最新合规性评价表(标准)资料

合规性评价表单位：绥满国道主干线牙海高速公路交通安全设施工程YHGLS标段项目经理部序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全一、员工权益1 劳动合同用人单位履行《中华人民共和国劳动法》第25、26、27、28、29、30条，个人应履行该法的第16、17、18、20、21、22、23、24、25、31、32条。

劳动合同内容以及要求用人单位个人达到的标准不能违背法律规定按照法律要求制定用人劳动合同符合2 职业培训（1）《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》第3、4、5、13、14、15、16、18、19、20、21、23、25、26条（2）《中华人民共和国劳动法》第68条（3）《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、其它从业人员培训考核工作的意见》第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、19条（4）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第24、25条。

应当有一定的职业培训制度和一定额度的培训经费，并有一系列的培训计划按照国家的有关规定，以及根据本单位工作实际情况，制定必要的职业再培训符合3 关于促进就业员工履行《中华人民共和国劳动法》第12、13条，用人单位执行该法的第15条不能设立歧视性政策，给予就业者以公平公正的就业机会严格执行国家法律要求符合4 关于工休制度执行《中华人民共和国劳动法》的第32、36、38、39、40、41、42条，用人单位履行该法的43、44条。

在工休制度上，充分考虑个人的正当权益，按照国家的标准要求根据本单位的实际情况，在法律许可范围内制定本单位的工休制度符合序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全5 社会保险和福利履行《中华人民共和国劳动法》第72、73条依法给职工缴纳应有的社会保险和发放必要的福利按照地方最新的社会保险规定缴纳，定期发放必要的福利符合6 职工的权利和义务履行《中华人民共和国劳动法》第3、7、8条，《中华人民共和国工会法》的第16、17、18、19、20、21、24、25、26、27、34、37、38、39条，《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第13条，另外工会应履行该法的第4、5、6、7、8、9条。

法律法规合规性评价表序号法律法规和其他要求名称法规及要求主要条款摘要管理现状和检查、检测、目测描述合规性评价备注1 中华人民共和国环境保护法笫2、6、10、13、17、19、24、26、30、31、33、34、35、36、38、40、41、42、43、44条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声震动、电磁波辐射等对环境的污染和危害1、施工中的垃圾统一存放，统一调配运输至弃土场。

2、施工中采用排气达标的车辆，不达标的禁止使用。

3、加强检查，及时整改存在污染问题。

符合。

2 中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法第三章第十六条收集、储存、运输、利用、处置固体废弃物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、放渗漏或者其它防止污染环境的措施1、旧电池、废灯管等单独放在不可回收垃圾箱内，运输到指定地点处置。

2、废纸等放在可回收的垃圾箱内，送至垃圾回收站。

3、隧道出渣运输的固体垃圾，有专门工人进行收集，统一调配运输至弃渣场。

符合3 中华人民共和国节约能源法第七条任何单位和个人都应当履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。

第二十一条用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。

用能单位应当开展能源教育，组织有关人员参加节能培训。

未经节能教育、培训的人员，不得在耗能设备操作岗位上工作。

第二十二条用能单位应当加强能1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。

2、节能用电：办公室内、宿舍内要求做到人走灯关、电器关闭。

3、节约用纸：尽量采用无纸化办公；纸张采取双面打印。

4、优化施工方案，尽量减少原材料的消耗，符合钢筋、水泥、木材的节约指标。

5、实行物资招标采购。

符合精品文档源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。

第二十三条用能单位应当建立节能工作责任制，对节能工作取得的集体、个人给予奖励。

合规性评价表编制/日期: 审核/日期:编制/日期: 审核/日期:GF/JL452-01编制/日期: 审核/日期:法规名称/编号法规要求 符合性中华人民 共和国水 污染防治 法(1996)中华人民 共和国水噪^音 6曰 污中华人民共和国环 境噪音污 染防治法 (1996)固 废 7 污 染中华人民 共和国固 体废物污 染防治法 (1995)第五、七、十三、十四、十 五、二十、二十二、二十四、 二十八、二十九、三十二、三 十四、三十五、三十八、四 十^一、五十五、五十六条第五、六、七、十、三十二、 三十三、三十四、三十八条第七、十三、十四、十五、 十六、二十二、二十三、二 十四、二十五、二十八、二 十九、三十、三十三条第三、四、五、九、十三、 十四、十六、十七、十八、 十九、二十、二^一、二十 三、二十四、二十五、二十 八、三十、三^一、三十二、 三十三、三十五、四十五、 四十六、五十二、五十三、 五十五、五十六、五十八、 五十九、六十、六十二、六 十三、四十四、四十六、六 十四条本公司产生的废水主要是厕所排放的少 量生活污水，根据《中华人民共和国水污染 防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实 施细则》等法律法规及标准的要求，本公司 的生产工艺废水采用统一收集，交有资质单 位集中处置的办法。

少量生活废水经化粪池 简单处理后外排。

乐清环境监测站定期对本 公司外排废水进行监测，均能达标排放。

本 公司均能定期交纳排污费。

本公司噪声主要是设备运行时产生的噪声。

根据《中华人民共和国环境噪音污染防 治法》、《工业企业厂界噪声标准 GB12348-2003等法律法规标准的要求，通 过加强设备的运行管理来控制噪声的排放。

乐清环境监测站定期检测本公司的厂界噪 声，均能达标排放。

本公司制定并执行了《固体废弃物控制程 序》。

各部门的固废进行了分类收集，厂建立 了固废收集站，对于可回收固废、不可回收 固废、危险固废分类收集处理，标识清晰。

序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注1废气符合广东省地方标准大气排放限值DB44/27-2001第二时段4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准执行二级排放标准A4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应高出周围200米半径范围的建筑5米以上。

执行相关规定A4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。

公司现阶段无涉及E4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼1级公司现阶段无涉及E5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都不应任意改变当时的运行工况。

执行相关规定A6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。

公司现阶段无涉及E2废水符合广东省地方标准水污染物排放限值DB44/26-2001二级标准4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。

公司现阶段无涉及E3噪声符合工业企业厂界环境噪声排放GB12348-2008的3类。

4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB产生噪声的场所进行屏蔽低于标准要求A4环境管理体系要求及使用指南GB/T24001-2004引言已按标准建立了环境管理体系A1．范围2．规范性引用文件3．术语和定义序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注4．环境管理体系要求5质量管理体系基础和术语GB/T 19000-2008引言已进行了规范化的应用A1．范围2．质量管理体系基础3．术语和定义6质量管理体系要求GB/T 19001-2008引言已按标准建立了质量管理体系并获得认证A 1．范围2．引用标准3．术语和定义4．质量管理体系5．管理职责6．资源管理7．产品实现8．测量、分析和改进7质量管理体系业绩改进指南 GB/T 19004-2000引言结合质量管理体系进行了应用A1．范围2．引用标准3．术语和定义4．质量管理体系5．管理职责6．资源管理7．产品实现8．测量、分析和改进8职业健康安全管理体系OHSAS18001引言1．范围2．引用标准3．术语和定义4．职业健康安全管理体系已按标准建立了质量管理体系并获得认证A9生活饮用水卫生标准 2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和公司现阶段无涉及E序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注GB5749-85消毒，防止污染。

XXXX有限公司环境法律法规及其他要求清单编制日期:知g山稔盼大徑TW 来南傥曾说总，“燼含尊习6®人・4U坏哮尬6©人”。

441-佔较也人仪中，尊习抑鬼£桓6沁理仆含強文灵缺就我見加习Q吨要枚“人々用仏，工密何好，必务工J礪习才彼畑JJ盹（J乙，爲&各丈从乂人X2號右期6勺学习，歹犹茲祈他袒关知汉，Mi.上企丈发层步代，才鳩许也劄扌彳总用专妬6勺熔衣，4•文他乜电巾农工仆密老乂人久编辑，文桔冲可脳含玄隔淡，MHil 陆您卅止，不卅感职！At the end, Xiao Bian gives you a passage. Minand once said「people who learn to learn are very happy people.". In every wonderful life, learning is an eternal theme. As a professional clerical and teaching position, I understand the importance of continuous learning, vv life is diligent, nothing can be gained9', only continuous learning can achieve better self. Only by constantly learning and mastering the latest relevant knowledge, can employees from all walks of life keep up with the pace of enterprise development and innovate to meet the needs off the market. This document is also edited by my studio professionals, there may be errors in the document, if there are errors, please correct, thank you!。

附表06.04.02
R16.00-04/A
合规性评价表
备注：
1、业务活动包括本单位从产品设计开发、原材料采购、贮存和输送、生产制造、测量与监控、产品贮存、运输和**、售后服务及其他辅助活动的全部过程，包括临时工作任务和相关方的活动；
2、QHSE风险是指生产过程中存在的、可能发生意外影响质量、健康、安全、环境的危险以及事故发生的状态和不安全因素；
3、合规性评价结果要根据具体的业务活动辨识出的QHSE风险对应法律法规的要求判断是否符合法律法规的要求；
4、不符合纠正预防措施应根据不符合法律法规的要求提出所采取的措施。

职业健康安全合规性评判表
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合规性评价。

部门法律法规合规性评价表1.评价背景随着市场环境的变化和政策法规的不断升级，企业合规意识的重要性越来越凸显。

公司的法律法规合规管理是企业管控风险的重要手段，通过评估公司各部门的法律法规合规性，有利于发现和纠正合规风险，提高公司的法律法规合规水平，进而保障公司的经营稳定和可持续发展。

2.评价目的本表旨在对企业各部门的法律法规合规情况进行评价，掌握各部门的合规水平，对发现合规风险，纠正合规问题，提升企业的合规管理水平具有重要的意义。

3.评价范围本评价表覆盖企业所有部门，包括但不限于人力资源部、财务部、采购管理部、市场营销部、生产管理部、信息技术管理部等。

4.评价内容本部分将依据以下几个方面对企业各部门的法律法规合规性进行评价，包括：4.1 法律法规规定的合规要求各部门是否了解相关法律法规规定，并且将规定要求纳入到本部门的工作制度中？4.2 重点领域合规性评估根据企业所在的行业特点，针对企业主营业务中容易出现合规性风险的领域开展合规性评估，如政治法规合规性、信息安全合规性、税务合规性、环保合规性等。

4.3 内部合规监管机制各部门是否建立了内部自查机制、风险预警机制、信息披露机制等合规监管机制？是否定期组织开展内部合规审核？是否及时排查和纠正合规风险和问题？4.4 合规培训各部门是否定期开展内部合规培训，提高员工的法律法规意识和知识，有效地预防和化解合规风险？4.5 特别情况合规评估对于存在特别情况的部门，如海外分支机构、重点项目组等，是否针对性地开展合规性评估，及时发现和纠正合规性风险？5.评价结果评价结果将按照每个部门的合规性得分，从高到低进行排序，从而为企业高层决策提供依据。

同时，评价结果也将为各部门制定改进合规管理计划提供参考。

6.评价周期评价周期由企业自行制定，在保证评价结果的及时性和准确性的同时，建议不少于一年一次。

7.评价总结综上所述，企业各部门的法律法规合规性评价对于提高公司的法律法规合规水平和管控风险具有非常重要的意义，建议企业及时制定评价计划，组织开展评价活动，及时发现和解决合规性问题，保障企业的经营稳定和可持续发展。