合规性评价指南汇总

ESZN-11合规性评价审核指南预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制ES/ZN-11合规性评价审核指南1.目的为指导审核组对组织实施“合规性评价工作”情况的审核，保证审核的一致性和有效性，特制订本指南。

2.适用范围适用于指导EMS、OHSMS认证工作中,审核组对组织实施GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准中4.5.2情况的审核，并可作为认证决定时3.术语和定义合规性：组织符合适用的环境/职业健康安全法律法规和其他要求的情况。

4.工作程序和方法4.1合规性评价的基本要求及实施方法—仅供审核组参考4.1.1合规性评价的内容：组织必须针对所有（按照GB/T24001-2004标准、GB/T28001-2011标准4.3.2条款实施所识别出的）适用的法律法规和其它要求进行评价，不得有遗漏。

4.1.2合规性评价的方式：将组织环境因素/职业健康安全风险管理过程及结果（即所取得的环境绩效/职业健康安全绩效）与相应的法律法规及要求相对照，以确定对法律法规及要求的符合性。

组织在开展合规性评价时可采取单独进行的方式，也可结合内审、管理评审、健康和安全评价或检查等方式进行。

4.1.3可用于实施合规性评价的输入,包括但不限于:－审核；－监管机构检查的结果；－对法律法规和其他要求的分析；－对设施、设备和区域的检查结果；－面谈；－对项目或工作的评审；－对监视（监测）和测量结果的分析；－设施巡查和（或）直接观察4.1.4合规性评价的频次a)合规性评价的频次会受诸如以往的合规表现或具体法律法规要求等多种因素的影响。

组织可以选择在不同时间或以不同频次，或者以不同的适当方式对单项法规要求的合规性。

b)标准中要求组织对合规性定期进行评价，审核时应把握的底线为每一项适用的法律法规及其他要求每年至少应被评价过一次。

c)当发生以下几种情况下应及时开展不定期的合规性评价工作：环境因素/职业健康安全风险发生变化；环境/职业健康安全法律法规及其他要求发生变化；（重要）环境因素/职业健康安全风险的控制措施发生变化等。

完整版)公司合规性评价报告合规性评价报告根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺。

在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果。

以下是我们的总结：一、环境、职业健康安全管理方面1、我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别。

公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险。

同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。

2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。

3、主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部。

各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。

4、公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。

项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。

5、我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。

6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。

在扬尘控制方面，我们对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，用水泥袋清运垃圾。

对抹灰打底子制造的扬尘，定时撒水降尘。

在法律法规符合性方面需重点关注的内容一、确认资质，重要资质现场查看原件，并将证书编号、有效期、现行状态等重四、重大质量责任事故/环境污染责任事故/安全生产责任事故，相关方/顾客投六、法律法规符合性审核记录、审核结论和审核报告的要求提示：1、关注法律法规的获取、遵守、合规性评价情况：包括：企业法律法规清单、法律法规内容识别、现场法律法规遵循情况、法律法规符合性证据、合规性评价等2、体系审核关注其它要素对法律法规符合性确保作用的发挥3、检查单需明确描述：法律法规相关项目的内容，具备可追溯性4、审核报告、结论中关于法律法规符合性的总结可包括：●组织法律法规符合性重点内容的描述●评价管理体系满足合同与法律法规要求的能力（不同相关方的需求、期望和要求体现在相应的法律法规合同中）●结合国家/地区的安全生产形势和行业特点，分析应急管理的有效性，提出应急机制的整体性结论建议●根据有关产业动态和行业信息，分析企业在法律法规符合性的发展和改进方向●给出法律法规符合性的总体评价结论七、附录：特定认证项目目录1、建筑类企业（含勘察、设计、施工、监理及商品混凝土、混凝土予制构件生产企业）（资质）（施工企业安全生产许可证）2、工程技术咨询、项目投资咨询、工程造价咨询、工程招标代理（资质）3、房地产开发、物业管理（许可证）4、原料药、药品生产企业（许可证）（GMP认证）5、餐饮以及食品、饮料行业（卫生许可证）（食品生产许可证：米、面、油、酱油、醋200年已开始执行）酒类（经营许可证）6、娱乐行业、宾馆=旅店（特种经营许可证）（卫生许可证）7、旅行社（经营许可证）8、外贸进出口、外派劳务（许可证）9、汽车维修企业（许可证）10、小轿车销售（许可证）11、汽车租赁（许可证）12、运输、运输代理（许可证）；危险货物运输（资质）；国际货物运输代理（批准证书）13、学校、幼儿园（许可证）14、医疗器械行业（许可证）15、计算机系统集成企业（资质）16、锅炉、压力容器、特种设备（电梯、起重机械、游艺机和游乐设施、客运索道、厂内机动车辆）（许可证）17、医疗机构（许可证）18、依法管理的计量器具（生产、修理许可证，见原国家计量局发布目录）19、安全防范产品（安装许可证）20、列入生产许可证目录的工业产品（见全国工业产品生产许可证管理办公室发布目录）21、农药（许可证）22、烟花（生产许可证）（安全生产许可证）23、煤炭（生产许可证）（安全生产许可证）24、采矿（生产许可证）（安全生产许可证）25、强制性产品认证产品（3C认证证书，见国家认监委发布目录）26、危险化学品生产、储存、经营和处置废弃危险化学品；危险化学品包装物（包括用作运输工具的槽罐）（许可证）27、卷烟生产、经营（许可证）；卷烟纸生产（许可证）28、枪支、弹药（许可证）29、民用爆破器材（生产许可证、安全生产许可证）30、计量检测机构、产品检验机构、分析化验机构、环境监测机构（许可证）31、印刷行业（许可证）。

合规性评价主要内容一、安全生产领域合规情况1、安全生产责任制落实情况；2、安全管理制度制定情况；3、安全生产教育培训情况；4、建设工程项目安全设施三同时情况；5、安全设备维护保养、检验检测情况；6、应急救援管理情况；7、危险化学品生产、储存、使用、经营、运输及废弃处置情况；8、剧毒化学品管理情况；9、其他安全生产管理情况；10、存在的问题和不足。

二、环境保护领域合规情况1、环境保护责任制落实情况；2、建设项目防治污染设施三同时情况；3、废**废水废渣排放情况；4、固体废物处理情况；5、环境污染应急管理情况；6、其他环境保护管理情况；7、存在的问题和不足。

三、职业健康领域合规情况1、职业健康监护制度落实情况；2、员工岗前、在岗和离岗职业健康检查情况；3、职业健康监护档案建立情况；4、其他职业健康管理情况；5、存在的问题和不足。

四、消防领域合规情况1、消防安全制度制定情况；2、消防设施器材配置及维护情况；3、消防安全标志设置情况；4、疏散通道、安全出口、消防车通道管理情况；5、火灾应急救援管理情况；6、其他消防管理情况；7、存在的问题和不足。

五、设备管理领域合规情况1、特种设备管理制度制定情况；2、特种设备登记备案情况；3、特种设备日常管理情况；4、特种作业人员资质管理情况；5、其他设备管理情况；6、存在的问题和不足。

六、节约能源领域合规情况1、节能目标责任制落实情况；2、节能技术措施落实情况；3、节能教育和岗位节能培训情况；4、水、电等能源耗量情况；5、其他节约能源管理情况；6、存在的问题和不足。

七、计量领域合规情况1、计量设备鉴定、检测、校验情况；2、计量设备台帐建立情况；3、其他计量管理情况；4、存在的问题和不足。

八、易制毒化学品管理领域合规情况1、易制毒化学品登记备案情况；2、购买、**、运输、使用易制毒化学品情况；3、其他易制毒化学品管理情况；4、存在的问题和不足。

九、其他业务领域合规情况（如交通安全、质量管理等）。

或者其他防止污染环境的措施；不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物；禁止任何单位或者个人向江河、湖泊、运河、渠道、水库及其最高水2、城市建筑垃圾管理规定：（9条）不得将危险废物混入建筑垃圾。

制规程》，由各部门负责收集后统一送到公司设置的分类垃圾箱内隔、固体废物污染环境防治法：（53条）制定危险废物管理计划，（62条）制定意外事故的防范措施和应急预案，（55条）不得擅自倾倒、堆（环境）合规性评价记录、关于印发《资源综合利用目录（2003年修订）》的通知：三、回收、综合利用再生资源生产的产品 30.回收生产和消费过程中产生的各种废（环境）合规性评价记录０％规定充装量的剩余气体；在可能造成回流的使用场合，使用设备上必须配置防止倒灌的装置，如单向阀、止回阀、缓冲罐等；液化石油气瓶用户，不得将气瓶内的液化石油气向其它气瓶倒装；不得自行处理气瓶内的残液；气瓶投入使用后，不得对瓶体进行挖补、焊接修理。

液化石油气瓶用户，不得将气瓶内的液化石油气向其它气瓶倒装；不得自行处理气瓶内的残液；3、压力管道安全管理与监察规定：（8.8条）对输送可燃、易爆中有毒介质的压力管道应建立巡线检查制度，制定应急措施和救援方案，根据需要建立抢险队伍，并定期演练； (9条) 压力管道管理人员、检查人员和操作人员应严格遵守有关安全法律、法规、技术规程、标准和企业的安全生产制度。

4、消防安全20条：（12）电器线路破旧老化要及时修理更换。

（13）电（环境）合规性评价记录散预案，定期组织消防演练。

2、气瓶安全监察规程：（第8条）盛装高压液化气体的气瓶，其公称工作压力不得小于８ＭＰａ。

（第11条）气瓶的钢印标记是识别气瓶的依据。

钢印标记必须准确、清晰。

（第70条）气瓶使用前应进行安全状况检查，对盛装气体进行确认；气瓶的放置地点，不得靠近热源，距明火１０米以外；气瓶立放时应采取防止倾倒措施；严禁敲击、碰撞；夏季应防止。

XXXX有限公司环境法律法规及其他要求清单编制日期:知g山稔盼大徑TW 来南傥曾说总，“燼含尊习6®人・4U坏哮尬6©人”。

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