部控制的执行情况，发现问题并改进内部控制体系。

四、合同管理流程1. 合同申请：各部门根据业务需要，提出合同申请，包括详细的合同内容和相关附件。

2. 合同审核：审核部门对合同申请进行审核，包括合同合法性、风险评估等。

3. 合同审批：审批部门对审核通过的合同申请进行审批，并签署相关合同。

4. 合同执行：各部门根据合同内容执行相关业务，并确保合同履行的及时性和准确性。

5. 合同归档和跟踪：归档部门负责将已执行完毕的合同进行归档，并定期跟踪合同执行情况。

五、文档附件1. 附件一：内部控制目标设定表2. 附件二：内部控制评估表3. 附件三：内部控制措施汇总表4. 附件四：合同申请表5. 附件五：合同审核表6. 附件六：合同审批表7. 附件七：合同执行情况记录表8. 附件八：合同归档清单六、法律名词及注释1. 合规性：符合法律法规和行业规定的要求。

2. 风险管理：对公司面临的各种风险进行识别、评估和控制的过程。

七、困难及解决办法1. 困难：员工对内部控制和合同管理流程不熟悉。

内部控制，合同管理流程图2018.3[整理]合同管理流程图2018.3内部控制与合同管理流程图1. 内部控制1.1 意义内部控制是指组织为实现业务目标而在内部自行建立的一套系统，包括运作流程、人员、环境、设备和技术等，用于管理、监督和评估经营活动，确保财务报表的可靠性、内部规章制度的遵守、资产的保全和遵守相关法律法规等方面。

1.2 目的（1）保障企业资产的保全；（2）实现企业预定的目标；（3）确保企业提供的财务信息的准确性和权益；（4）遵守相关规定，减少风险。

2. 合同管理流程图2.1 合同管理基本流程合同管理基本流程包括：起草→审批→签署→履行→监督→归档。

2.2 合同管理流程中各流程的详细说明（1）起草：相关人员根据需求、合同模板或者法律法规，起草合同文本，明确下面的关键信息：合同名称、合同类型、合同甲方、合同乙方、合同签署时间、条款、责任、保密、争议解决等；（2）审批：内部审批部门对起草合同进行审核，包括是否符合法定要求、是否合规、条款是否合理、内容是否正确、流程是否规范等，为后序处理做铺垫；（3）签署：甲方、乙方在银行或公证处内签署合同。

双方签署完毕后，一方需保留纸质原件，另一方保存电子版（或复印本）加盖公章作为证据；（4）履行：双方履行合同中所规定的具体事项，如履行周期、履行方式、履行标准等。

在履行过程中，需要关注保密的问题，如合同中所约定的；（5）监督：由项目管理人员负责合同的监督，确保双方严格执行合同，如合同期限、履行标准、变更或撤销等；（6）归档：合同生效后，要求将合同纸质原件整理归档，电子版也要视情况归档。

3. 简要注释如下：（1）内部控制：组织建立的一套系统，用于管理、监督和评估经营活动。

（2）业务目标：企业根据自身情况制定的企业发展目标。

（3）财务报表：企业财务信息的统计汇总报表。

（4）风险：不确定事物带来的可能负面影响。

（5）合同：各方之间通过协议达成一致的法律文件。

4. 本文档所涉及的法律名词及注释：（1）法定要求：由法律规定必须满足的要求。

8.6合同管理内部控制流程图合同业务管控一、合同业务管控范围、目标与职责合同管控是指对本局及下属单位有关经济合同的草拟、会签、审批、签订、执行以及持续监督的工作流程做出规范，明确了合同管理方面的各项具体工作，旨在降低和避免合同中存在的风险。

(一)控制目标1.经济合同订立、履行、变更以及纠纷处理等合法合规。

2.拟定相关的控制措施，规避合同风险的产生。

3.为经济活动合法合规提供合理保障。

(二)相关制度1.《中华人民共和国合同法》2.《合同管理制度》(三)职责分工1.局主管领导。

负责对合同签订的审核，出具审核意见。

确定项目合同及其修改的签署、合同纠纷的处理审批等。

2.合同业务经办部门。

负责合同会签及提出相关意见；所经办合同的资信调查、谈判、起草和签订，并对合同的可行性负责；合同变更或解除的经济性评价；所经办合同的履行、变更、解除、验收及结算业务；搜集整理所经办合同在签订、履行、变更、终止和解除中的有关资料；及时记录合同的基本内容及合同的订立、履行、变更、解除等情况，建立合同台账；负责保管合同的订立、履行、变更、解除和纠纷处理等执行过程中所形成的全部资料，建立合同档案；履行合同约定义务，定期检查合同的履行情况，真实、准确填写合同签订、履行情况表，并及时向计财科和办公室报送合同及报表；发生合同争议时及时向办公室法务专员和分管领导等汇报；负责或参与争议及诉讼处理，并及时提供处理争议的有关证据。

3.法制科。

负责完善合同管理制度修订；合同合规性和合法性审查；负责提交合同示范文本，履行合同审批程序；合同法律纠纷处理，提交合同纠纷处理报告；经济活动涉及法律事务的办理等。

4.办公室。

合同文本归档、合同信息的统计分析；合同的编号、台账工作及档案管理；合同专用章使用与保管。

5.财务科/室。

参与重大经济项目合同会签及合同修改签署；负责与合同管理部门进行沟通；根据合同进度结算相关资金等。

6.监审科。

负责对合同的订立、履行、修订、转让、终止和解除等流程及职责的履行情况进行监督检查，发现缺陷向有关领导报告，促进合同目标实现。

合同管理内部控制流程图一、工作步骤示意图了解合同合同订立业务的管理结构和梳理各业合同业务业务的主合同履行务环节的查找风控制制度要环节工作流程险点设计建设合同登记与归档二、工作流程图合同调查合同谈判合同文本拟定未通过合同审核合同签署合同登记合同履行合同补充和变更合同解除合同结算合同验收1三、风险点及主要防控措施一览表（一）合同订立阶段流程关键环节合同查询拜访合同商洽合同订立风险点调查结果与被调查单位的实践情形不符致使合同履行存在风险，单位利益受损主要防控措施1、建立合同查询拜访报告制度，合同签订前，必须履行调查工作程序，出具调查报告；2、建立牵制和复核机制，慎重选择调查成员。

1、实行合同谈判联席制度，法律、手艺、财会人员联合进行谈判；2、严重经济合同应约请内部专家参与合同谈判；3、建立责任追究制度，商洽的紧张事项和各方意见，应当进行记录并妥善保存，作为追究责任的紧张凭据。

1、采用标准合同文本，订立书面合同；2、重大经济合同应聘请法律顾问和第三方手艺专家审查合同条款。

1、建立会审制度，归口管理部门、业务部门、财会部门联合审查；2、审查人员对做出的审查结果负责，归口部门对合同审查结果负全面责任。

1、严格各类合同的签署权限；2、严格合同专用章保管制度；3、采纳恰当措施，避免已签署的合同被篡改。

责任主体合同查询拜访组织部门与合同对方和谋在重大问题做出不当让步或泄露本单位合同谋略导致单位利益受损合同谈判负责部门合同文本拟在合同拟定中故意隐XXX重大疏漏和欺骗，导致单位利益受损合同文本拟定负责部门合同审核对合同条款、花式审核不严格，可能使单位面临诉讼的风险或造成经济利益损失财会部门、业务部门、合同业务归口管理部门合同签订授意或合谋串通签订虚假合同，谋取私利或套取、转移资金合同签订经办部门2（二）合同履行阶段流程关键环节合同履行风险点主要防控措施义务主体合同业务履行部门，合同归口管理部门合同履行情发现合同履行中的风1、明确相关义务人在合况监控险不采纳措施，合同同履行进程中的义务；纠纷处理不当致使国2、建立合同履行按期调家利益受损查制度，检查分析合同履行情形及效果，催促对方积极履行合同；3、制订应急预案，对无法继续履行的合同，及时采取措施，降低损失。

合同管理制度范本与流程图1、合同授权审批制度2、合同会审制度3、合同专用章管理制度4、合同违约及纠纷处理制度1、合同签订流程图2、合同的解除与变更流程图3、经济合同税务风险防范指引适合对象：对外签订合同、审核合同、批准合同的岗位↓↓内部控制体系表下面是赠送的保安部制度范本，不需要的可以编辑删除!!!!谢谢！保安部工作制度一、认真贯彻党的路线、方针政策和国家的法津法规，按照####年度目标的要求，做好####的安全保卫工作，保护全体人员和公私财物的安全，保持####正常的经营秩序和工作秩序。

二、做好消防安全工作，认真贯彻“预防为主”的方针，教育提高全体人员的消防意识和防火知识，配备、配齐####各个楼层的消防器材，管好用好各种电器设备，确保####各通道畅通，严防各种灾害事故的发生。

三、严格贯彻值班、巡检制度，按时上岗、到岗，加经对重要设备和重点部位的管理，防止和打击盗窃等各种犯罪活动，确保####内外安全。

四、、加强保安队部建设，努力学习业务知识，认真贯彻法律法规，不断提高全体保安人员的思想素质和业务水平，勤奋工作，秉公执法，建设一支思想作风过硬和业务素质精良的保安队伍。

11、保持监控室和值班室的清洁干净，天天打扫，窗明地净。

12、服从领导安排，完成领导交办任务。

5、积极扑救。

火警初起阶段，要全力自救。

防止蔓延，尽快扑灭，要正确使用灭火器，电器，应先切断电源。

6、一旦发生火灾，应积极维护火场秩序，保证进出道路畅通。

看管抢救重要物资，疏散危险区域人员。

九、协同本部门或其他部门所进行的各项工作进行记录。

保安员值班操作及要求一、交接岗1、每日上午9时和下午19时为交接岗。

2、交接岗时将当班所接纳物品清点清楚，以及夜班所发生的情况未得到解决的需>面汇报。

检查值班室内外的卫生状况，地面无纸屑，桌面无杂物，整齐清洁。

二、执勤1、7:50 —8:10、13：50 —14：10立岗迎接上班人员；12:00 —12:20 、18:00 —18:20立岗送下班人员。

合同管理内部控制制度与流程图（含关键管控点）合同管理内部控制制度与流程图1、合同授权审批制度2、合同会审制度3、合同违约及纠纷处理制度1、合同签订流程图3、合同管理风险与关键环节控制1、合同管理风险本单位在日常经营活动中，难免会与外部单位、组织等发生业务往来，为保证双方的权益，应在平等互利的基础上，依法签订合同，约定双方的权利、义务等。

在合同的设立、履行、变更、终止的过程中，本单位应加强管理，做好内部控制工作，并关注：（1）合同行为违反国家法律、法规，可能遭受外部处罚，导致经济损失和信誉损失；（2）合同未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失；（3）合同内容不完整、权利义务不明确或未签订合同，可能导致本单位资产或股东权益遭受损失；（4）合同条款未恰当履行或监控不当，可能导致违约损失；（5）合同信息安全措施不当，可能导致商业秘密泄露；（6）合同纠纷处理不当，可能导致本单位权益受损。

2、合同关键环节控制本单位在实施合同管理内部控制过程中，至少应加强关键环节的控制，以规避上述风险，避免给本单位造成损失。

（二）合同授权审批1、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用本单位制定的格式合同或部门合同文本；2、法律顾问草拟的格式合同应经合规部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同，各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、合规部审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同；3、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同；4、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、合规部经理审核、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。

（三）合同会审控制1、合同拟定法律顾问会同各部门起草本单位格式合同、各部门拟定本部门合同文本以及业务经办人与合同对方拟定合同的，分别由法律顾问、各部门负责人及业务经办人负责合同在会审过程中的传递。

全套内部控制制度及流程图-直接使用合同管理流程图2022.3<公司名称> 全套内部控制制度及流程图一、公司内部控制制度的概述1.1 内部控制的定义和作用1.2 内部控制的法律法规依据1.3 公司内部控制的分类1.4 公司内部控制制度的编制流程和审批程序1.5 公司内部控制制度的实施和监督二、风险管理制度2.1 风险管理框架2.2 风险评估和分类2.3 风险控制和应对2.4 风险管理流程和监督三、会计核算和财务管理制度3.1 会计核算制度3.2 财务预算制度3.3 资金管理制度3.4 费用管理制度3.5 税务管理制度四、合同管理制度4.1 合同管理流程4.2 合同审批和签订4.3 合同履行和监督4.4 合同变更和解除五、人力资源管理制度5.1 招聘管理制度5.2 员工培训和发展制度5.3 绩效评估和奖惩制度5.4 薪酬管理制度5.5 劳动法律法规遵守制度总结：1、列举本文档所涉及简要注释如下：内部控制制度：公司为了有效地实施经营管理，保证资产安全并且完善管理，以建立的一整套制度和流程。

风险管理：公司在进行经营决策时考虑所面临的潜在风险，并采取有针对性的预防措施或者回避风险的措施来减少负面影响的一种管理方法会计核算和财务管理：公司用于正确记录和报告财务信息，做出科学决策的一套制度和方法合同管理：公司为了保证在与其他单位和个人的合作过程中符合法律法规，保证合同的准确性，完整性和及时性而设立了一套制度和流程方法。

人力资源管理：公司为了更好地管理自身员工，提升员工素质和团队凝结力，及时调整管理模式以适应市场变化而制定的规章制度。

2、列举如下本文档所涉及的法律名词及注释：劳动法：是指在人民群众中普通公认的有关劳动权利和义务的基本法律条文和规定，以及劳动法规、劳动合同等具体制度。

公司法：为中国境内的企业有章程、有住所、有组织的生产经营活动所确定的权利和义务罗列的法律条文，是公司制度的根本依据。

税法：是指规定税种、征税主体、纳税义务、计税依据、税率和税收征收管理等有关税收制度的法律。

合同管理流程图合同承办部门进行合同申报内部控制工作的经验、做法及取得的成效一、组建领导小组，作为内控抓手单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。

我单位在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。

工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。

成立了由内部控制规范领导小组。

各处室为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制;纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出校内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室落实内部控制的整改计划和措施，确保学校内部控制体系的有效运行。

二、拟定工作方案，明确推进计划内控建设主要分为以下三个阶段：一是宣传准备阶段，主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。

二是内控梳理阶段，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。

三是内控运行阶段，实施业务，监督检查、开展内控评价，组织开展风险评估。

三、构建内控机制，保障内控实施(一)建立了单位层面的内控运行制约机制。

主要包括8个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。

(二)梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。

针对预(决)算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理以及合同管理等6个业务模块。

下一步内部控制工作计划完善单位内部控制建设的建议：（一）改善内部控制环境首先要从改变意识入手，召开专项的动员会议，开展培训和宣传工作，并且形成长效机制。

单位要由一把手带头加强内部控制意识，提高忧患意识，在单位内部构建内部控制环境。

内部控制建设要落到实处，不能流于形式。