模板-合同管理内部控制流程图

.内部控制流程图.目录第一部分：内部控制工作开展步骤及流程一、工作步骤二、工作流程图三、主要经济活动的管理结构四、制度框架第二部分：经济活动控制第一节预算业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第二节收支业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第三节政府采购业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第四节资产业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第五节建设项目业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第六节合同业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第一部分内部控制工作开展步骤及流程一、工作步骤（一）成立内部控制领导组织机构单位要单独设置内部控制职能部门或确定常设的内部控制牵头部门，负责组织协调开展内部控制工作（二）开展单位层面内部控制1、建立集体议事决策制度主要内容：议事成员构成；决策事项范围；投票表决规则；决策纪要的撰写、流转和保存；决策事项的落实程序；监督程序、责任追究制度等2、建立关键岗位管理制度主要内容：单位内部控制关键岗位；关键控制岗位责任制；关键岗位轮岗制度和专项审计制度；关键岗位工作人员岗位条件及培训制度等3、建立会计机构管理制度主要内容：会计机构设置；会计人员配置及岗位责任制；财会部门与其他业务部门的沟通协调制度；会计业务工作流程等4、按照单位的控制工作需要建立其他管理制度5、按照内控规范要求建立六项主要经济活动的管理结构(见下文 )（三）开展经济活动内部控制1、梳理单位六项经济活动的工作流程，明确工作环节，查找风险点2、根据找出的风险点、采取控制措施，进行内控设计3、进一步完善单位的制度建设，制定内部控制工作手册二、工作流程图成立单位内部控制领导及组织机构开展单位内部控制建设预算收支政府采购资产建设项目合同1、确定单位主要经济活动的管理结构（见下文）2、对照内控规范和相关法律法规的要求，全面梳理单位主要经济活动的业务流程，找出风险点3、根据找出的风险点、结合内控规范和现行的法律法规规定，采取控制措施，进行内控设计。

8.6合同管理内部控制流程图合同业务管控一、合同业务管控范围、目标与职责合同管控是指对本局及下属单位有关经济合同的草拟、会签、审批、签订、执行以及持续监督的工作流程做出规范，明确了合同管理方面的各项具体工作，旨在降低和避免合同中存在的风险。

(一)控制目标1.经济合同订立、履行、变更以及纠纷处理等合法合规。

2.拟定相关的控制措施，规避合同风险的产生。

3.为经济活动合法合规提供合理保障。

(二)相关制度1.《中华人民共和国合同法》2.《合同管理制度》(三)职责分工1.局主管领导。

负责对合同签订的审核，出具审核意见。

确定项目合同及其修改的签署、合同纠纷的处理审批等。

2.合同业务经办部门。

负责合同会签及提出相关意见；所经办合同的资信调查、谈判、起草和签订，并对合同的可行性负责；合同变更或解除的经济性评价；所经办合同的履行、变更、解除、验收及结算业务；搜集整理所经办合同在签订、履行、变更、终止和解除中的有关资料；及时记录合同的基本内容及合同的订立、履行、变更、解除等情况，建立合同台账；负责保管合同的订立、履行、变更、解除和纠纷处理等执行过程中所形成的全部资料，建立合同档案；履行合同约定义务，定期检查合同的履行情况，真实、准确填写合同签订、履行情况表，并及时向计财科和办公室报送合同及报表；发生合同争议时及时向办公室法务专员和分管领导等汇报；负责或参与争议及诉讼处理，并及时提供处理争议的有关证据。

3.法制科。

负责完善合同管理制度修订；合同合规性和合法性审查；负责提交合同示范文本，履行合同审批程序；合同法律纠纷处理，提交合同纠纷处理报告；经济活动涉及法律事务的办理等。

4.办公室。

合同文本归档、合同信息的统计分析；合同的编号、台账工作及档案管理；合同专用章使用与保管。

5.财务科/室。

参与重大经济项目合同会签及合同修改签署；负责与合同管理部门进行沟通；根据合同进度结算相关资金等。

6.监审科。

负责对合同的订立、履行、修订、转让、终止和解除等流程及职责的履行情况进行监督检查，发现缺陷向有关领导报告，促进合同目标实现。

企业内部控制合同管理摘要企业内部控制合同管理是一种重要的管理手段，可以有效地维护企业利益和规范企业行为。

本文将介绍企业内部控制合同管理的意义、流程和关键要素，并提出一些建议以提高合同管理的效果。

1. 引言合同是企业日常经营活动中不可或缺的一部分。

合同的管理与实施直接关系到企业的利益和声誉。

因此，企业内部控制合同管理成为了企业管理的重要组成部分。

2. 意义企业内部控制合同管理的意义在于：•规范企业行为：通过制定合同管理政策和规章制度，明确合同的签订、执行和变更流程，确保企业各部门按照规定的程序和程序执行合同，避免因违反合同规定而导致的纠纷和损失。

•提高管理效率：利用信息技术和管理手段，对合同进行有效的跟踪、监督和评估，提高合同管理的效率和质量。

•风险控制：合同管理可以帮助企业识别和管理与合同相关的风险，通过合同审核、风险评估和合同备案等措施，降低企业的经营风险。

保合同的签订和履行符合法律法规和企业规章制度。

3. 流程企业内部控制合同管理的流程包括几个环节：•合同立项：明确合同的目标和内容，提出合同立项申请，经过审批后开始合同的后续管理流程。

•合同签订：根据合同条款和要求，由双方协商签订合同，并保留合同原件。

•合同执行：按照合同约定，履行各项义务，确保合同的及时和有序执行。

•合同变更：根据实际情况和需要，对合同进行变更，并按照规定的流程和程序进行合同变更的审批和执行。

•合同审计：定期或不定期对合同进行审计，评估合同的执行情况，发现问题并及时纠正。

4. 关键要素成功的企业内部控制合同管理必须具备关键要素：•合同管理制度：企业应制定合同管理制度，明确各部门的职责和权限，确保合同管理的一致性和规范性。

•信息化建设：利用信息技术和管理软件，实现对合同的电子化归档和管理，提高合同管理的效率和准确性。

同的签订和履行符合法律法规和企业规章制度。

•培训和教育：通过培训和教育，提高员工对合同管理的重视和认识，增强员工的合同管理能力。

合同管理内控审计底稿模板标题：合同管理内控审计底稿模板
1. 引言
1.1 目的
1.2 审计范围
1.3 审计方法
2. 合同管理流程
2.1 合同申请与批准
2.1.1 合同申请流程
2.1.2 合同审批流程
2.2 合同签订与归档
2.2.1 合同签订流程
2.2.2 合同归档流程
2.3 合同执行与监控
2.3.1 合同履行监控流程
2.3.2 合同变更与风险管理流程
2.4 合同结束与结算
2.4.1 合同履约结束流程
2.4.2 合同结算与支付流程
3. 内控审计程序
3.1 审计目标与依据
3.2 审计步骤
3.2.1 调查与样本选择
3.2.2 数据分析与测试
3.2.3 文件审阅与证据收集
3.3 审计发现与问题追踪
3.4 审计结论与建议
4. 内控审计底稿样本
4.1 合同申请与批准底稿
4.2 合同签订与归档底稿
4.3 合同执行与监控底稿
4.4 合同结束与结算底稿
5. 附录
5.1 相关法律法规及规章制度引用
5.2 内部参考文件清单
5.3 术语解释与缩写表
请注意，以上仅为合同管理内控审计底稿模板的大纲，具体内容需根据实际情况进行适度调整和完善。

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内部控制合同管理合同管理内部控制制度一、背景随着企业发展和规模的扩大，内部控制的重要性也日益凸显。

内部控制是指企业为达到经营目标，保护资产、维护财务信息的真实性以及促进经营活动的规范性而建立的一系列制度、方法和措施。

而内部控制合同管理则是在内部控制体系的建立基础上，针对合同管理环节的风险进行控制和管理，确保合同的合规性、合理性和有效性。

二、目的本文档的目的是规范和建立内部控制合同管理合同管理内部控制制度，以确保合同活动的透明、合规和高效。

三、重要性内部控制合同管理合同管理内部控制制度的重要性主要体现在几个方面：1.提升合同管理效能：通过建立合同管理流程、明确责任和权限，加强合同的管理和监督，提高合同的执行效能和管理效果。

2.防范合同风险：制定合同风险管控措施，降低合同管理中的风险，包括合同范本审批、合同签署流程及核心条款的审核等，从而有效避免合同风险的发生。

3.保护企业利益：通过严格控制合同的签署和履行，确保合同条款的合法性和合规性，保护企业的合法权益。

4.促进内部合作：建立合同管理制度，明确各部门的责任和协作关系，加强内部合作和沟通，提高组织的综合效益。

四、内部控制合同管理管理流程1. 合同申请•合同发起方根据实际需求填写合同申请表格，包括合同类型、合同金额、合同主要条款等信息，并附上相关附件。

•合同发起方提交合同申请表格及相关附件给合同管理部门。

2. 合同评审•合同管理部门收到合同申请后，根据合同管理制度进行评审，包括核实合同申请内容的真实性和合规性，并对合同条款进行审核。

•合同管理部门根据评审结果，决定是否批准合同申请。

如不予批准，需向合同发起方说明理由，并提出修改建议。

•如批准合同申请，合同管理部门将批准的合同申请转交给合同起草人。

3. 合同起草•合同起草人根据批准的合同申请，制定草案，并填写合同起草表格。

合同起草人需确保合同草案内容与申请内容一致，并合理规范合同条款。

•合同起草人将合同草案及合同起草表格提交给合同管理部门进行审核。

内部控制流程图目录第一部分：内部控制工作开展步骤及流程一、工作步骤二、工作流程图三、主要经济活动的管理结构四、制度框架第二部分：经济活动控制第一节预算业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第二节收支业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第三节政府采购业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第四节资产业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第五节建设项目业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第六节合同业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第一部分内部控制工作开展步骤及流程一、工作步骤（一）成立内部控制领导组织机构单位要单独设置内部控制职能部门或确定常设的内部控制牵头部门，负责组织协调开展内部控制工作（二）开展单位层面内部控制1、建立集体议事决策制度主要内容：议事成员构成；决策事项范围；投票表决规则；决策纪要的撰写、流转和保存；决策事项的落实程序；监督程序、责任追究制度等2、建立关键岗位管理制度主要内容：单位内部控制关键岗位；关键控制岗位责任制；关键岗位轮岗制度和专项审计制度；关键岗位工作人员岗位条件及培训制度等3、建立会计机构管理制度主要内容：会计机构设置；会计人员配置及岗位责任制；财会部门与其他业务部门的沟通协调制度；会计业务工作流程等4、按照单位的控制工作需要建立其他管理制度5、按照内控规范要求建立六项主要经济活动的管理结构(见下文) （三）开展经济活动内部控制1、梳理单位六项经济活动的工作流程，明确工作环节，查找风险点2、根据找出的风险点、采取控制措施，进行内控设计3、进一步完善单位的制度建设，制定内部控制工作手册二、工作流程图三、主要经济活动的管理结构四、制度框架第二部分经济活动内部控制第一节预算业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图（一）预算编制及批复预算调整流程节点简要说明(四)决算管理流程图决算流程节点简要说明（五）绩效评价三、风险点及主要防控措施一览表（一）预算编制及批复（二）预算执行与分析（三）决算和预算绩效管理第二节收支业务控制一、工作步骤示意图（一）收入业务（二）支出业务（三）债务业务二、流程图资金支出流程节点简要说明三、风险点及主要防控措施一览表（一）收入业务（二）支出业务（三）债务业务第三节政府采购业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表1、采购预算编制与计划管理2、采购活动管理第四节资产业务控制一、工作步骤示意图（一）货币资金业务（二）实物资产和无形资产业务（三）对外投资业务二、风险点及主要防控措施一览表（一）货币资金（二）实物资产和无形资产（三）对外投资第五节建设项目业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表（一）项目管理（二）资金管理第六节合同业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表（一）合同订立阶段（二）合同履行阶段。

合同管理内部控制流程图-合同管理流程图2018.3合同管理内部控制流程图-合同管理流程图2018.3一、引言合同是企业经营活动中不可或缺的一部分，而合同管理是企业内部控制的重要环节之一，对企业的经营进行规范和监督具有非常重要的作用。

本文档为合同管理内部控制流程图，旨在帮助企业建立完善的合同管理制度，防范合同风险，规范合同管理流程，并最终达到保障企业合法权益的目的。

二、合同管理流程图三、合同管理流程详细说明1. 合同申请：企业各部门如有合同需求，可填写相应的合同申请表并提出申请。

2. 合同审批：经过初步审查，合同申请需要交由相应的部门负责人进行审批，包括合同的合法性、风险评估、合同金额、履约保证等。

3. 合同签订：审批通过的合同将由企业代表与合作方进行签订，同时将实际履行的责任与义务写入合同。

4. 合同执行：合同一旦签订，双方都需确保在合同规定的时间和条件内履行各自的职责，达成合同的目标。

5. 合同监督：合同在执行过程中，各部门需负责并进行监督，如发现合同执行情况不当，需及时提出并进行调整。

6. 合同变更：在合同执行过程中，可能出现一些意外情况，双方需经过协商并得到企业高层批准，才能进行合同变更。

7. 合同终止：合同已履约完成或因其他原因需要终止，需由双方协商同意并向企业高层提出申请，经过审批后再进行终止。

四、本文档所涉及简要注释如下：合同申请：各部门根据实际需求进行申请的合同文件，如采购合同、销售合同等。

合同审批：按照企业内部规定，对合同进行审查、评定和核准的一系列流程。

合同签订：双方经过协商并达成一致后，进行合同签订，目的在于确立各自的权益和义务。

合同执行：合同各项条款的履行和合同目标的达成，保障合同双方相互信任、合作的关系。

合同监督：合同执行期间，企业内部督查各部门按照合同规定的履约情况，确保合同顺利履行。

合同变更：双方在合同期间出现重大变化，包括环境变化、市场变化等情况，需要进行变更合同内容。

内部控制流程图目录第一部分：内部控制工作开展步骤及流程一、工作步骤二、工作流程图三、主要经济活动的管理结构四、制度框架第二部分：经济活动控制第一节预算业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第二节收支业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第三节政府采购业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第四节资产业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第五节建设项目业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表第六节合同业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表第一部分内部控制工作开展步骤及流程一、工作步骤（一）成立内部控制领导组织机构单位要单独设置内部控制职能部门或确定常设的内部控制牵头部门，负责组织协调开展内部控制工作（二）开展单位层面内部控制1、建立集体议事决策制度主要内容：议事成员构成；决策事项范围；投票表决规则；决策纪要的撰写、流转和保存；决策事项的落实程序；监督程序、责任追究制度等2、建立关键岗位管理制度主要内容：单位内部控制关键岗位；关键控制岗位责任制；关键岗位轮岗制度和专项审计制度；关键岗位工作人员岗位条件及培训制度等3、建立会计机构管理制度主要内容：会计机构设置；会计人员配置及岗位责任制；财会部门与其他业务部门的沟通协调制度；会计业务工作流程等4、按照单位的控制工作需要建立其他管理制度5、按照内控规范要求建立六项主要经济活动的管理结构(见下文)（三）开展经济活动内部控制1、梳理单位六项经济活动的工作流程，明确工作环节，查找风险点2、根据找出的风险点、采取控制措施，进行内控设计3、进一步完善单位的制度建设，制定内部控制工作手册二、工作流程图三、主要经济活动的管理结构四、制度框架第二部分经济活动内部控制第一节预算业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图（一）预算编制及批复（二）预算执行与分析(三) 预算追加调整预算调整流程节点简要说明(四)决算管理流程图决算流程节点简要说明（五）绩效评价三、风险点及主要防控措施一览表（一）预算编制及批复（二）预算执行与分析（三）决算和预算绩效管理第二节收支业务控制一、工作步骤示意图（一）收入业务（二）支出业务（三）债务业务二、流程图资金支出流程节点简要说明三、风险点及主要防控措施一览表（一）收入业务（二）支出业务（三）债务业务第三节政府采购业务控制一、工作步骤示意图二、工作流程图三、风险点及主要防控措施一览表1、采购预算编制与计划管理2、采购活动管理第四节资产业务控制一、工作步骤示意图（一）货币资金业务（二）实物资产和无形资产业务（三）对外投资业务二、风险点及主要防控措施一览表（一）货币资金（二）实物资产和无形资产（三）对外投资第五节建设项目业务控制一、工作步骤示意图二、风险点及主要防控措施一览表（一）项目管理（二）资金管理。

内部控制-合同管理流程图合同管理流程图2022.3内部控制-合同管理流程图一、概述本文档旨在明确公司的合同管理流程，确保公司对合同的签署、履行和终止进行有效监督和控制，以支持公司的运营和管理活动。

二、合同管理流程图1.需求方提出合同申请；2.合同管理员收到申请，并进行初步筛选和审批；3.若初审通过，合同管理员将合同申请转交给合同起草人；4.合同起草人制定合同，并将合同送至需求方审批；5.需求方进行审批，如有异议，需求方将合同退回合同起草人；6.合同起草人根据需求方的意见进行修改，并重新提交给需求方审批；7.需求方审批通过后，将合同送至合同管理员处；8.合同管理员审核合同的完整性、合法性和合规性，并将合同交给法律顾问审查；9.法律顾问审核合同，提出修改意见，合同管理员将修改后的合同送交给公司主管领导审批；10.公司主管领导进行审批，如有异议，将合同退回合同起草人或者需求方；11.合同起草人或者需求方根据主管领导的意见进行修改，并重新提交给主管领导审批；12.主管领导审批通过后，合同正式签订，并归档。

三、本文档所涉及简要注释如下：需求方：指在公司内部提出合同需求的部门或者个人。

合同管理员：负责协调管理合同流程、审核合同申请，指派合同起草人和监督合同的签订。

合同起草人：起草、修改合同文本，是合同的主要制定者。

法律顾问：负责对合同内容进行法律审查、提出相应意见、建议和修改意见。

公司主管领导：负责对合同内容进行审批并签署合同。

四、本文档所涉及的法律名词及注释：1.合同法：规定了合同的订立、修改、履行和终止等方面的法律规定。

2.公司法：公司在法律上的地位、组织形式、资本结构以及经营管理方式等方面的法律规定。

3.民法通则：包括合同基本原则和合同的普通规定。

4.中华人民共和国民法典：对合同的内容、效力等进行了全面的法律规定，是当前我国合同法律体系的最高级别法律。

5.劳动合同法：规定了劳动关系中的合同的订立、履行和解除等方面的法律规定。

内部控制和合同管理流程图2022年3月一、前言本文档旨在规范公司的内部控制和合同管理流程，确保公司的业务活动合法、合规、高效。

本文档涵盖了内部控制和合同管理的基本概念、职责分配、流程图、以及实施细则等方面的内容。

二、内部控制1.基本概念内部控制是指公司为实现业务目标而在企业内部建立的、运转良好的制度和管理机制，包括风险识别、风险评估、风险控制等方面的内容。

2.职责分配（1）执行内部控制的责任主体为全体员工，每一个员工都应当在其职责范围内执行内部控制。

（2）内部控制部门为公司的内部监管部门，负责内部控制的制定、实施、监督等方面的工作。

3.流程图内部控制的流程图如下所示：三、合同管理1.基本概念合同管理是指公司对所签订合同的执行过程进行管理，以确保其合法、合规、高效进行。

2.职责分配（1）合同管理部门为公司的合同管理部门，负责合同的起草、审核、签订、执行以及后续管理等方面的工作。

（2）每一个签订合同的部门或者人员需对其所签订的合同进行全面负责，确保合同的履行和执行符合法律法规及公司要求。

3.流程图合同管理的流程图如下所示：四、实施细则1.内部控制和合同管理的实施应当严格按照流程图执行，遵守公司各项管理制度和政策。

2.公司应当加强对内部控制和合同管理的监督，及时发现和纠正问题。

3.公司应当对内部控制和合同管理进行持续改进，提高管理水平和效率。

五、总结本文档是针对公司内部控制和合同管理流程所制定的指导性文件，其中涵盖了基本概念、职责分配、流程图、实施细则等方面的内容。

公司应当严格按照本文档执行，遵守相关的法律法规及公司政策，不断加强内部控制和合同管理，提高管理水平和效率。

简要注释如下：1. 内部控制：是指公司为实现业务目标而在企业内部建立的、运转良好的制度和管理机制。

2. 合同管理：是指公司对所签订合同的执行过程进行管理，以确保其合法、合规、高效进行。

3. 风险识别：是指通过对企业内外环境的分析，识别出可能会浮现的各种风险。

事业单位的合同管理内部控制制度一、合同业务综述本制度旨在规范合同管理中的各项具体工作，促进单位加强合同管理，以规避法律风险的发生，确保经济活动合法合规地开展。

本制度所称的“合同管理”是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

1.适用范围适用于W局及下属行政事业单位。

2.主要职责分工（1）各职能处室职能处室负责按照单位的规定对合同对方的资质、资信等情况进行调查，并对调查资料妥善保管；负责收集合同谈判相关资料，并组织进行合同谈判，对合同谈判中的关键信息进行记录；负责根据国家及单位相关规定，合同谈判的内容拟定合同文本并递交至相关职能处室审核审批；负责对合同履行情况进行跟踪，发现问题及时向相关职能处室及领导汇报；参与承办合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼的准备及善后工作。

（2）合同归口管理处室负责建立和完善内部经济合同管理制度；负责参与重大合同的起草、谈判、审查和订立；负责管理合同专用章；负责参与或组织合同纠纷的调节、仲裁、诉讼活动；负责对合同进行登记和归档；负责检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同的有效履行。

（3）财务处负责组织做好拟签约对象的资信调查，由拟签约对象提供资信证明，由相关职能部门负责核实报财务处审核；负责对合同中的结算条款进行审核；负责按照合同条款的规定组织做好协议款项的收付工作。

（4）政策法规处室负责做好所签署合同协议的规范性、合法性审核；负责监督、指导各职能处室起草及修订合同协议文本，负责参与重大合同协议的谈判；协助单位相关职能处室处理合同协议中的纠纷；协助各职能处室依法签订、变更和解除合同协议。

二、合同业务控制流程本流程主要明确了山东省W局合同流程的各个节点、岗位分工、管控要求，并对流程节点进行详细说明，同时，对合同的起草、审查、审批、签订、履行、监督、存档、结算等重点管控合同的流程节点、岗位分工、管控要求进行了规范。

1.合同管理流程图（示例）52.合同管理流程节点简要说明3.关键流程节点详细说明流程节点：A1控制活动名称：合同订立起草说明：（1）承办部门在订立合同前，应严格审查对方当事人提供的主体资格、经营范围、履约能力、资信情况、委托代理权限等相关证明材料。

合同管理内部控制流程图一、工作步骤示意图了解合同合同订立业务的管理结构和梳理各业合同业务业务的主合同履行务环节的查找风控制制度要环节工作流程险点设计建设合同登记与归档二、工作流程图合同调查合同谈判合同文本拟定未通过合同审核合同签署合同登记合同履行合同补充和变更合同解除合同结算合同验收1三、风险点及主要防控措施一览表（一）合同订立阶段流程关键环节合同查询拜访合同商洽合同订立风险点调查结果与被调查单位的实践情形不符致使合同履行存在风险，单位利益受损主要防控措施1、建立合同查询拜访报告制度，合同签订前，必须履行调查工作程序，出具调查报告；2、建立牵制和复核机制，慎重选择调查成员。

1、实行合同谈判联席制度，法律、手艺、财会人员联合进行谈判；2、严重经济合同应约请内部专家参与合同谈判；3、建立责任追究制度，商洽的紧张事项和各方意见，应当进行记录并妥善保存，作为追究责任的紧张凭据。

1、采用标准合同文本，订立书面合同；2、重大经济合同应聘请法律顾问和第三方手艺专家审查合同条款。

1、建立会审制度，归口管理部门、业务部门、财会部门联合审查；2、审查人员对做出的审查结果负责，归口部门对合同审查结果负全面责任。

1、严格各类合同的签署权限；2、严格合同专用章保管制度；3、采纳恰当措施，避免已签署的合同被篡改。

责任主体合同查询拜访组织部门与合同对方和谋在重大问题做出不当让步或泄露本单位合同谋略导致单位利益受损合同谈判负责部门合同文本拟在合同拟定中故意隐XXX重大疏漏和欺骗，导致单位利益受损合同文本拟定负责部门合同审核对合同条款、花式审核不严格，可能使单位面临诉讼的风险或造成经济利益损失财会部门、业务部门、合同业务归口管理部门合同签订授意或合谋串通签订虚假合同，谋取私利或套取、转移资金合同签订经办部门2（二）合同履行阶段流程关键环节合同履行风险点主要防控措施义务主体合同业务履行部门，合同归口管理部门合同履行情发现合同履行中的风1、明确相关义务人在合况监控险不采纳措施，合同同履行进程中的义务；纠纷处理不当致使国2、建立合同履行按期调家利益受损查制度，检查分析合同履行情形及效果，催促对方积极履行合同；3、制订应急预案，对无法继续履行的合同，及时采取措施，降低损失。

合同管理内部控制制度合同管理内部控制制度1. 引言1.1 目的旨在确立和规范公司的合同管理内部控制制度，以保障合同管理的合规性、有效性和高效性，最大程度地降低合同管理过程中可能出现的风险。

1.2 适用范围适用于公司内所有与合同管理相关的职能部门及其员工，在合同管理流程中执行、监督和管理合同的过程中必须依照进行操作。

2. 定义2.1 合同指正式签订的、受法律保护的双方或多方之间的协议或约定，包括但不限于销售合同、采购合同、服务合同等。

2.2 合同管理指对合同的签订、履行、变更、终止等环节进行管理和监督的一系列活动。

2.3 重要术语（所涉及的重要术语，并附上相应注释）3. 合同管理流程3.1 合同申请与审批流程（详细描述合同申请与审批流程，包括合同申请的方式、审批流程及相关授权等）3.2 合同签订与履行流程（详细描述合同签订与履行流程，包括合同签订的步骤、双方权利义务的确认、履行进度的监控等）3.3 合同变更与终止流程（详细描述合同变更与终止流程，包括合同变更或终止的条件、程序及相应的授权流程等）4. 合同管理的职责与权限4.1 合同管理部门的职责与权限（详细描述合同管理部门的职责与权限，包括合同管理部门的组织架构、职责划分、人员配备等）4.2 合同执行部门的职责与权限（详细描述合同执行部门的职责与权限，包括合同执行部门的组织架构、职责划分、人员配备等）4.3 其他相关部门的职责与权限（详细描述其他与合同管理相关的部门的职责与权限，如财务部门、法务部门等）5. 合同管理的文件与记录5.1 合同管理文件的建立与维护（详细描述合同管理文件的建立与维护，包括合同档案管理、合同模板的制定与更新、合同文本的归档等）5.2 合同管理记录的保存与备份（详细描述合同管理记录的保存与备份，包括合同执行情况的记录、合同履行过程中的沟通记录等）6. 授权与审批（详细描述合同管理过程中的授权与审批要求，包括对不同类型合同的授权要求、授权人员的权限等）7. 监督与检查7.1 内部监督与检查（详细描述内部监督与检查的方式和频率，包括定期抽查、日常巡查等）7.2 外部监督与检查（详细描述外部监督与检查的方式、机构及其职责，包括审计、合规性检查等）8. 培训与沟通（详细描述合同管理人员的培训要求和沟通机制，包括新员工培训、定期培训、发布通知等）9. 风险管理与应急预案9.1 合同管理风险评估（详细描述合同管理过程中可能存在的风险，如违约风险、合同纠纷风险等，以及相应的评估方法和风险级别划分）9.2 应急预案（详细描述合同管理过程中可能出现的紧急情况的处理方法和应急预案）10. 附件（所涉及的附件如下：）11. 法律名词及注释（所涉及的法律名词及相应的注释）12. 困难与解决办法（在实际执行过程中可能遇到的困难，如人员变动、合同争议等，并提供相应的解决办法）以上为合同管理内部控制制度范本，请各相关部门和人员严格按照本制度执行，如有问题请与合同管理部门联系。

合同管理内部控制制度合同管理内部控制制度一、制度目的该合同管理内部控制制度的制定，旨在规范和完善公司的合同管理流程，加强内部控制，减少合同风险，提高管理效率。

二、适用范围本制度适用于公司所有合同的管理和执行过程。

三、合同管理流程1. 合同签订阶段a. 合同起草：由合同起草人根据双方协商达成的合作意向，根据合同模板进行起草，并上报合同审批人。

b. 合同审批：合同审批人对合同内容进行审核，并在规定时间内作出审批决定。

c. 合同签订：审批通过的合同提交给双方当事人进行签订，同时备案留存。

2. 合同执行阶段a. 合同履行监控：由合同管理人员负责跟踪合同履行情况，监控合同执行进度。

b. 合同变更管理：对于涉及合同变更的情况，需要进行详细记录，并经过相应程序的审核和批准。

c. 合同履约评估：定期对合同履行情况进行评估和备案，及时发现和解决合同履行中的问题。

3. 合同归档管理a. 合同归档：合同履行完毕或到期后，由合同管理人员进行归档，建立合同档案，并进行分类管理。

b. 合同查询：任何经过授权的人员皆可查询合同归档系统，以便获取相关合同信息。

四、合同管理的内部控制要素1. 人员授权与权限a. 指定合同起草人和审批人，并明确其职责和权限。

b. 建立权限范围内的合同签订和变更流程，确保必要的审批和备案工作。

2. 合同审批与监控a. 设立合同审批岗位，并制定审批流程和时间要求。

b. 设立合同履行监控机制，确保合同及时履行并按规定执行。

3. 合同履约评估与问题解决a. 设立合同履约评估程序，定期对合同履行情况进行评估和备案。

b. 针对合同履行中的问题和纠纷，建立相应的解决机制，并及时处理。

五、附件：1. 合同模板2. 合同审批流程图3. 合同变更审核表格4. 合同归档申请表格六、法律名词及注释：1. 合同起草人：负责起草合同内容的人员。

2. 合同审批人：负责审批合同的人员。

3. 合同履行监控人：负责跟踪合同履行情况的人员。