三体系认证之记录清单

QMS/EMS/OHSMS 内审报告受控状态：分发号：编号：编制：2017年度内部审核计划R-53 №：01编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划编制/日期：陈M新批准/日期:周N军内审会议签到表会议记录R-11 A/0 NO：内审检查表军内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审检查表内审员：李R林内审组长：周N军内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林军林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R 林被审核部门：销售部时间：2017-2-27 编号：R-55内审检查表内审员：李R林内审组长：周N军内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林军林内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R林被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55内审检查表内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55军内审检查表内审员：李R林内审组长：周N军内审组长：周N内审员：李R林内审检查表内审组长：周N内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表被审核部门：品质部时间：2017-2-27 编号：R-55内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R 林内审检查表内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R林不符合项分布表编制/日期:陈M新2017-2-27审核/日期:周N军2017-2-27。

2017 年度内部审核计划R-53 №：01编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划内审会议签到表会议记录R-11 A/0 NO：内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林被审核部门：销售部时间：2017-2-27 编号：R-55内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周N军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审检查表内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N军内审员：李R 林内审检查表内审检查表内审组长：周N军内审员：李R 林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审检查表内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审检查表内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审检查表内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李 R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林内审组长：周 N 军内审员：李R 林。

质量、环境、职业健康安全管理体系记录汇编编制：审批：日期：XXX有限公司管理部受控文件清单JS/GL-JL-002JS/GL-JL-002受控文件发放清单JS/GL-JL-002JS/GL-JL-002文件更改申请单文件更改通知单文件借阅记录留用文件清单JS/GL-JL-006文件销毁记录JS/GL-JL-007收文登记表部门：JS/GL-JL-008记录一览表部门：JS/GL-JL-009签到表JS/GL-JL-020会议纪要JS/ GL-JL-021捷盛化学公司整合管理体系内部审核检查表JS/ GL-JL-022注：符合〇，一般不符合项△，严重不符合项▲，观察项╳（有不符合时要有记录证据）捷盛化学公司质量管理体系内部审核不符合项分布表JS/ GL-JL-023注：一般不符合项△，严重不符合项▲，观察项╳XXX有限公司年度招聘计划报批表日期：日期：日期：XXX有限公司招聘申请表JS/ GL-JL-059新职工进司通知书JS/ GL-JL-017 各有关部门：综合管理部年月日抄送：接收部门、后勤部XXX有限公司员工试用期跟踪评核表总分：说明:１．由用人部门直接主管评核，总分为100分；２．该员工试用期满后将评核结果呈报管理部，用于该员工试用期满后的薪资及岗位调整依据；3．评分标准：优：16—20分；可：11—15分；差： 5—10分XXX有限公司员工试用期满转正申请表XXX有限公司员工晋升加薪申请表XXX有限公司员工调动申请表人员调动通知单JS/ GL-JL-019 各有关部门：管理部年月日抄送：调出部门、调入部门。

XXX有限公司员工花名册员工培训申请表申报部门：编制：审核：批准：日期：日期：日期：公司重大危险源清单批准:日期：日期：日期：公司环境、职业健康安全目标指标、管理方案一览表批准：日期：日期：日期：XXX有限公司员工离职申请表注：本公司员工辞职，由本部门同意后报管理部同意，不分岗位必须经公司主管领导同意，报总经理批准。

受控文件清单一式两份,一份申请部门留存,一份报审核部门.记录清单填表人: 年月日审核(管理者代表): 批准:审核(管理者代表): 批准:实用文档文案大全年度培训计划编制; 日期：审核: 日期：批准: 日期：培训记录表设备台帐设备维修记录表车间：MZFL /JL－13设施报废单合同要求评审表批准: 年月日定单确认表合同登记台帐供方评定记录表实用文档文案大全合格供方名录编制：日期: 批准：日期:采购计划编制：日期: 批准：日期: 文案大全生产计划编制：日期: 批准：日期: 文案大全监视测量设备台帐编制: 日期:监视测量设备周期检定记录表编制: 日期:顾客满意度调查表填表人: 年月日年度内审计划审核实施计划内审检查表单位：MZFL /JL－31不符合报告内审不符合项分布表内审报告内审首（末）次会议签到表时间：MZFL /JL－35实用文档文案大全进货物资验证单2、g项（验证结果）应填写“合格”或“不合格”，其余各项合格者划符号√，否则×。

3、企业能出具检测结果者，验证d.、e、f项合格，则g项填合格，否填不合格。

4、如供方（或委托方）提供a、b、c项之一者，并经企业验证d、f项通过，即视为合格。

5、不合格品应在“备注”栏中注明拒收或退回。

不合格品报告单MZFL /JL－39纠正预防措施表统计技术应用记录外部投诉处理报告表MZFL /JL－42环境适用法律法规和其他要求清单文案大全职业健康安全适用法律法规和其他要求清单文案大全实用文档环境因素清单编制：审核：批准：实用文档年月日年月日年月日实用文档文案大全环境因素评价表重大环境因素清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日可望施加影响的环境因素清单说明：第7项、第10项经评价为重要环境因素，不另列文。

编制：审核：批准：危险源辨识评价表辨识人：年月日文案大全重大危险源清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日文案大全环保设备表信息交流记录表废弃物处理统计表填表：负责人：年月日环境、职业健康安全运行检查记录注：公司本部每季检查一次。

受控文件清单MZFL /JL－01一式两份,一份申请部门留存,一份报审核部门.记录清单填表人: 年月日审核(管理者代表): 批准:审核(管理者代表): 批准:实用文档年度培训计划编制; 日期：审核: 日期：批准: 日期：培训记录表设备台帐设备维修记录表车间：MZFL /JL－13设施报废单合同要求评审表批准: 年月日定单确认表合同登记台帐供方评定记录表实用文档合格供方名录编制：日期: 批准：日期:采购计划编制：日期: 批准：日期:生产计划编制：日期: 批准：日期:监视测量设备台帐编制: 日期:监视测量设备周期检定记录表编制: 日期:顾客满意度调查表填表人: 年月日年度内审计划审核实施计划内审检查表单位：MZFL /JL－31不符合报告内审不符合项分布表内审报告内审首（末）次会议签到表时间：MZFL /JL－35实用文档进货物资验证单2、g项（验证结果）应填写“合格”或“不合格”，其余各项合格者划符号√，否则×。

3、企业能出具检测结果者，验证d.、e、f项合格，则g项填合格，否填不合格。

4、如供方（或委托方）提供a、b、c项之一者，并经企业验证d、f项通过，即视为合格。

5、不合格品应在“备注”栏中注明拒收或退回。

不合格品报告单MZFL /JL－39纠正预防措施表统计技术应用记录外部投诉处理报告表MZFL /JL－42环境适用法律法规和其他要求清单职业健康安全适用法律法规和其他要求清单环境因素清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日实用文档环境因素评价表重大环境因素清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日可望施加影响的环境因素清单说明：第7项、第10项经评价为重要环境因素，不另列文。

编制：审核：批准：危险源辨识评价表辨识人：年月日重大危险源清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日环保设备表信息交流记录表废弃物处理统计表填表：负责人：年月日。

三体系年审准备资料清单样本复审资料准备一公司级资料:1、管理手册。

——( 人事部)2、程序文件。

——( 人事部)3、公司内审记录表。

——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了4、管理评审( 计划、各部门报告、评审报告等) , 纠正/预防措施记录。

——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了二工程资料:1、国家、地方法律法规清单及合规性评价, 管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。

——( 人事部)2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。

——( 现场杨运全)3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。

——( 人事部)4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。

——( 工程部)5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。

——( 工程部)6、施工组织设计的审批要完整( 工程部编制、设计部审批) 及向监理方报审。

——( 工程部)7、项目部( 项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等) 的人员配备, 人员资格证书要齐全。

——( 工程部)8、作业人员( 电工、焊工) 的资格证书, 作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底( 要双方签字) ——( 工程部)9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——( 工程部)10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。

——( 工程部)11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录, 四性试验( 风、水、密封性) 试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。

——( 工程部) 12、劳动用品发放( 安全帽、安全带、工作服) 、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排? ? ——( 工程部)13、现场固废处理( 如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣) 如何处理( 交予总包还是由供应商处理) ——( 工程部)14、施工合同、中标通知书——( 工程部)15、顾客满意度调查( 对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查) 资料要齐全。

三体系审查内容清单项目单位、项目部1、管理手册4.2 QEOHS管理体系策划4.2.3 根据所承担的职责，对产品实现全过程进行质量、环境和职业健康安全策划、形成文件。

4.2.4 设专人对策划结果实施情况，进行跟踪、检查和验证，确保体系处于受控状态。

4.3.2 文件控制执行《文件资料控制程序》，规定文件编制、批准、发放、更改、再批准和归档管理。

4.3.4 文件的发放和回收b、应及时转发与质量、环境和职业健康安全活动有关的行政文件和外来文件，纸面发文应履行收发登记手续；c、文件发布都应进行控制，由发文部门进行统一登记、发放、更改和回收；d、当文件失效时，由发文部门及时从所有发放场所收回或做出作废标识或发布新文件，说明原文件作废，以防止误用。

4.3.7 记录控制a、记录是运行活动的原始凭证和验证依据，各部门、项目单位都应填写，做到内容完整，字迹清晰，不随意涂改；c、指定专人进行分类、整理，按要求进行归档；4.4.1 环境因素的识别和评价a、项目单位负责项目管理范围内的环境因素识别和评价，评价出重要环境因素，并制订出相应的管理方案。

4.5.1 项目单位根据识别的环境因素和危险源，通过政府机构、登陆相关网站，向顾客及相关方咨询等渠道收集最新版本的、适用的法律法规、标准规范，按规定传递至科技管理部。

4.5.2 经营管理部汇总编制法律法规清单并进行核查，送经总工程师审批后发至相关部门和项目单位，部门及项目单位收到清单后应及时购买文件文本或从网上下载文件文本并组织本单位人员学习相关内容。

4.5.3 项目单位应每季度对其清单进行核查，确认其适宜性，如有新增或作废的法律法规、标准规范应及时报经营管理部更新发布。

5.4.3 项目单位应根据公司目标进行分解，目标分解一定要具体、明确，经过努力可以达到，并充分考虑各自的环境因素和危险源，指标需量化，有可比性和可测量性。

5.5.2 质量计划书b、项目单位负责质量计划书（或作业指导书、策划方案）的编制，由单位总工程师批准后执行。

文件发放(回收)记录表 MZFL /JL－01 受发放记录回收记录序文件编号控版本号名称部门签收日期份数日期份数号文件借阅(复制)记录表 MZFL /JL－02 序号文件名称借阅人批准人经手人借阅时刻归还时刻受控文件清单 MZFL /JL－03序号文件名称编号版本备注文件更改申请单 MZFL /JL －04文件名称及编号申请更改（作废）部门更改（作废）缘故：文件原内容：更改后内容与替代文件：更改(作废)部门意见: 负责人: 年月日原审核部门意见: 签字：年月日原审批领导审批意见: 签字; 年月日一式两份,一份申请部门留存,一份报审核部门.文件销毁申请单 MZFL /JL－05文件名称：文件编号：发文时刻：印数：实发数：未发数：收回数：申请单位主管领导销毁及监督人销毁数量作废及销毁理由备注记录清单 MZFL /JL－06序号记录编号记录名称主管部门保留期填表人: 年月日治理评审打算 MZFL /JL －07评审目的评审依据评审时刻评审组长评审组成员评资料及信息名称提供单位及部门序号审应保留的资料及信息评审内容: 审核(治理者代表): 批准:治理评审记录 MZFL /JL －08主持人：时刻：参加人：记录人：治理评审报告 MZFL /JL－09治理评审目的治理评审时刻治理评审依据评审组成员治理评审结论及纠正与改良指令(可另附页): 审核(治理者代表): 批准:年度培训计划MZFL /JL－10序号培训内容培训时刻培训对象培训要求培训方式组织单位备注编制; 日期：审核: 日期：批准: 日期：培训记录表 MZFL /JL－11培训时刻培训教师培训方式培训内容培训人姓名成绩培训人姓名成绩设备台帐 MZFL /JL－12序号设备名称规格型号单位数量设备位置技术状况备注 1 2 34 5 6 7 8 9 10 11 1213 14 15 16 17 18 19 2021 22 23 24 25 26 27 2829 30 31 设备维修记录表车间： MZFL /JL－13维修时刻维修项目维修结果维修人员验收日期设施报废单 MZFL /JL－14 设备名称设备编号起历时刻型号规格原价钱报废申请人报废缘故：申请人：日期：审批意见：批准人：日期：备注：合同要求评审表 MZFL /JL－15信息来源□记录□合同草案产品名称及规格顾客单位名称顾客对产品明示与潜在要求法律依据技术质量要求评审生产能力评审质量体系评审顾客提供产品评审其他评审评审评审人员日期评审结论批准: 年月日定单确认表 MZFL /JL－16顾客名称定货日期交货日期顾客对产品型号.技术.质量.数量及其他要求: 记录人: 年月日评审结论: 记录人: 年月日顾客确认: 联系人: : : 地址: :合同登记台帐 MZFL /JL－18序号合同名称合同价签定日期合同编号备注供方评定记录表 MZFL /JL－19供方名称地址 / 联系人公司要紧采购的产品：供方企业简介及质量保证能力评判（供方资质、质量治理体系/产品认证情形；产品质量、价钱、供货期、售后效劳等）：综合评审结论：参加评审部门/人员：总领导审批意见合格供方名录MZFL /JL－20序号供方名称产品地址评按时刻联系人日期: 日期:采购计划 MZFL/JL－21产品名称规格型号数量技术要求供方进厂日期备注日期: 日期:生产计划MZFL /JL－23序号产品名称规格数量完成日期生产车间备注日期: 日期:监视测量设备台帐MZFL /JL－26序规格生产启用利用首校校准校准名称号型号厂家日期场所日期周期机构 1 2 34 5 编制: 日期:监视测量设备周期检定记录表MZFL /JL－27序校准校准校准设备名称规格型号利用部门备注号日期周期机构 12 3 4 5 编制: 日期:顾客中意度调查表MZFL /JL－28顾客名称地址联系人对本公司产品的中意程度: 质量: □ 很中意□ 一样□ 不中意价格: □ 很中意□ 一样□ 不中意交货期: □ 很中意□ 一样□ 不中意请别离说明缘故: 对本公司效劳的中意程度:售后效劳: □ 很中意□ 一样□ 不中意咨询效劳: □ 很中意□ 一样□ 不中意培训效劳: □很中意□ 一样□ 不中意请别离说明缘故:其他意见.建议和要求: 填表人:年月日年度内审打算MZFL /JL－29时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1011 12 单位编制: 年月日质管部门负责人审定: 年月日治理者代表批准: 年月日审核实施计划 MZFL /JL－30审核目的审核范围审核依据审核时刻自年月日至年月日审核组成员审核日程安排日期人员日期受审部门人员受审部门时刻编号时刻编号审核条款审核条款审核组长年月日治理者代表年月日内审检查表单位： MZFL /JL－31序号对应标准条款检查要紧内容方式记录不符合报告 MZFL/JL－32受审核部门部门负责人不合格事实描述：不符合： GB/T19001—2020中第条款的规定。

三体系安全生产相关记录三体系安全生产相关记录为了提升企业的安全生产水平，确保员工的人身安全和财产安全，我们公司持续优化安全管理体系，建立了完善的三体系安全生产措施。

下面将对我公司的三体系安全生产相关记录进行详细介绍。

首先，我公司建立了完善的安全责任体系。

在公司安全生产管理职责划分中，明确了各级领导的责任和权限。

高层管理人员对安全生产事项进行决策并负责制定公司安全政策和目标，中层管理人员对安全生产事务进行监督和控制，基层管理人员负责具体的安全操作和实施，并及时上报和反馈安全信息。

此外，我们还建立了安全生产监管部门，负责协调各部门之间的安全工作，提供专业的安全培训和技术指导。

其次，我公司注重安全生产管理体系的建立和运行。

我们采用了ISO45001:2018和GB/T28001-2011等国际和国家标准作为安全生产管理体系的依据，对公司的安全生产管理进行规范和标准化。

我们制定了安全生产管理手册和相关管理制度，明确了各项管理流程和操作规范。

同时，我们对生产设备进行了安全评估和定期检查，制定了设备维护和保养计划，确保设备的正常运行和安全可靠。

另外，我公司加强了安全生产培训和教育。

我们定期组织安全培训和技能提升课程，提高员工的安全意识和安全操作能力。

我们邀请专业的安全顾问进行安全知识普及和安全讲座，加强员工对安全生产的了解和认识。

对新员工进行入职培训，提供安全操作规程和紧急救援方案的培训，确保他们对公司的安全制度和安全设备有所了解。

此外，我们建立了健全的安全生产监测和反馈机制。

我们通过安全设备的安装和使用，对生产现场进行实时监控和录像，及时发现和处理安全隐患。

我们还建立了事故隐患信息的报告和反馈机制，鼓励员工及时上报安全隐患并提出改进建议。

我们定期召开安全生产例会，对安全生产情况进行评估和总结，制定改进措施和安全生产目标，确保安全生产工作持续改进。

总之，我公司通过建立完善的三体系安全生产措施，不断强化领导责任，规范管理流程，提升员工安全意识，在安全生产培训和教育方面加强投入，加强安全监控和反馈机制，努力确保员工和财产的安全。

受审核部门：生技部（含车间、仓库）审核员/技术专家:审核要素：Q:5.5.1/5.4.1/6.3/6.4/7.1/7.5/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3 7.3删减合理性确认E：4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3S：4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。

2：总页码按全部现场审核检查表编写。

表二注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。

2：总页码按全部现场审核检查表编写。

表二3/6份。

2：总页码按全部现场审核检查表编写。

表二注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。

2：总页码按全部现场审核检查表编写。

表二注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。

2：总页码按全部现场审核检查表编写。

表二注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。

2：总页码按全部现场审核检查表编写。

表二注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。

2：总页码按全部现场审核检查表编写。

3/6份。

2：总页码按全部现场审核检查表编写。