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2015年9月证券从业资格考试试题及答案：基础知识（押题卷）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价( )。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是( )。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是( )。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前预测试卷2 单项选择题1.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。
A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东2.证券市场按证券品种划分，可以分为()。
A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场3.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的()特征。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性4.证券交易通常都必须遵循()。
A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则5.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。
A.卖出B.买入C.买人或卖出D.买人和卖出6.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险7.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态()。
A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月9.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券’D.债权证券10.2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取()的强制性要求。
A.公积金B.风险准备金C.各种税金D.公益金11.证券公司变更()事项，不需经过中国证监会批准。
A.收购分支机构B.变更公司章程中的一般条款C.变更业务范围D.公司合并12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为()。
三、判断(40题，每题0.5分，共20分)113.公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。
( )A、正确B、错误答案：A解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后。
114.基金管理人应该每周对基金资产进行估值。
( )A、正确B、错误答案：B解析：基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。
115.系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。
( )A、正确B、错误答案：A解析：系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。
131.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。
( )A、正确B、错误答案：B解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
并非要让基金价格准确地反映价值，因为价格不仅受价值影响，还受供求关系的影响。
128.在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。
( )A、正确B、错误答案：A解析：在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。
129.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。
( )A、正确B、错误答案：B解析：中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧张，股票市场价格下降。
132.一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。
( )A、正确B、错误答案：B解析：在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。
133.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )A、正确B、错误答案：A解析：流动性高的债券变现能力较强，因此也是较安全的。
134.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。
( )A、正确B、错误答案：B解析：地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是专项债券。
135.从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。
2015年11月证券市场基础知识考点及真题示例1.1第一章第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值;2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入;3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式。
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(二)有价证券的分类有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。
资本证券是有价证券的主要形式。
下面是有价证券的分类方法及具体的分类，具体情况如下表所示：表1-4有价证券分类一览表。
2015年证券市场基础知识考试真题（判断一）1.为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。
( )2.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。
( )3.在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。
( )4.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
( )5.我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。
( )6.证券业协会的权利机构是理事会。
( )7.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。
( )8.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。
( )9.发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。
( )10.一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。
( )答案：1.【答案详解】B。
多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。
空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。
空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。
2.【答案详解】B。
我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近三年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
3.【答案详解】B。
特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案为大家整理了2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案，希望能帮助大家顺利通过考试!1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或地方债4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。
A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于( )A.权证上市数量行权比例担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数13.保险公司次级债的期限为( )。
《证券市场基础知识》考前冲刺预测试卷(一)参考答案及解析一、单项选择题1．A【解析】由我国《证券法》第一百三十九条的规定可知，证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的商业银行单独立户管理，目的是为了保障客户交易结算资金的安全，严禁证券公司挪用客户保证金。
2．B【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交易所交易基金”。
A 项的简称为ADR；C项的简称为1OF；D项的简称为TIPs。
3．C【解析】股东大会作出修改公司章程，增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
C 项股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
4．B【解析】债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为流动性。
5．A【解析】初始取得的股票投资应以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
6．C【解析】无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。
7．A【解析】四个选项中对经济周期变动影响股票价格描述正确的是A项，即：经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化。
8．C【解析】B股属于境内上市外资股，H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。
9．C【解析】根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元。
10．C【解析】因为记账式债券没有实物形式的票券，只需要在电脑账户中作记录，可以很方便地实现无纸化发行和交易，所以只有记账式债券可以实现无纸化发行和交易。
11．B【解析】开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。
基金押题卷一（题目）单选题(1) 目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。
A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%(2) 根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收( )。
A 增值税B 营业税C 印花税D 所得税(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。
A 销售归集分账户B 销售归集总账户C 基金资产托管账户D 基金资产清算账户(4) 基金管理公司的投资研究不包括( )。
A 行业研究B 小股内幕信息研究C 宏观与策略研究D 个股研究(5) 关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管(6) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。
A 0.5%，0.1%B 1%，0.16%C 0.6%，0.13%D 0.8%，0.14%(7) 关于基金估值,以下表述正确的是( )。
A 开放式基金每个交易日的次日进行估算B 封闭式基金每周进行一次估值C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D 开放式基金每个交易日进行估值(8) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。
如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。
A 8%B 10%C 12%D 16%(9) 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A 1000B 5000C 10000D 100000(10) 在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。
2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》精准预测习题1一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．狭义的有价证券是指（）。
A．金融证券B．商品证券C．资本证券D．货币证券2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A．政府、政府机构、公司B．中央政府、地方政府、公司C．政府、中央银行、公司D．金融机构、财政部、公司3．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．合格境外机构投资者B．证券经营机构C．保险公司D．商业银行4．按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证券服务机构D．证券登记结算机构5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《金融服务现代化法案》C．《证券交易所法》D．《格林斯潘法》6．2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。
A．26B．35C．36D．467．2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A．日本B．法国C．德国D．英国8．股票收益主要来自（）。
A．股票流通和股份公司B．法定存款准备金率的降低C．利率的降低D．股份公司9．我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A．1B．2C．3D．510．稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A．潜力股B．红筹股C．蓝筹股D．成长股11．股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A．必要收益率B．无风险利率C．定期存款利息率D．存款准备金率12．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。
A．周转率B．杠杆比率C．销售利润率D．净资产收益率13．优先股票的特征不包括（）。
A．一般有表决权B．股息分派优先C．股息率固定D．剩余资产分配优先14．下列属于国有股权的组成部分的是（）。
A．外资股B．国家股C．社会公众股D．法人股15．下列不属于无限售条件股份的是（）。
A．国有法人持股B．人民币普通股C．境内上市外资股D．境外上市外资股16．关于债券的票面要素描述正确的是（）。
A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券C．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受D．期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些17．在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A．国际债券B．公司债券C．政府债券D．金融债券18．按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债B．短期国债、中期国债和长期国债C．流通国债和非流通国债D．实物国债和货币国债19．由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（）。
A．赤字国债B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债（电子式）20．关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券21．可交换债券与可转换债券的相同之处是（）A．发行要素B．适用的法规C．所换股份的来源D．发债主体和偿债主体22．我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A．6B．12C．18D．2423．下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元24．证券投资基金的特点不包括（）。
A．集合投资B．专业理财C．稳定市场D．分散风险25．证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。
A．反映的经济关系不同B．筹集资金的投向不同C．投资主体不同D．风险水平不同26．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。
A．现金B．可转换债券C．股票D．流通受限的证券27．（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A．分级基金B．QDⅡ基金C．ETFD．LOF28．基金管理公司最核心的一项业务是（）。
A．受托资产管理业务B．证券投资基金业务C．投资咨询服务D．企业年金管理业务29．基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A．基金负债B．基金份额净值C．各类证券的价值D．证券基金的费用30．根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。
A．每两日B．每日C．每两周D．每周31．金融衍生工具从（）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．自身交易的方法及特点B．基础工具分类C．交易场所D．产品形态32．下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。
A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制33．以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货B．国债期货C．市政债券期货D．金融债券期货34．当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（）。
A．流动性风险B．信用风险C．法律风险D．基差风险35．在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。
A．货币互换B．利率互换C．信用违约互换D．股权互换36．关于认股权证论述错误的是（）。
A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由投资银行发行C．行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证37．可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．2B．5C．7D．838．2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。
A．中华汽车B．青岛啤酒C．平安保险D．氯碱化工39．证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A．代销B．包销C．全额包销D．余额包销40．股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。
A．3个月B．6个月C．12个月D．18个月41．整个证券市场的核心是（）。
A．证券交易所B．证券投资者C．证券发行人D．证券中介机构42．下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（）。
A．集中竞价交易系统B．大宗交易系统C．固定收益证券综合电子平台D．综合协议交易平台43．当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A．80％B．70％C．20％D．10％44．下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（）。
A．简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B．简单算术股价平均数的优点是计算简便C．发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D．在计算时考虑了权数45．关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整B．每次调整的比例定为不超过l0％C．调整方案提前四周公布D．样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老样本优先保留46．上证国债指数的样本是（）。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债47．按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。
A．5000万B．1亿C．2亿D．3亿48．证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
A．10B．15C．20D．2549．证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（）。
A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作50．IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A．日本B．法国C．美国D．德国51．对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保52．证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
