1104非现场监管报表2017年制度发文(正式版)公文正文

中国银监会办公厅关于《银行业金融机构信息科技非现场监
管报表》报送有关事宜的通知
【法规类别】银行监管
【发文字号】银监办发[2010]21号
【发布部门】中国银行业监督管理委员会
【发布日期】2010.01.21
【实施日期】2010.01.21
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0303
中国银监会办公厅关于《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》报送有关事宜的通
知
（银监办发〔2010〕21号）
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：
银监会办公厅于2009年12月印发了《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》（银监办发〔2009〕399号，以下简称《报表》），要求各单位通过银监会信息科技非现场监管系统以电子方式报送该《报表》。

为做好信息科技非现场监管系统投产技术准备工作和信息科技非现场监管数据采集、审核及风险评估工作，现将有关事宜通知如下：（一）信息科技非现场监管系统设有管理员和监管员，管理员负责本局辖内（含银监分
局）用户管理和任务分配，监管员负责辖内银行业金融机构的报表审核及风险评估。

各银监局需指定管理员1名，并于2010年1月27日前以电子邮件形式将管理员信息，包括管理员姓名、单位（含处室信息）、工作电话（含区号）、手机、电子信箱等报信息中心联系人。

（二）各银监局要于2010年2月10日前完成《报表》的审核工作，2010年2月11日起报送系统将全部加锁，不再接受200。

中国银行业监督管理委员会办公厅关于调整信托投资公司非现场监管报表体系的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会办公厅关于调整信托投资公司非现场监管报表体系的通知（银监办发〔2006〕5号）各银监局，银监会直接监管的信托投资公司：为进一步提高非现场监管效率，及时掌握和分析信托投资公司经营和管理状况，实现对信托投资公司的持续、审慎、有效监管，银监会制定了新的信托投资公司非现场监管报表体系。

现就有关事项通知如下：一、信托投资公司非现场监管报表体系内容新的信托投资公司非现场报表由固有业务报表、信托业务报表、补充报表和机构基础信息报表（原非现场监管保留报表）四部分组成。

（一）固有业务报表。

涉及报表12张，分别为《资产负债项目统计表》、《各项资产减值损失准备情况表》、《利润表》、《利润分配表》、《资产质量五级分类情况表》、《流动性比例监测表》、《有价证券及投资情况表》、《资本充足率汇总表》、《表内加权风险资产计算表》、《表外加权风险资产计算表》、《长期股权投资风险情况表》和《债券托管及证券交易保证金存放情况表》。

（二）信托业务报表。

涉及报表4张，分别为《信托项目资产负债汇总统计表》、《信托投资公司管理信托财产状况统计表》、《信托项目到期情况统计表》、《信托投资公司关联交易风险及客户集中度情况表》。

（三）补充报表。

涉及报表1张，即《异地集合资金信托计划监测情况表》。

（四）机构基础信息报表。

涉及报表4张，分别是《信托投资公司基本情况年报表》、《信托投资公司股东情况年报表》、《信托投资公司控股子公司情况年报表》和《信托投资公司高级管理人员情况年报表》。

1104非现场监管报表报表填报说明（2016年版）非现场监管报表填报说明（2016年版）G01《资产负债项目统计表》填报说明................................................................................... - 4 - 第I部分：表外业务情况表 ............................................................................................ - 15 - 第Ⅱ部分：资产负债项目表附注.................................................................................... - 21 - 第Ⅲ部分：存贷款明细报表............................................................................................ - 23 - 第Ⅳ部分：存贷款明细报表............................................................................................ - 26 - 第Ⅴ部分：人民币备付率报表........................................................................................ - 28 - 第Ⅵ部分：各项垫款情况表............................................................................................ - 29 - 第Ⅶ部分：贷款分行业情况表........................................................................................ - 31 - 第Ⅷ部分：金融资产四分类情况表................................................................................ - 32 - 第IX部分：资产负债项目表附注.................................................................................. - 34 - G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明................................................................. - 36 - G04《利润表》填报说明......................................................................................................... - 41 - G05《所有者权益变动表》填报说明..................................................................................... - 48 - G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 ......................................................................... - 52 - 第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）............................................................ - 53 - 第Ⅱ部分：资产质量及准备金........................................................................................ - 56 - 第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）.................................................... -60 - G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明................................................................................. - 64 - G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 ............................ - 80 - G14《授信集中情况表》填报说明......................................................................................... - 84 - 第Ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表.................................................................... - 85 - 第Ⅱ部分：最大十家金融机构同业融出情况表............................................................ - 88 - 第Ⅲ部分：最大十家客户贷款情况表............................................................................ - 92 - G16《抵债资产账龄情况表》填报说明................................................................................. - 95 - G18《债券发行及持有情况表》填报说明............................................................................. - 97 - G18_III《地方政府自主发行债券持有情况统计表》填报说明 ......................................... - 100 - G21《流动性期限缺口统计表》填报说明........................................................................... - 125 - G22《流动性比例监测表》填报说明................................................................................... - 132 - G23《最大十家存款客户情况表》填报说明....................................................................... - 138 - G24《最大十家金融机构同业融入情况表》填报说明....................................................... - 140 - G31《投资业务情况表》填报说明....................................................................................... - 143 - G32《外汇风险敞口情况表》填报说明............................................................................... - 146 - G33《利率重新定价风险情况表》填报说明....................................................................... - 150 - G40《资本充足率汇总表》（新）填报说明......................................................................... - 158 - G4A《合格资本情况表》填报说明...................................................................................... - 162 - G4A-1(a)《贷款损失准备情况表（权重法）》填报说明 .................................................... - 175 - G4B-1《表内信用风险加权资产计算表(权重法)》填报说明 ............................................ - 178 - G4B-2《表外信用风险加权资产计算表（权重法）》填报说明 ......................................... - 190 - G4B-3《交易对手信用风险暴露风险加权资产汇总表（权重法）》填报说明 ................. - 199 - G4C 《市场风险资本要求情况表》填报说明 .................................................................... - 202 - G4C-1 《市场风险标准法资本要求汇总表》填报说明..................................................... - 205 - G4C-2《市场风险内部模型法资本要求情况表》填报说明 ............................................... - 211 - G4D《操作风险加权资产情况表》填报说明 ...................................................................... - 215 - G53《分地区情况表》填报说明........................................................................................... - 221 - G0A《主要监管指标统计表》填报说明.............................................................................. - 223 - S03《银行业金融机构案防情况统计表》填报说明............................................................ - 229 - S35《长期股权投资风险情况表》填报说明........................................................................ - 236 - S36《债券托管及证券交易保证金存放情况表》填报说明................................................ - 238 - S39《租赁业务资产负债项目统计表》填报说明................................................................ - 239 - S3d 《企业集团财务公司投资情况明细表》填报说明...................................................... - 243 - S3p《财务公司及所属集团综合信息统计表》填报说明.................................................... - 247 - S3q《投资收益表》填报说明................................................................................................ - 248 - S3r 《企业集团财务公司特色业务统计表》填报说明 ......................................................... - 249 - S63《大中小微型企业贷款情况表》填报说明.................................................................... - 253 - S64《大中小微型企业贷款分行业情况表》填报说明........................................................ - 258 - S65《大中小微型企业贷款分地区情况表》填报说明........................................................ - 261 - S66《保障性安居工程贷款分地区情况表》填报说明........................................................ - 263 -G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。

中国银监会关于印发2011年非现场监管报表的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会关于印发2011年非现场监管报表的通知（银监发〔2010〕112号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：为全面反映国际监管新规则对我国银行业金融机构的影响，更好地满足监管工作需要，银监会对非现场监管报表进行了修订，拟于2011年实施。

现将有关要求通知如下，请遵照执行。

一、基础报表内容调整2011年非现场监管报表新增了杠杆率、流动性覆盖率和净稳定融资比例等内容，细化了对存贷款月日均情况、贷款行业投向分类的监测，完善了对授信集中度的计算方法。

（一）月报内容调整新增《G01附注第IX部分存贷款月日均情况表》（二）季报内容调整1.增加《G11第Ⅲ部分按行业大类分类的贷款（按贷款投向）》；2.修改《G14授信集中情况表》；3.增加《G25流动性覆盖率和净稳定融资比例情况表》；4.增加《G44杠杆率情况表》以上新增和调整报表的具体内容见附件4。

（三）填报说明及校验关系调整此次修订中还对部分报表（《G13最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》、《G41资本充足率汇总表》等）的填报说明及校验关系进行了完善。

请各金融机构登录银监会数据采集系统，在“资源下载”页面中下载相关修订内容。

银监会机关及派出机构人员在银监会内网的“统计信息网”中下载。

二、特色报表内容调整（一）非银行金融机构报表调整1.信托公司：修改《S32信托投资公司管理信托财产状况统计表》，增加《S3k信托公司净资本计算表》和《S3m信托公司风险资本计算表》；2.金融租赁公司：增加《S3n金融租赁公司净利差情况表》、《S3o金融租赁公司现金偿付情况表》、修改《S39租赁业务资产负债项目统计表》、《S3e金融租赁公司租赁业务情况统计表》、《S3g租赁资产质量及风险缓释情况表》和《S3h金融租赁公司流动性缺口统计表》；3.汽车金融公司：修改《S3a汽车金融公司贷款质量五级分类情况表》；4.消费金融公司：增加《S3j消费金融公司贷款明细分类及有关情况表》。

中国银行业监督管理委员会关于印发《股份制商业银行非现场监管规程(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2004.04.05•【文号】银监发[2004]21号•【施行日期】2004.04.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会关于印发《股份制商业银行非现场监管规程(试行)》的通知（银监发[2004]21号2004年4月5日）各银监局：为规范非现场监管工作，加强对非现场监管工作的管理和考核，提高非现场监管工作的质量和效率，现将《股份制商业银行非现场监管规程（试行）》印发你们。

请各银监局根据实际情况，在非现场监管工作中组织试用，认真总结试行经验，并将有关试行情况和修改意见及时上报银监会。

现将有关问题通知如下：一、《股份制商业银行非现场监管规程（试行）》是监管部门开展非现场监管工作的指导性文件，各银监局应按照规程的有关规定，规范、高效地开展非现场监管工作，有效发挥非现场监管的动态监测和风险预警作用。

二、银监会各级监管机构应根据银监会有关规定履行非现场监管工作的职能。

三、各银监局应根据《股份制商业银行非现场监管规程（试行）》，明确非现场监管的信息要求，制定股份制商业银行监管信息报告制度，并督促和指导各行严格执行和落实，确保监管信息采集渠道的畅通；监管信息要求应明确各类监管信息的具体内容、报告频率、报告方式和保密要求等，特别应对信息质量作出明确的规定。

四、各银监局应建立重大事项报告制度，督促股份制商业银行按照规定向监管部门及时报告重大事项。

五、各银监局应充分利用定期走访、审慎会谈、即时询问、要求报送补充信息等手段，及时获取更广泛、更全面的监管信息。

在利用各种非现场监管手段时，应参照《股份制商业银行非现场监管规程（试行）》规定的有关文书格式，制定规范的非现场监管文书，保证非现场监管工作的规范化和专业化。

银行非现场监管报表统计制度实施细则第一章总则第一条为加强我行非现场监管报表(以下简称“1104”报表)工作的组织管理，规范内部数据报送流程，提高非现场监管报表质量，根据上级监管部门有关规定及《银行统计制度》、《银行统计制度实施细则》，特制定本细则。

第二条各分行可参照本细则制定分行内部报表管理制度及流程。

第二章职责分工第三条总行计划财务部是全行“1104”报表的归口管理部门，负责全行“1104”报表的组织、协调和管理工作。

总行计划财务部负责组织相关业务部门学习银监局下发的相关文件精神及“1104”报表统计监管通报情况，并按要求通知相关部门落实整改。

第四条“1104”报表中所涉及业务数据的统计工作由相关业务部门为责任报送部门，具体包括：计划财务部、运营管理部、授信评审部、公司金融业务部、电子银行业务部、资金经营部、金融市场部、资产保全部（相关报表责任报送部门详见附表）等。

第五条如“1104”报表新增报表，总行计划财务部将根据表格涉及内容，转交相关责任部门负责填报。

第六条总行计划财务部负责与其他相关业务部门进行沟通协调，相关业务部门应积极配合，按报送频度及时、准确完成报表填报工作。

第三章报表内容及上报时间第七条“1104”报表由两部分组成，分别为：（一）总行“1104”报表，共55张表格（明细如附件所示，并依据实际情况实时更新）。

其中，月报16张，季报34张，半年报3张，年报2张。

（二）分行“1104”报表共24张表格（明细如附件所示，并依据实际情况实时更新）。

其中，月报9张，季报14张，半年报1张。

第八条相关责任部门应按以下时间要求完成报送工作：月报于月末5日内，季报于季末12日内，半年报于半年末30日内，年报中《存贷款明细报表（二）》于年末30日内，《利润分配表》应于年末100日内。

第四章报表填制要求第九条“1104”报表数据应以银监会下发的《“1104”报表填报说明》为依据进行填报，如填报依据与实际情况存在差异，应及时与当地银监局主监管员沟通，确保填报数据的准确性。

商业银行1104非现场监管报表系统解决方案------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------目 录1.背景介绍 (1)2.系统设计 (2)2.1.设计路线 (2)2.2.技术路线 (3)2.3.功能结构 (4)3.4.网络结构 (5)3.方案详解 (6)3.1.通用数据转换平台 (6)3.1.1.设计路线 (6)3.1.2.技术架构 (6)3.1.3.功能介绍 (7)3.1.4.特点描述 (12)3.2.1104非现场监管报表业务处理 (13)3.2.1.设计路线 (13)3.2.2.功能结构 (15)3.2.3.网络拓扑 (16)3.2.4.特点描述 (29)3.3.系统运行监控中心 (31)3.3.1.设计路线 (31)3.3.2.技术架构 (31)3.3.3.功能介绍 (32)3.3.4.特点描述 (34)4.系统安全 (36)4.1.应用环境安全策略 (36)4.2.应用系统安全策略 (38)4.2.1.基本加解密算法 (38)4.2.2.用户身份认证 (39)4.2.3.系统的责任认定功能的实现 (39)4.2.4.用户权限控制的实现 (40)4.2.5.获取时间戳 (40)4.3.数据安全策略 (41)4.4.系统备份与恢复策略 (42)4.5.日志系统 (44)1.背景介绍2003年11月04日，银监会主席刘明康针对监管信息系统薄弱的现状，成立监管信息系统工作小组，启动1104信息系统建设工程，积极推进监管信息系统的建设。

银监会从监管的角度出发，提出建立一套符合自己规范的非现场信息技术平台来支撑其非现场监管工作的开展。

到目前为止，银监会下发的非现场监管报表达到50余张，报表“下发时间急、填报数量大、报表表样新、采数范围广”，给全国各金融机构带来了前所未有的监管压力。

（完整版）1104非现场监管系统银监会“1104”工程项目总体规划2005年目录1 “1104工程”概述 (4)1.1 “1104工程”建设的背景 (4)1.2 “1104工程”建设的必要性 (5)1.3 建设原则 (6)2 “1104工程”项目组织结构 (8)2.1 工程领导小组 (8)2.2 工程建设小组 (8)3 “1104工程”总体框架 (10)3.1 总体框架 (10)3.2 网络系统 (12)3.2.1 银监会节点网络建设（内网） (13)3.2.2 银监会节点网络建设（外网） (14)3.2.3 银监局节点网络建设（内网） (14)3.2.4 银监局节点网络建设（外网） (14)3.2.5 一级网络建设 (14)3.2.6 二级网络建设 (15)3.3 数据中心 (15)3.3.1 数据中心分类 (15)3.3.2 建设内容 (17)3.3.2.1 银监会数据中心 (17)3.3.2.1.1 银监会数据处理中心建设 (17)3.3.2.1.2 银监会数据采集和信息发布中心建设 (18) 3.3.2.2 银监局数据中心建设 (18)3.3.2.2.1 银监局数据处理中心建设 (18)3.3.2.2.2 银监局数据采集和信息发布中心建设 (18)4 安全保障系统 (19)4.1 设计目标 (19)4.2 建设内容 (20)5 数据处理流程 (22)5.1 1数据大集中的数据处理流程 (22)5.2 两级数据中心的数据处理流程 (22)6 “1104工程”实施计划 (26)6.1 “1104工程”总体目标 (26)6.2 “1104工程”建设计划 (26)7 “1104工程”一期工程介绍 (28)7.1 （一）机构准入系统 (28)7.2 高管管理系统 (29)7.3 非现场监管信息系统 (30)7.4 数据采集系统 (32)7.5 信息披露服务系统 (34)图表目录图表3-1信息系统体系结构图 (10)图表3-2数据仓库图 (12)图表3-3网络总体结构图 (13)图表3-4建设内容 (17)图表4-1安全体系逻辑图 (20)图表5-1数据流程示意图 (23)图表5-2国有及股份制商业银行总行数据采集流程 (23) 图表5-3国有及股份制商业银行分行数据采集流程 (24) 图表5-4非银行机构数据采集流程 (24)图表5-5农村合作金融机构数据采集流程 (25)图表7-1系统结构图 (28)图表7-2银监会/局外网数据采集系统及内网采集系统 (33) 1“1104工程”概述成立银监会是党中央、国务院为深化金融改革、加强银行监管而做出的重大决策，是提高防范和化解金融风险能力、确保金融安全高效稳健运行的重要举措。

中国人民银行办公厅关于非银行支付机构非现场监管系统上线运行的通知(附：非银行支付机构非现场监管系统管理办法)
【法规类别】银行综合规定
【发文字号】银办发[2016]247号
【发布部门】中国人民银行
【发布日期】2016.12.07
【实施日期】2016.12.07
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
中国人民银行办公厅关于非银行支付机构非现场监管系统上线运行的通知
（银办发〔2016〕247号）
中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省
级城市中心支行；各国有商业银行，股份制商业银行，中国邮政储蓄银行；各非银行支
付机构：
为加强非银行支付机构（以下简称支付机构）非现场监管，人民银行建成了非银行支付
机构非现场监管系统（以下简称监管系统）。

现将《非银行支付机构非现场监管系统管
理办法》（附件1）印发给你们，并就监管系统上线运行有关事项通知如下：
一、系统接入安排
监管系统的主要功能是收集、存储支付机构的基本信息、备付金信息、业务信息、经营
管理信息等，并对相关信息进行统计分析，为人民银行监督管理服务。

人民银行分支机构可通过业务网访问监管系统，访问地址为http：//11.129.190.93/spis。

支付机构和备付金银行可通过金融城域网访问。

根据各单位准备情况，分两批开展监管系统上线工作。

第一批参与者包括人民银行、人民银行副省级城市以上分支机构（以下统称人民银行。