分层审核11

分层审核如何实施方案在企业管理中，分层审核是一种非常重要的管理手段，它可以有效地提高工作效率，保证工作质量，保障企业的正常运转。

但是，要想实施好分层审核，需要有一套科学的方案来指导。

下面，我将从分层审核的定义、实施的步骤和注意事项等方面，为大家详细介绍分层审核如何实施方案。

首先，我们来看一下分层审核的定义。

分层审核是指在企业管理中，将一个复杂的问题或一个大的项目，按照不同的层次进行审核和审批，从而达到科学、高效地管理的一种方法。

分层审核可以将一个大的项目或问题分解成若干个小的部分，由不同的管理层级进行审核，从而可以更加全面地审查问题，保证问题的解决更加科学、合理。

接下来，我们来谈谈分层审核的实施步骤。

首先，确定审核的层次。

在实施分层审核时，需要根据企业的实际情况，确定审核的层次。

一般来说，可以分为高层审核、中层审核和基层审核。

高层审核主要是对整体方向和大的决策进行审批，中层审核则是对具体方案和实施计划进行审核，基层审核则是对具体的工作任务和执行情况进行审查。

其次，建立审核的流程。

在确定了审核的层次之后，需要建立起一套科学的审核流程，明确每个层次的审核权限和审核程序，确保审核的全面性和严谨性。

最后，加强沟通和协调。

在实施分层审核时，需要加强各个层次之间的沟通和协调，确保信息的畅通和工作的顺利进行。

最后，我们来谈谈分层审核实施中需要注意的事项。

首先，要明确审核的标准和要求。

在实施分层审核时，需要明确每个层次审核的标准和要求，确保审核的公正和客观。

其次，要加强对审核人员的培训。

在实施分层审核之前，需要对审核人员进行培训，使他们了解审核的流程和要求，提高他们的审核能力。

最后，要及时总结和反馈。

在实施分层审核的过程中，需要及时总结工作经验，不断改进审核的方法和流程，并及时向相关人员反馈审核结果，保持工作的透明和公正。

综上所述，分层审核如何实施方案是一个非常重要的管理问题，它关系到企业的管理效率和工作质量。

分层审核方案欢迎大家评审过程分层审核(layered process audit)实施方案（试运行）1 进行分层审核的目的：1.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。

1.2 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

, o m# }6 u7 g4 a/ l, _ -质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)7 c/ b+ a4 ^6 y/ p, h:yy; w- l; e( r% k4 b% m5 q8 a- g4 t- }*1.3 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。

1.4 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

1.5 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

1.6 验证下一层次的过程分层审核是否稳健实施。

2 适用范围：**，**、 **。

（试行，效果好的话可以扩展产品）。

3 成立分层审核团队，任命审核组长：a组由管理者代表、生产副总、生产管理处处长组成，生产副总任审核组组长；o1 e+ g3 v; l# ]4 h 六西格玛品质论坛3 h, d8 u& d& x 4 t# b \. b% z- ]+ ]( s 5 }, e/ u6 m+ x( l+ {. g4 `1 k3 f- k, t p0 y& k b组由车间主任、体系工程师组成、质量处处长组成，车间主任任审核组组长；c组由车间班长、质量工程师、工艺员组成，车间班长任审核组组长。

4 职责4.1 生产管理处组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划及跟踪表”、“管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划”，并下发至各组。

每周组织召开一次评估会议。

4.2 a 组必须每周检查确认b组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核；4.3 b组必须每天验证确认c组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；六西格玛品质论坛) }4 ^+ z5 r: l q 六西格玛品质论坛. f& z6 c3 w0 b! k% x 6 f* f* v& m# ~ - ?, k& ?2 h: n4 h w# p y/ v7 s4.4 c组按照“月度过程分层审核实施计划及跟踪表”进行审核。

（试运行）一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

二、适用范围：适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。

三、审核团队：审核组长：管理者代表团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组长、各专业工程师。

四、分层与频次：1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主任每周一次对所辖过程进行轮流审核；2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核；3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。

五、审核计划：质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。

六、编制审核检查表：1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。

分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1）作业指导书2）过程参数3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确4）产品标识5）工艺执行6）量具的功能和校验的确认7）自检执行8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）9）不合格品处理10）员工资格11）安全防护12）堆放/防护要求13）顾客反馈2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

七、审核实施1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。

八、改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。

分层审核细则(总11页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质 001-2011 文控编号：001版本：A/0 修改日期：分层审核细则1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。

2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。

3 职责：质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。

各车间负责分层审核的具体实施工作。

4 规定分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。

过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。

防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。

制定分层审核计划各车间组织制定分层审核计划(见D1)，质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。

各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。

各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。

审核频次质保科、制造工程科科长每月一次。

车间主任：每月至少二次。

车间现场工程师：每周至少一次。

班组长：每班一次。

质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。

制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。

顾客抱怨的信息需分层审核一次。

（相关科室和车间共同进行） 5M1E的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展）制定分层审核检查表各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表(见D2，但不限于)，检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。

分层审核检查表是一份动态文件，可由分层审核各层次人员定期进行更新。

分层审核的审核内容分层审核是一种常见的审核方式，它将审核内容按照不同的层次进行审核，以确保审核的准确性和全面性。

本文将就分层审核的审核内容展开讨论。

一、基础审核在分层审核中，基础审核是最基本的一层审核，它主要检查审核内容是否符合基本要求。

基础审核的内容包括但不限于：文本是否存在错误、语法是否正确、格式是否规范等。

基础审核的目的是确保审核内容的基本准确性和可读性。

二、逻辑审核逻辑审核是分层审核的第二层，它主要检查审核内容的逻辑是否严密。

逻辑审核的内容包括但不限于：论据是否充分、推理是否合理、结论是否正确等。

逻辑审核的目的是确保审核内容的逻辑推理正确、合理，避免出现漏洞或错误的结论。

三、实证审核实证审核是分层审核的第三层，它主要检查审核内容的实证依据和证据是否充分。

实证审核的内容包括但不限于：实证数据是否准确、实证方法是否科学、实证结论是否可靠等。

实证审核的目的是确保审核内容的实证性和可信度，避免出现虚假或不可靠的实证结论。

四、专业审核专业审核是分层审核的第四层，它主要检查审核内容是否符合相关领域的专业要求。

专业审核的内容根据不同领域而有所不同，例如在科学领域，专业审核的内容包括但不限于：科学理论是否正确、实验设计是否合理、数据分析是否科学等。

专业审核的目的是确保审核内容符合专业要求，避免出现错误或不科学的内容。

五、法律审核法律审核是分层审核的最后一层，它主要检查审核内容是否符合相关法律法规的要求。

法律审核的内容包括但不限于：法律条文是否适用、法律解释是否正确、法律规定是否遵守等。

法律审核的目的是确保审核内容符合法律法规的要求，避免出现违法或不合规的内容。

分层审核的审核内容包括基础审核、逻辑审核、实证审核、专业审核和法律审核。

这些层次的审核相互补充、逐层深入，确保审核内容的准确性、逻辑性、实证性、专业性和合规性。

分层审核的目的是提高审核质量，确保审核结果的可信度和有效性。

通过分层审核，可以有效减少错误和失误，提高审核的准确性和全面性，为决策提供可靠的依据。