________有限合伙企业
投资决策委员会议事规则
第一章总则
第一条为建立__________股权投资管理有限公司（以下简称公司）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决
策的效益和决策的质量，公司与所管理的基金有限合伙企业共同设立投资决策委员
会，并根据《中华人民共和国公司法》、《合伙企业法》、《__________股权投资管理
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《___________股权投资基金（有限合
伙）章程》（以下简称《基金章程》），及其他有关规定，制订本议事规则。
第二条投资决策委员会是公司董事会与基金合伙人按照《公司章程》、《董事会议事规则》和《基金章程》共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构，主要负责公
司管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策做出投资决策，并向所管理基金
的联合管理委员会和公司董事会负责。
第三条投资决策委员会所作投资决议，必须遵守《基金章程》、《公司章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定
第二章人员组成
第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，由公司董事会提名，基金联合管理委员会选举产生。
第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：
（一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营；
（二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管理基金的权益积极开展工作；
（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力，及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；
（四）具有履行职责所必需的时间和精力。
第六条投资决策委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事会提名，联合管理委员会选举产生，负责召集和主持决策委员会会议，当决策委员会主任委员不能或无法履行
职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。
第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委员会，或基金合
伙人退出基金，并根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。
第八条投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事和所管理基金联合管理委员会应补选新的委员。在投资决策委员会委
员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的
职权。
第三章职责权限
第九条投资决策委员会主要行使下列职权：
（一）对经投资管理部门审议通过的基金投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划；
（二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议；
（三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查；
（四）公司董事会和所管理基金联合管理委员会授权的其他事宜。
第十条投资决策委员会对本议事规则规定的事项进行审议后，应形成投资决策委员会会议决议联同相关议案报送公司董事会和基金联合管理委员会备案。
第十一条投资决策委员会主任履行以下职责：
（一）召集、主持委员会会议；
（二）代表投资决策委员会向公司董事会和基金联合管理委员会报告工作；
（三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。
第十二条投资决策委员会履行职责时，公司相关职能部门应给予配合，委员会可以聘请外部专业的咨询顾问机构和中介机构，提供专业的建议进行投资决策，有关费用由所
管理基金承担。
第四章会议的召开与通知
第十三条投资决策委员会会议分定期会议和临时会议，由主任委员召集并主持。投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可委托其他委员代为出席会议并行使表决
权。
第十四条投资决策委员会定期会议每年至少召开两次，审议事项包括但不限于以下内容：
（一）审议基金投资方案和项目执行情况，并根据实际需要进行调整和修订；
（二）制订基金年度投资项目发展计划和经营目标；
（三）基金投资管理的年度投资预算方案、决算方案的执行情况；
（四）审议下一年度的投资预算方案、决算方案；
（五）基金投资管理及其他影响基金投资收益的重大事项的实施情况报告；
（六）投资决策委员会年度履职情况汇总报告。
第十五条投资决策委员会主任委员认为必要时，或二分之一以上委员联名提议时，应召集临时会议；对于临时重大投资项目决策，投资决策委员会应召开会议，审议投资项
目可行性报告，并于会议召开前3天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委
员不能出席时可委托其它一名委员主持。
第十六条投资决策委员会会议通知应至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点；
（二）会议期限；
（三）会议需要讨论的议题；
（四）会议联系人及联系方式；
（五）会议通知的日期。
第五章议事与表决程序
第十七条投资决策委员会会议应由应由三分之二以上委员（含三分之二）出席方可举行。
每名委员享有一票的表决权，会议作出的决议须经全体委员半数通过。
第十八条投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。
第十九条投资决策委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。
第二十条授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容：
（一）委托人姓名；
（二）被委托人姓名；
（三）代理委托事项；
（四）对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；
（五）授权委托的期限；
（六）授权委托书签署日期。
第二十一条投资决策委员会委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议。决策委员会委员连续三次不出席会议的，视为不能适当履行
其职权，公司股东会可以撤销其委员职务。
第二十二条投资决策委员会会议对所议事项采取集中审议、依次表决的规则，即全部议案经所有与会委员审议完毕后，依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。
第二十三条投资决策委员会如认为必要，可以召集公司董事、其他高级管理人员列席会议，其他人员列席会议介绍情况或发表意见，但非决策委员会委员对议案没有表决权。
第二十四条投资决策委员会会议的表决方式均为举手表决。委员会临时会议在保障委员充分表达意见的前提下，可以用传真或网络方式（包括电子邮件、本公司信息化办公
系统）进行并作出决议，表决方式为签字方式。会议主持人应对每项议案的表决结
果进行统计并当场公布，由会议记录人将表决结果记录在案。
第二十五条委员会委员必须按照法律、法规、基金章程及公司章程的规定，对基金承担忠实义务和勤勉义务。委员会会议通过的报告、决议和建议必须符合法律、法规、基
金章程及公司章程等的要求。
第六章会议决议和会议记录
第二十六条投资决策委员会每项议案获得规定的有效表决票数后，经会议主持人宣布即形成投资决策委员会决议。
第二十七条投资决策委员会对于投资项目的相关决议未得到公司董事会风险控制委员会的决议认可后，投资决策委员会应组织对投资项目的重新研究分析和投资方案设计，并重新进行投资决策委员会审议。
第二十八条投资决策委员会委员应不迟于会议决议生效之次日，将会议决议有关情况向公司董事会和基金联合管理委员会备案，并督促和推进公司投资管理部门实施执行相
关决议。
第二十九条投资决策委员会会议应当有书面记录，出席会议的委员和会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性
记载。投资决策委员会会议记录、委员会决议的书面文件作为公司档案由公司保存，
保存期至基金清算结束后至少5年。
第三十条投资决策委员会会议记录应至少包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注明；
（三）会议议程；
（四）委员发言要点；
（五）每一决议事项或议案的表决方式和载明赞成、反对或弃权的票数的表决结果；
（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。
第三十一条委员会决议违反法律、法规或者《基金章程》，致使基金资产遭受严重损失时，参与决议的委员负相关责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，
该委员可以免除责任。
第三十二条投资决策委员会决议实施的过程中，投资决策委员会主任委员或其指定的其他委员应就决议的实施情况进行跟踪检查，在检查中发现有违反决议的事项时，可以
要求和督促有关人员予以纠正，有关人员若不采纳意见，投资决策委员会主任或其
指定的委员应将有关情况向公司董事会和基金联合管理委员作出汇报，由公司董事
会和基金联合管理委员会负责处理。
第七章附则
第三十三条本规则未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文件、《公司章程》和《基金章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程
序修改后的《公司章程》、《基金章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文
件、《公司章程》和《基金章程》的规定执行，并及时修订。
第三十四条本议事规则由董事会和基金联合管理委员会负责修订和解释。
第三十五条本实施细则董事会和基金联合管理委员会审议通过之日起执行。
投资项目管理规章制度 第一章总则 第一条为规范政府投资项目的管理，优化投资结构，提高投资效益，建立决策科学、运作规范、监管严格的政府投资管理体制，根据国务院《关于投资体制改革的决定》（国发[]20号）和有关法律法规，结合本市实际，制定本制度。 第二条本制度适用于本市固定资产投资50万元以上（含50万元）的政府投资项目的管理。国务院、省政府及其有关部门对使用中央和省财政性资金的政府投资项目管理另有规定的，从其规定。 本制度所称政府投资项目是指全额或部分使用下列政府及政府性资金进行的固定资产投资项目： （一）本级财政安排的建设资金； （二）使用国家和省投资补助及上级部门专项补助的建设资金； （三）国际金融组织和外国政府的贷款、赠款； （四）政府融资用于建设的资金； （五）其他政府性资金。 第三条政府投资资金主要用于以下领域的建设： （一）城市公共设施；
（二）保护和改善生态环境设施； （三）本级政权基础设施； （四）教育、科技、文化、体育、卫生等社会事业和农业、水利、林业、交通等基础设施； （五）重大产业结构调整优化项目。 第四条政府投资项目管理遵循以下原则： （一）坚持科学决策、民主决策，重大项目要征求公众意见和专家意见； （二）坚持量入为出，保证市财政资金正常运转和平衡； （三）坚持以基础性和公益性项目为主，除重大产业结构调整优化项目外，一般不参与竞争性项目的投入； （四）坚持项目建设管理程序，严格项目审批手续； （五）坚持项目法人责任制、招标投标制、合同管理制、项目监理制，确保工程质量和施工安全。 第五条市发展改革委是政府投资项目的综合管理部门（以下简称市投资主管部门），负责政府投资项目的项目库建设、规划和计划编制、项目审批、招投标方案核准、投资计划下达和实施监督、项目稽察等综合管理。建设、规划、国土、环保、文化、教育、体育、卫生、农业、林业、水利、交通、科技以及综合招投标、国有资产、财政、审计、监察等有关职能部门，按各自职
XX投资合伙企业（有限合伙）投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为建立XX投资合伙企业（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效率和决策的质量，XX 投资合伙企业（有限合伙）设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《XX投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称《合伙协议》）及其他有关规定制订本议事规则。 第二条投资决策委员会是按照《合伙协议》及其他有关规定设立的专门工作机构，主要对基金的对外投资项目和重大投资做出投资决策，并向有限合伙企业负责。 第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章人员组成 第四条基金投资决策委员会由3名成员组成，其中有限合伙人代表2人，执行事务合伙人委派1人。 第五条投资决策委员会委员应符合以下基本条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和基金运营； （二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作； （三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力； （四）具有履行职责所必需的时间和精力。 第六条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委员会退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。 第七条投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数不足3人时，应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到3人以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。
[*]有限公司 投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为规范[*]有限公司（以下简称“公司”）及其下设管理基金之投资行为，防范和控制投资风险，保障基金资产安全与增值，根据《中华人民共和国公司法》和《[*]有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本规则。 第二条公司董事会下设投资决策委员会（以下简称“投委会”），作为公司及公司下设基金的投资决策机构，根据公司董事会的授权，专门负责对与公司及公司下设基金投资业务有关的重大事项做出决策。 第二章投委会职责 第三条应由投委会决定的事项如下： （一）审议批准《立项报告》； （二）审议批准投资申请文件； （三）审议批准《投资意向书》； （四）首次决定派出董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员人选； （五）审议批准被投企业重组方案； （六）审议批准《退出报告》； （七）决定与基金的投资业务有关的其他重大事项。 第三章投委会委员组成与职责
第四条投委会有【5】名常设委员。投委会采用集体决策原则，所有投资决策均需三分之二以上参与表决的委员表决同意。投委会设主席一名，由董事会任命。 其中，【3】名常设委员从公司管理团队的资深人士中选聘，由总经理提名，报董事会审定，组成投委会常设委员会，负责日常投资事宜，包括但不限于项目入库、立项等事项。 第五条投委会中【3】位常设委员任期三年。任期届满之前1个月，由总经理提出聘用或不再聘用的意见，报董事会审定。根据实际需要，公司可以增减投委会委员。增减投委会委员的，需经总经理提议，董事会审定。 总经理可视项目需要选聘外部专家，出具专家意见，作为投委会决策的参考依据。 第六条投委会委员享有以下权利： （一）出席投委会会议； （二）向投委会提出议案； （三）申请延期召开投委会会议或延期审议具体事项； （四）经投委会授权对拟投资项目和已投资项目进行实地考察和访谈； （五）要求公司投资项目组成员对议题补充说明和补充材料； （六）对投委会议案进行表决； （七）对会议记录作说明性记载； （八）本规则规定的其他权利。 第七条投委会委员需履行以下义务： （一）对参与投委会事务获得的信息保密； （二）遵守投委会相关规定，准时参加会议； （三）对议案准备和提交书面意见； （四）独立、客观、审慎地对议案发表意见；
某油田服务股份有限公司投资决策 委员会组成及议事程序（暂行） 一、总则 为加强公司的投资管理，规范公司的投资行为，提高资金的运作效益，保障资金的运营安全，公司决定设立投资决策委员会，并制订该委员会的议事规则。 二、投资决策委员会的组成 根据公司招股说明书的规定，投资决策委员会由公司首席执行官、总裁、首席财务官及其他执行副总裁组成，由公司首席执行官任该委员会主任。 计划资金部是投资决策委员会的办事机构，其职责是：组织该委员会日常的具体工作；协调投资项目的可行性研究或投资方案的专家论证等工作；审查投资项目是否符合公司发展战略、投资方向和回报的要求，对项目是否符合投资决策委员会审查的标准进行把关，并协调安排该委员会开会的时间。 三、投资决策委员会的职责 1. 审查并批准公司及所属分公司、事业部、全资和控股、参股子公司（以下称各单位）超过1000万元（120万美元）的投资项目。 2. 审查重要的在建项目的阶段性报告。 3. 审查公司的参股和股权的受让。 4. 审查公司资产的收购、兼并及处理。 5. 审查并批准所属各单位的年度计划预算。
6. 审查并批准投资项目和所属各单位的年度计划预算执行情况报告。 7. 审查公司上报中国海洋石油总公司的年度计划预算及执行情况报告。 8. 审查公司向董事会报告的年度计划预算及执行情况报告。 四、投资决策委员会议事程序 1. 需报投资决策委员会审查、批准的项目，必须首先由项目申请单位提出申请，计划资金部组织论证。 2. 凡需要提交投资决策委员会审查的项目，由项目申请单位提前两周向计划资金部提交符合规定的可行性研究报告。 3. 提交投资决策委员会审查的项目应符合公司投资方向和投资回报的要求，取得必要的政府部门审批，有可靠的资金筹措渠道，项目具备实施的基本条件。 4. 项目申请单位（或项目组）应根据有关人员的论证意见，在两周内修改、完善报审的文件和资料，报计划资金部和业务主管部门。业务主管部门在两周内完成审查和认定，并将审查和认定意见送计划资金部。 5. 修改报审的文件和资料经计划资金部确认符合要求后，于投资决策委员会会议召开日期的两周前送达各委员。 6. 由投资决策委员会主任决定召开审查会议的时间、地点、参会人员（或专家）名单，计划资金部负责通知。 7. 投资决策委员会会议由委员会主任主持，一般应按以下议程进行： （1）计划资金部总经理向会议报告会议议题、参会人员、列席人员（或专家）名单，项目预审情况。 （2）项目申请单位（或项目组）简要汇报项目基本情况、投资及经济效益。
项目后期管理办法 第一章总则 第一条本办法所称后期管理是指项目成立后，投资团队、投资经理根据投资合同的约定，对项目进行持续跟踪管理，风控部门实施监督、检查和评价的全部过程。 第二章项目后期管理的主要内容 第二条投资经理应加强对所投项目后期的持续性风险管理，监测项目运行及资金使用方的偿还能力、现金流量，维护我司所投资金的安全完整。管理要点如下： 1、资金使用方是否按照合同的约定用途使用资金； 2、资金投向的项目是否正常运行； 3、资金使用方的法律地位是否发生变化； 4、资金使用方的财务状况是否发生变化； 5、资金的偿还情况； 6、抵押或质押品可获得情况和质量、价值等情况，以及担保方相关信息等情况； 7、资金使用方或担保人的信用状况是否出现变化，如出现其他违约或逾期不还的债务等。 第三条投资经理采用非现场和现场检查相结合的手段，及时对第一还款来源及第二还款来源的变化情况进行客观分析，对潜在风险及时做出风险预警判断。其主要方法包括但不限于以下几个方面： 1、投资经理应于每月15日前要求项目方（包括项目公司或信用风险承担主体）提供上月度的财务报表，每年3月底前提供经会计事务所审计后的年度财务报表，
对项目方所提交的财务报表进行分析，以便及时了解项目方的资金状况； 2、投资经理每季度至少1次现场考察或电话咨询，并做好调查工作的相关记录，对项目进度是否正常做出判断；对出现异常情况的要求项目方做出专项说明； 3、投资经理可根据项目管理的需要，或应投资者的要求，向项目方就项目进展、抵押物等情况进行函证（附件1），要求项目方对以上情况进行说明，提供相关资料，并由项目方盖章确认； 4、投资经理应于项目到期前2个月向项目方发出《有关项目到期偿付准备工作的函》，要求项目方提前做好资金偿还安排。 第四条投资经理在后期尽职管理中的职责： 1、根据风险信号的采集情况和项目的具体情况，投资经理原则上应当每季度撰写后期管理报告，包括《项目回访记录》（附件2）、《后期管理报告》（附件3），并以文字、电子版的形式分别存档。风控部认为必要时，将对风险管理报告的撰写、存档情况进行检查； 2、在项目到期前1个月，各投资团队应就资金使用人能否按合同约定还本付息的情况向风控部提交书面报告。预计可能无法按合同约定还本付息的，投资经理应当在报告中同时提出应对措施； 3、发生重大事项时投资经理应编制重大事项报告： （1）在项目（工程）进度、资金使用情况、项目公司股权结构、财务状况、管理人员等方面发生重大变动，或暴露出变动迹象时，投资经理应及时向风控部、风控部进行反馈； （2）发生重大事项后，应在3日内对项目风险做出全面分析，撰写《项目风险分析报告》。项目风险分析报告应全面分析风险可能产生的根源、波及的范围，
xxxx投资管理有限公司 投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为规范.投资管理有限公司（简称“公司”）的投 资决策程序，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，制订本议事规则。 第二条投资决策委员会是公司董事会非常设的专门议事机构, 根据公司董事会的授权，依据《公司章程》负责对公司受托管理基金的项目投资及退出等相关问题进行决策。 第三条本议事规则适用于公司管理的股权投资基金有限公司 （简称“基金”或“基金公司”）的投资决策事项。 第二章人员组成 第四条投资决策委员会共设—名成员，主要由董事会成员、 公司经营层和外部专家组成，其中外部专家不应少于 _名。 第五条投资决策委员会组成人员应报基金公司董事会备案。 第六条投资决策委员会委员须符合下列条件: （一）具备良好的道德品行，遵守《公司章程》和《基金章程》（二）熟悉股权投资的基本要求，具有一定的宏观经济分析、项 目投资分析与风险判断的能力，以及相关的专业知识或工作背景; （三）最近三年，未受刑事处罚，且不存在因重大违法、违规行 为被相关行政管理部门予以行政处罚的情形; （四）有关法律、法规或《公司章程》、《基金章程》规定的其他 条件。
第七条《公司法》、《公司章程》关于公司董事义务的规定适用于投资决策委员会委员。 第八条投资决策委员会委员任期与董事会成员任期一致，每届 任期3 年，委员任期届满，可以连选连任。 第九条公司董事会可以根据需要对投资决策委员会成员进行 调整。因委员辞职或其他原因而导致委员会人数低于规定人数三分之二时，公司董事会应尽快指定新的人选。 第十条投资决策委员会设主任一名，由XXXX投资管理公司董事长担任。负责召集会议，主持委员会工作。 第十一条投资决策委员会的日常事务，由公司投资管理部负责。 第三章职责权限 第十二条投资决策委员会对公司董事会负责，但投资决策委员会须独立行使公司投资决策权。 第十三条投资决策委员会主要行使下列具体职权： 依据股东及董事会的意见，审定投资方向、投资策略及投 资限制； 对公司经营层提交的项目投资申请和投资方案进行审议；对已投资 项目的退出变现或其他处置方案进行审议； 对项目投资方案的执行情况进行审查监督； 五）对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议； 六）董事会授权的其他事项。 第十四条重大投资事项，由公司初审后，报董事会审议决策。 第十五条对于涉及股东及其关联方的任何关联交易的投资，需
董事会专门委员会议事规则 江苏中天科技股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第一章董事会审计委员会议事规则 第一节总则 第一条为强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的内设机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查。 第二节人员组成 第三条审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条审计委员会由董事长、副董事长及独立董事提名，并由董事会选举产生。 第五条审计委员会设主任委员一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条审计委员会委员任期与董事会成员一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条审计委员会不设常设机构。公司董事会秘书处内设巡察员，其职能之一即为负责审计委员会的日常工作。巡察员开展工作时可组织相关人员配合其工作。在执行内审工作时应成立审计工作组。 第三节职责权限 第八条审计委员会的主要职责： （一）提议聘请或更换外部审计机构。 （二）监督公司的内部审计制度及其实施。 （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通。 （四）审核公司的财务信息及其披露。
（五）审查公司内控制度。 （六）公司董事会授权的其它事项。 第九条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。在监事会提出审计要求时，审计委员会应配合监事会的监事审计活动。 第四节决策程序 第十条巡察员负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料： （一）公司相关财务报告。 （二）内外部审计机构的工作报告。 （三）外部审计合同及相关工作报告。 （四）公司对外披露的财务信息情况。 （五）公司重大关联交易审计报告。 （六）其它相关资料。 第十一条审计委员会会议对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论。 第十二条审计委员会可以提议外部审计机构的聘请及更换。 第五节审议委员会会议 第十三条审计委员会每年根据公司需要召开会议，会议召开前五天须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十四条审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。 第十五条审计委员会会议表决方式为书面表决或举手表决；亦可以采取通讯表决的方式召开。 第十六条巡察员及审计相关人员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
投资业务投后管理办法 为规范业务操作，加强投资业务管理，有效控制风险，根据公司《投资业务管理基本制度》及其他有关制度，特制定本办法。 第一节定义 投后管理，是指对投资业务融资客户及影响业务风险控制的有关因素进行持续监控和分析，以便及时发现预警信号，并积极采取应对措施的管理过程。包括投后检查、风险预警和处置。 第二节投后检查 （一）特点： 、既包括对客户情况的检查，又包括对融资用途事项的进展和抵质押担保情况的检查。其中，对客户的检查既包括对客户执行《投资合同》情况的检查，也包括对客户资信、经营财务、管理、重大事项等情况的检查。 、投后检查的目的在于及时发现风险隐患并采取补救措施。 、投后检查主要关注客户是否能够及时还本付息以及影响客户还款能力的主要因素。 （二）检查类别 、首次检查
在投资款发放后的 天内应进行第一次检查，重点检查投资业务的实施情况。检查方式可为实地检查、电话询问等方式。首次检查要形成《投资业务首次检查报告》（见附件 ），由风控部门负责人签字后存档。 、全面检查 对投资业务，不论期限长短，从发生第一笔业务开始，每季前往客户的经营场所实地检查一次，同时对抵质押物存续情况进行检查。对于发现风险隐患较大的投资业务，还须按月进行跟踪检查。检查后要形成《投资业务检查报告》（撰写要求参照附件 ），报告由风控部门负责人签字后存档。 、重点检查 一旦发现融资方出现新的可能或实际已经影响债务偿还的重大情况时，最迟在发现上述情况的两个工作日内，必须对客户进行实地或跟踪检查，并形成报告。 （三）检查的主要方法 投后检查需要获取有效信息，并根据这些信息综合判断客户是否能正常支付投资款本息或履约，从而采取相应措施防范和降低风险。投后检查的主要方式包括： 、信息获取 ⑴客户提供的信息：从客户提供的财务会计报表汇集、整理出客户信息。 ⑵实地检查获取信息：对于公司类客户，前往客户的主要生产经营场所实地检查。在现场，通过与主要负责人、财务主管等进行接触，查阅客户的会计帐薄、记帐凭证、
基金管理有限公司投资决策委员会议事规则（2017） 第一条为了维护合格投资者及公司合法权益，有效控制投资风险，明确投资决策委员 会的组织与行为，根据国家有关法律、法规、规章和《公司章程》，制订本规则。 第二条投资决策委员会是公司投资决策机构，负责对公司的私募基金投资活动及公司 管理的私募基金的业绩表现进行审议。 第三条投资决策委员会直接对股东会负责。投资决策委员会委员以独立的身份参与委 员会工作，以公正的立场评价投资风险。 第四条投资决策委员会由公司执行董事、经理、持有公司所管理的基金公司最大比例 股权的投资者、法律、财务、企业咨询方面的人员组成。合规风控负责人、监事列席会议。执行董事为委员会主任。委员会主任认为必要时，可邀请相关人员参加会议。 第五条投资决策委员会的决议经由执行董事向股东会报告。委员会主任主持投资审议 委员会会议，监事负责会务和会议记录。 第六条投资决策委员会履行以下职责： 1.确保公司执行股东会、执行董事所制定的投资原则、投资理念； 2.审议投资管理程序及权限设置的确定和变更； 3.审议各私募基金的投资活动，确保基金投资符合法律法规的要求、公司内部的投资指导原则以及基金合同的有关承诺； 4.审议各投资经理的尽职尽责情况，和各基金的业绩表现； 5.审议规模超过200万—1000万的股权投资、债权投资等各项投资活动； 6.组织落实合规风控负责人合规控制的建议，确保投资过程各环节严格遵守公司的风险控制制度，并强制相关人员改正违反合规控制的行为. 7.审议投资管理部提交的投资风险控制报告，确保公司投资风险在可控范围以内； 8.审议现有产品及计划中的新产品在投资管理方面的所有事宜，报执行董事决定； 9.决定其它有关私募基金管理或投资决策方面的重大事项。 第七条投资规模超过1000万以上的股权投资，应提请股东会审议决定。
董事会专门委员会议事规则 江苏大港股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章总则 第一条为完善江苏大港股份有限公司(以下简称公司)法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司特决定设立江苏大港股份有限公司提名委员会(以下简称提名委员会)。 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，制定本议事规则。 第二条提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章人员组成 第三条提名委员会成员由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立董事。 第四条提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责召集和主持提名委员会会议;主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。提名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。
第三章职责权限 第七条提名委员会的主要职责权限:(一)根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议;(二)研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议;(三)广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选;(四)对董事候选人和高级管理人选进行审查并提出建议; (五)在董事会换届选举时，向本届董事会提出下一届董事会候选人的建议;(六)董事会授权的其他事宜。 第八条提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定;控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董事、经理人选。 第四章决策程序 第九条提名委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会通过，遵照实施。相关议案需要股东大会批准的，应按照法定程序提交股东大会审议。 第十条提名委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合，所需费用由公司 承担。 第十一条董事会应充分尊重提名委员会关于董事候选人及高级管理层候选人 提名的建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，不得对提名委员会提名的董事候选人和高级管理人员候选人予以搁置。 第十二条董事、高级管理人员的选任程序:(一)提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高级管理人员的需求情况，并形成书面材料;(二)提名委员会可在本公司、控股(参股)企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、高级管理人选;(三)搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全
投后管理办法 第一条投资后日常管理 1、负责单位 股权基金部、计划财务部。 2、工作内容 每月检查项目公司经营情况，按季度编制经营及财务分析报告，适时提出退出建议。 第二条投资后管理负责人 1、由股权基金部总经理委派具体项目经理，负责所投企业的投后管理业务。 2、项目经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所的支持。 第三条投资后管理内容 1、监督管理 ①风险管理 ②执行投资合同中约定的基金公司权利； ③出席项目公司董事会议。 2、管理咨询 --- 增值服务 ①协助企业招聘和解雇关键管理人员； ②对企业的日常运作管理提供咨询与建议； ③对企业的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成； ④协助企业与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系； ⑤对市场营销策略提出建议； ⑥对企业的财务管理提供建议； ⑦为企业提供融资方案与建议。 3、投资退出设计与实施 ①投资退出设计 根据企业发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时
机、选择以下四种投资退出方式中最有利的方式设计投资退出方案。 a.IPO； b.企业回购； c.收购、合并收购； d.破产清算。 ②投资退出实施 a.已约定退出方式之投资退出实施 -对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中已有明确条款）之退出实施，可由投资公司按约定方式实施投资退出，或按约 定的其他条款保障基金权益。 b.未约定退出方式之投资退出实施 -由项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向总经理办公会提出有关投资退出的时机、方式的建议，并会同投资管理部、综合财务部及咨询公司、会 计师事务所等单位，做出退出时的投资估值。 -总经理办公会须根据投资代表所提供的有关退出的时机、方式、投资估值的建议，会同投资管理部、风险控制部等部门，制订具体的退出方案。 -总经理根据拟订的退出方案，负责与投资退出关联方进行协商、谈判，并将达成一致意见的退出方案再次上报总经理办公会审议。 -对经过总经理办公会审议通过后的退出方案，须上报投资决策委员会进行投资退出决策审议，投资决策委员会对投资退出方案负责并具有决策权。 -对经过投资决策委员会审议通过的退出方案，由基金管理公司总经理负责组织实施。 第四条分阶段投资项目或企业的投资管理 1、对于分阶段投资项目或企业，股权基金部、计划财务部在各个投资阶段履行投资承诺前，做出相应的评估并提供是否履行投资承诺的意见。 ①项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向股权基金部、计划财务部汇报所投企业的投后运行情况，做出相应的评估并提供是否履行投资承诺的意见。 ②股权基金部根据项目经理所作汇报，对所投企业做出在管理团队、市场、技术、生产、采购、财务及获利能力等方面的分析，并比照投资前环境做出评估报告，提供是
**投资基金（有限合伙） 投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为建立**投资基金（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，**基金有限合伙企业设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《**股权投资基金有限合伙章程》以下简称《基金章程》及其他有关规定制订本议事规则。 第二条投资决策委员会是基金合伙人按照《合伙协议》、《基金章程》及其他有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。 第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》、《基金章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章人员组成 第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，其中有限合伙人代表5人，普通合伙人委派3人，外部专家委员3人。外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。 第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。 （二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。 （三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。
（四）具有履行职责所必需的时间和精力。 第六条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议以上表决通过，每届任期3年。第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委员会或基金合伙人退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。 第八条投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章职责权限 第九条投资决策委员会主要行使下列职权 （一）对经投资管理部门审议通过的基金投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划。 （二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议。 （三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查。 第十一条投资决策委员会主任履行以下职责：（一）召集、主持委员会会议； （二）代表投资决策委员会报告工作； （三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。 第四章会议的召开与通知
XX公司专利委员会议事规则 总则 第一条知识产权是公司核心竞争力的体现，为实施公司知识产权战略，鼓励发明创造，储备专利技术，从制度上规范专利管理，公司特成立专利委员会。 第二条专利委员会是公司专利管理工作机构，负责专利技术的挖掘、筛选、申报及维护工作。为使专利委员会高效、规范运作，特制订本议事规则。 第三条本规则所称的公司，是指XX公司（Renren Inc.）及其实际控制人在中华人民共和国境内实际控制及将要实际控制的所有公司。 组织结构 第四条专利委员会设主席担任。专利委员会主席负责专利委员会的总体工作。 第五条专利委员会成员由各业务部门技术负责人组成。专利委员会成员负责按照年度专利申请计划向专利委员会推荐本业务部门适合申请专利的技术方案，并评估所有提交到委员会的技术方案，根据实际情况提出技术性意见。 第六条专利委员会协调人员为.专利委员会协调人员负责召集专利委员会定期会议并协调代理机构及内部各部门落实专利委员会决议。 会议制度
第七条定期会议。专利委员会每两周举行定期会议一次。定期会议主要研究各业务部门上报给专利委员会的技术方案的可专 利性及专利申请流程的技术问题（如是否申请提前公开、是 否进行域外申请、实审意见答复等）。 第八条季度会议。每个季度最后一周将举行专利委员会的季度会议。季度会议由专利委员会的全部成员参加，主要回顾总结 该季度专利申请总体状况、技术方案提交情况并研究通过奖 励决议。 第九条临时会议。根据具体情况，专利委员会协调人员有权召集专利委员会临时会议，讨论重大、紧急专利事项。 工作流程 第十条专利委员会成员负责收集本部门适合申请专利的技术方案，并报送给专利代理人，由代理人与发明人沟通确定技术细节 并进行简单筛选评估。在定期会议上，由委员会成员陈述本 部门经专利代理人确认的、拟申请专利的技术方案。 第十一条专利委员会其他成员对每项拟申请专利的技术方案进行评估并确定是否申请及申请流程如何进行。评估要点主要 包括可专利性、流程控制、是否不宜公开等。 第十二条经专利委员会评估确认后的拟申请专利技术方案，由专利委员会统一汇总提交给专利代理人，由专利代理人撰写申 请文件，提交政府相关部门审查。 第十三条已经提交的专利申请的数量及分布情况由专利委员会
博正资本投资有限公司投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为保障投资决策的科学化、制度化，提高投资的质量，降低投资风险，根据有关规定，制定本规则。 第二条公司设立投资决策委员会。投资决策委员会根据董事会的授权履行以下职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 第三条公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。 第四条投资决策委员会由3－15名委员组成，具体人选由董事会决定。 投资决策委员会成员中，公司的人员数量不得低于二分之一，证券公司（即渤海证券股份有限公司）的人员数量不得超过三分之一。投资决策委员会成员由证券公司人员或者外聘专家兼任的，应当符合法律法规和公司制度的相关规定。 第五条投资决策委员会成员应当熟悉股权投资与企业上市的业务流程和相关法规，熟悉公司的内部管理和运作程序，勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法，并按照独立性原则就项目投资或退出作出实质判断，并在会议上审慎发表意见。 第六条投资决策委员会设主任一人，负责召集和主持投资决策委员会会议。 第七条投资决策委员会成员通过会议履行职责。 参加投资决策委员会会议的人员包括：全体委员、风险控制部主审人员、项目组主要成员。 投资决策委员会认为有必要时，可以聘请咨询专家进行咨询，费用由公司支付。咨询专家可以列席投资决策委员会会议。非经主任同意，其他人不得列席会
**公司 投资决策委员会制度 第一章总则 第一条为规范公司投资决策程序，提高投资业务质量，有效控制投资风险，特制定本制度。 第二条公司设立投资决策委员会。投资决策委员会根据股东会的授权，对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。 第二章投资决策委员会的组成和职责 第三条投资决策委员会的组成人员可以为公司执行董事、监事、总经理、投资总监、营销总监、财务总监、法务负责人以及股东代表，根据需要可以外聘委员，外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等，总人数为5人。 第四条投资决策委员会的组成人员由股东会任命。 第五条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集、主持投资决策委员会会议，并作会议记录。 第六条投资决策委员会的主要职责： （一）审订投资项目管理制度和业务流程； （二）监督公司经营管理层严格、有效地执行投资项目操作流程； （三）适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例； （四）审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定； （五）听取项目组关于投资项目情况的汇报；
（六）依照有关规定对投资项目出具审核意见； （七）其他投资决策委员会认为需要审批的事项。 第三章议事规则及程序 第七条在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开。 第八条为保证投资决策委员会的会议质量，每次会议最多审核两个项目。 第九条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。 第十条出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权，表决票设同意票和反对票，与会委员不得弃权。投资决策委员会委员应当根据项目情况、相关指标、会议的情形、项目组对相关疑问的答复以及专项核查意见（如有）等作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。 第十一条投资决策委员会作出的决议，须经全体参会委员中的三分之二以上（含三分之二）同意，即为有效通过；主任委员有一票否决权。 第十二条投资决策委员会在表决基础上形成书面审核决议。审核决议的内容包括：审核意见、表决结果、出席会议的委员名单。审核决议应当经出席会议的委员签字确认。采用非现场会议形式时，投资决策委员会委员须以传真、电子邮件的形式出具审核意见，并在十日内在审核决议上补齐签字。 第十三条投资决策委员会议事程序： （一）项目组负责人须提前七天提出召开投资决策委员会会议申请，并在会议召开前三天将会议资料送达各委员审阅；
博正资本投资有限公司 投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为保障投资决策的科学化、制度化，提高投资的质量，降低投资风险，根据有关规定，制定本规则。 第二条公司设立投资决策委员会。投资决策委员会根据董事会的授权履行以下职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 第三条公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。 第四条投资决策委员会由3－15名委员组成，具体人选由董事会决定。 投资决策委员会成员中，公司的人员数量不得低于二分之一，证券公司（即渤海证券股份有限公司）的人员数量不得超过三分之一。投资决策委员会成员由证券公司人员或者外聘专家兼任的，应当符合法律法规和公司制度的相关规定。 第五条投资决策委员会成员应当熟悉股权投资与企业上市的业务流程和相关法规，熟悉公司的内部管理和运作程序，勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法，并按照独立性原则就项目投资或退出作出实质判断，并在会议上审慎发表意见。 第六条投资决策委员会设主任一人，负责召集和主持投资决策委员会会议。 第七条投资决策委员会成员通过会议履行职责。 参加投资决策委员会会议的人员包括：全体委员、风险控制部主审人员、项目组主要成员。 投资决策委员会认为有必要时，可以聘请咨询专家进行咨询，费用由公司支付。咨询专家可以列席投资决策委员会会议。非经主任同意，其他人不得列席会
XX基金 投后管理部工作指引 投后管理部制 2016年11月16日
目录 第一章：概述 (3) 1、现有模式 (4) 2、创新模式 (6) 第二章：架构职责 (7) 1、组织架构 (7) 2、部门职责 (7) 第三章：工作内容 (10) 1、工作流程 (10) 2、投后条款 (11) 3、投前跟踪 (11) 4、对接进驻 (11) 5、投后治理 (12) 6、日常监管 (12) （1）定期走访 (13)
（2）财务信息收集与分析 (13) （3）突发或重大事项处理 (14) （4）竞争分析及运行评估 (14) 7、决策管理 (15) 8、增值服务 (16) 9、档案管理 (16) 10、分级管理 (17) 11、汇报制度 (17) 12、投资退出 (17) 第四章：一般性条款（持续更新中） (19) 1、投后管理核心条款 (19) 2、财务汇报制度 (23)
第一章：概述 长期以来，VC/PE经过多年的耕耘，建立了完善的资金募集及投资流程，形成了各自的风格和特点。在募投管退四大流程中，募集、投资已经非常成熟，退出在策略上已经融合与投资交易结构设计之内。相对的，在投后管理方面，一直没有受到足够的重视。如果VC/PE 不为所企业做投后管理的话，一方面是对自己和投资人不负责任，有可能钱投进去却打了水漂；另一方面是对企业不负责任，多数企业并不仅仅需要VC/PE单纯做股东，更多的是需要VC/PE能够为企业提供专业服务来帮助企业实现可持续发展并有效增值，而这恰恰是VC/PE 企业实力的体现，也是VC/PE投资价值所在——无论是提高企业管理水平、实施稳健的财务策略，还是帮助企业提供增值服务，最终不仅
基金管理公司投资决策 委员会制度 文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）
**公司 投资决策委员会制度 第一章总则 第一条为规范公司投资决策程序，提高投资业务质量，有效控制投资风险，特制定本制度。 第二条公司设立投资决策委员会。投资决策委员会根据股东会的授权，对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。 第二章投资决策委员会的组成和职责 第三条投资决策委员会的组成人员可以为公司执行董事、监事、总经理、投资总监、营销总监、财务总监、法务负责人以及股东代表，根据需要可以外聘委员，外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等，总人数为5人。 第四条投资决策委员会的组成人员由股东会任命。 第五条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集、主持投资决策委员会会议，并作会议记录。 第六条投资决策委员会的主要职责： （一）审订投资项目管理制度和业务流程； （二）监督公司经营管理层严格、有效地执行投资项目操作流程； （三）适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例； （四）审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定； （五）听取项目组关于投资项目情况的汇报； （六）依照有关规定对投资项目出具审核意见； （七）其他投资决策委员会认为需要审批的事项。 第三章议事规则及程序 第七条在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开。 第八条为保证投资决策委员会的会议质量，每次会议最多审核两个项目。
第九条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。 第十条出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权，表决票设同意票和反对票，与会委员不得弃权。投资决策委员会委员应当根据项目情况、相关指标、会议的情形、项目组对相关疑问的答复以及专项核查意见（如有）等作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。 第十一条投资决策委员会作出的决议，须经全体参会委员中的三分之二以上（含三分之二）同意，即为有效通过；主任委员有一票否决权。 第十二条投资决策委员会在表决基础上形成书面审核决议。审核决议的内容包括：审核意见、表决结果、出席会议的委员名单。审核决议应当经出席会议的委员签字确认。采用非现场会议形式时，投资决策委员会委员须以传真、电子邮件的形式出具审核意见，并在十日内在审核决议上补齐签字。 第十三条投资决策委员会议事程序： （一）项目组负责人须提前七天提出召开投资决策委员会会议申请，并在会议召开前三天将会议资料送达各委员审阅； （二）投资决策委员会会议召开时，项目组报告项目情况、投资方案等； （三）投资决策委员会委员对拟投资项目及投资方案进行评议； （四）投资决策委员会委员对拟投资项目及投资方案进行决策。 第十四条投资决策委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报送股东会审议，经由公司总经理签字后，方可签订相关协议，并由项目组负责人组织实施。 第十五条投资决策委员会委员在对项目投资或退出进行讨论和表决时，应当忠实履行职责，维护公司利益。投资决策委员会委员应回避参加有利益冲突的投资决策委员会会议。 第十六条投资决策委员会会议应当有会议记录，由出席会议的委员和记录人在会议记录上签字确认。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。会议记录和决议等会议资料的保存时间不少于十年，委员有权查阅。
专业技术委员会议事规则 第一章总则 第一条为加强本所专业技术标准与培训工作，规范专业技术标准与培训工作的开展，本所合伙人管理委员会决定设立事务所专业技术委员会。 第二条合伙人管理委员会根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《****会计师事务所（特殊普通合伙）合伙协议》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制订本议事规则。 第三条专业技术委员会是合伙人管理委员会下设专门议事机构，对合伙人管理委员会负责并报告工作。 第四条专业技术委员会依据《****会计师事务所（特殊普通合伙）合伙协议》和本议事规则的规定独立履行职权，不受事务所任何其他部门和个人的非法干预。 第五条专业技术委员会所作决议，必须符合《****会计师事务所（特殊普通合伙）合伙协议》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定。 第二章人员组成 第六条专业技术委员会成员由六至七名委员组成，委员由事务所合伙人和其他相关人员担任。本所技术标准与培训部门负责实施事务所专业技术标准与教育培训工作。 第七条专业技术委员会委员由合伙人管理委员会选举产生。 第八条专业技术委员会设主任一名。副主任一名。 专业技术委员会主任负责召集和主持专业技术委员会会议，当专业技术委员会主任不能或无法履行职责时，由副主任代行其职责。 第九条专业技术委员会委员必须符合下列条件： （一）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形； （二）具备良好的道德品行，具有专业技术标准与培训等相关专业知识或工作背景； （三）符合有关法律、法规或《中华人民共和国合伙企业法》规定的其他条件。
第十条专业技术委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞职或由事务所合伙人管理委员会予以撤换。 第十一条专业技术委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于三分之二时，事务所合伙人管理委员会应尽快选举产生新的委员。在专业技术委员会委员人数达到三分之二以前，专业技术委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章职责权限 第十二条事务所技术标准与培训部门根据专业技术委员会的要求，负责筹备专业技术委员会会议，准备和提交有关会议资料。 第十三条专业技术委员会负责指导对事务所进行内部专业技术标准的制订与培训监督，主要行使下列职权： （一）审议本事务所相关制度建设 1、审议技术标准部门拟定的标准化管理制度，并向合伙人管理委员会提出建议； 2、组织审议技术标准部门修订的专业技术标准。 （二）技术支持 1、指导技术标准部门撰写或修订本所的专业技术标准； 2、指导技术标准部门进行行业协会的专业技术标准反馈工作； 3、指导技术标准部门对员工及客户的信息咨询工作； 4、指导技术标准部门组织相关人员收集行业信息资料并及时提供给业务部门； 5、组织并参与客户及本所各部门重大业务问题的咨询。 （三）培训 1、负责监督本所员工的业务培训工作； 2、负责监督年度客户的培训组织工作。 （四）其他职责 1、对发生突发的例外事项进行审议； 2、对其他影响本事务所发展的重大专业技术标准与培训事项进行研究并提出建议； 3、监督以上事项的执行情况，并对以上事项的执行情况进行检查；