ISO14001环境管理体系重点审核资料

环境管理体系各要求审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。

（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

法律及其他要求
目标指标
环境管理方案
组织机构与职责
培训意识与能力
信息交流
环境管理体系文件
文件控制
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。

应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。

监测测量
不符合、纠正与预防
记录
环境管理体系审核
管理评审
说明：标注（1）的为一阶段必查事项。

ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》审核要点以下分别列举环境管理体系18个要素的审核要点。

这些审核要点是编写检查表和现场审核的主要依据。

4.1总要求：组织的最高管理者：（1）应理解EMS的总要求和思路；（2）应了解组织的环境管理现状；（3）应明确为实现“承诺”，如何对组织的活动、产品和服务实施有效的环境管理；（4）应明确组织的环境管理体系覆盖范围：（运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品或服务等）。

4.2环境方针：（1）检查是否有文件化的环境方针，环境方针是否由最高管理者制定并批准；（2）环境方针的内容是否与组织的性质、规模相适应；（3）环境方针的内容是否包括了对持续改进和污染预防的承诺，对遵守法律、法规和其他要求的承诺；（4）环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；（5）采取什么方式向所有为组织工作或代表它工作的人员传达环境方针，了解员工是否理解环境方针的内容；（6）采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关的规定或记录；（7）对环境方针的评审时机及记录；4.3.1环境因素：（1）程序文件是否包含了环境因素的识别、评价和更新内容；（2）环境因素的识别是否具备充分性；（3）识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状态；（4）识别环境因素是否考虑到过去、现在和将来三种状态；（5）识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素；（6）是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的评价和确定是否合理；（7）是否有环境因素和重要环境因素清单；4.3.2法律、法规和其他要求：（1）是否建立并保持适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序；（2）法律、法规的获取渠道是否能满足要求；（3）有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，有无遗漏；（4）是否对相关的法律、法规进行定期跟踪和更新；4.3.3目标、指标和方案：（1）在制定目标和指标时，是否考虑了组织的重要环境因素；（2）目标和指标是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律和其他要求；（3）制定的目标、指标是否分解落实到有关部门；（4）指标是否尽可能量化；（5）制定环境目标和指标时否考虑了相关方的观点；（6）有无文件化的管理方案；（7）管理方案是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、有效和可行；（8）管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；4.4.1资源、作用、职责和权限：（1）最高管理者的职责是否明确；（2）有无管理者代表的任命及职责规定；（3）相关职能部门或岗位的职责，是否规定并形成文件；（4）管理层是否为环境管理体系配备了必要的资源；4.4.2能力、培训和意识：（1）培训程序文件中是否明确培训需求；（2）具有重大环境影响或可能具有重大环境影响岗位的职工是否受到相应培训，受否有上岗证书；（3）有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训；（4）培训计划的实施情况，是否有培训记录；（5）考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意识与能力；4.4.3信息交流：（1）组织是否有信息交流程序；（2）内部、外部的信息交流渠道是否畅通；（3）是否有涉及重要环境因素的外部信息的接收和处理内容，受否有记录；4.4.4文件：（1）环境管理体系文件是否覆盖了18个核心要素并符合其要求；（2）要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述；（3）是否给出了查询相关文件的途径；（4）有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认其是否有效；4.4.5文件控制：（1）是否建立和保持了文件控制程序；（2）各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行版本；（3）体系运行的各类文件是否便于查找；（4）对文件进行定期评审的安排；（5）文件更改、修订的管理和发放；（6）对处于法律和保留信息的需要而留存的失效文件的管理；4.4.6运行控制：（1）检查形成文件运行控制程序，对照实际运作是否严格按程序执行；（2）检查重要环境因素清单，了解需要采取控制措施的运行与活动；（3）是否规定了运行标准；（4）是否将相关程序与要求通报给供方和承包方，采用何种方式通报；4.4.7应急准备和响应：（1）是否制定了应急准备和响应程序；（2）是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位；（3）是否有紧急情况发生后的应急预案的内容；（4）是否定期试验应急程序；（5）当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序进行评审和修订；4.5.1监测和测量：（1）是否制定了监测和测量程序；（2）是否对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监测；（3）是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常定性和定量的监视和测量；（4）是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查；（5）是否对环境绩效情况进行了监视和测量；（6）是否对相关法律、法规、标准的符合性进行定期检查，发现不符合是否进行信息交流和处置；（7）是否定期校准环境监测设备；4.5.2合规性评价：（1）是否规定组织合规性评价过程，判断评价的方式、方法、频次的适宜程度；（2）证实评价程序、评价过程已实施，验证评价结果；（3）证实合规性评价实施符合性的主要证据。

ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。

）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。

21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。

ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法1.了解组织的环境管理体系。

审核员需要全面了解组织的环境管理体系，包括政策、目标、计划和程序。

他们应该检查组织是否采取了适当的措施来识别和评估环境影响，并根据这些影响制定相应的控制措施。

2.检查环境管理体系的文件和记录。

审核员需要仔细检查组织的文件和记录，这包括环境政策、目标和目标的文件，以及培训记录和监控数据。

他们应该确保这些文件和记录是准确、及时和可靠的。

3.评估环境风险管理措施。

审核员需要评估组织的环境风险管理措施，包括环境方面的风险识别、评估和控制。

他们应该检查组织是否采取了适当的措施来防止和减少环境污染，包括废物管理、污染物排放和能源消耗等方面。

4.检查合规性。

审核员需要检查组织是否符合法律法规和其他相关要求，如环境许可证、排放标准和环境保护规定等。

他们应该评估组织是否制定了相应的政策和程序来确保合规，并进行必要的纠正措施。

5.评估监控和测量措施。

审核员需要评估组织的监控和测量措施，以确保组织能够准确地监测和测量其环境绩效。

他们应该检查组织是否有有效的监测和测量设备，并进行必要的校准和维护。

6.了解持续改进措施。

审核员需要了解组织的持续改进措施，包括纠正措施和预防措施。

他们应该评估组织是否有一套有效的纠正和预防措施，并监督组织在实施这些措施方面的进展。

1.采用风险导向的方法。

审核员应该采用风险导向的方法，着重关注那些与组织环境绩效和环境风险相关的关键过程和活动。

这样可以更好地评估组织的环境管理体系。

2.进行采样和检查。

审核员可以通过采样和检查来评估组织的环境管理体系。

采样和检查可以帮助审核员了解组织的有效性，准确性和合规性。

3.进行文件审查。

审核员可以通过文件审查来评估组织的环境管理体系。

文件审查可以帮助审核员了解组织的政策、程序和记录，并评估其有效性和准确性。

4.进行现场检查。

审核员可以通过现场检查来评估组织的环境管理体系。

现场检查可以帮助审核员了解组织的实际运作情况，并评估其符合性和有效性。

ISO14001环境管理体系审核资料：
1. 环评报告及批复；
2.环保设施验收
3. 排污许可证
4. 环境因素识别评价表、重要环境因素清单
5. 法律法规清单及合规性评价
6..目标、指标和管理方案及其达成统计
7. 项目环境保护竣工验收报告
8. 消防验收报告、消防设施保养、消防检查记录
8. 相关方交流记录
9. 防雷检测报告；
10. 特殊岗位作业人员资格证明：电工、焊工、压力容器等
11年度环境监测报告（包括废水、废气、噪声等）
12.危险废弃物转移合同、供应商资格证明、环保转移批复、总量统计及转移联单；
13. 水电用量及废水总量统计
14. 应急准备和响应相关资料；（包括应急预案，消防、疏散和化学品泄漏等应急演练报告）；
15. 公司组织架构图及平面图
16 财务数据：环保设施投入，运行费用，排污费，检测费，培训费，PPE
17 内审和管理评审报告等资料；。

ISO14001环境管理体系审核重点ISO14001环境管理体系的推广目前在我国各个工业化城市都已经普及，特别是生产具有一定污染性质的工厂，当然对于一些大的企业，都会要求他的供应商通过ISO14001环境管理体系，并且提供证书，因为这是一个企业的软实力跟品牌象征；但是对于ISO14001环境管理体系的实施，很多企业还是不清楚，标准条款也很难理解，不知道什么是重点；这里总结了ISO14001环境管理体系审核重点，用白话的形式呈现出来就使所有人都能看懂了，现在分享给大家：4.1 总要求本条通过全部条款审核后，进行综合分析，做出评价。

4.2 环境方针•审核重点1）环境方针的内容是否反映了企业活动特点和环境影响？2）环境方针是否包含了：“两个承诺”？3）最高管理者是否向员工宣讲了环境方针并贯彻执行？4）员工是否了解组织的环境方针？4.3 规划（策划）4.3.1 环境因素•审核重点1）组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？2）环境因素识别是否充分？是否考虑了“三种状态”、“三种时态”？3）环境因素识别范围是否覆盖了组织的所有活动、产品、服务的场所、部门和分支机构？4）对供方可施加影响的环境因素如何识别和控制？5）重要环境因素评价采用什么方法？是否合理、科学？评价结果是否正确？是否经过审批？6）是否及时更新了环境因素？7）重要环境因素确定后是否在内部沟通？4.3.2 法律与其他要求•审核重点1）如何确定对组织适用的法律法规及其他要求？2）是否使相关人员获得适用的法律法规？3）获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责？4.3.3 目标、指标和方案•审核重点1）组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？2）目标指标是否针对重要环境因素制定，有否遗漏？3）是否在各职能部门、项目上建立目标指标并予以量化？4）目标指标是否体现污染预防的承诺？5）目标指标是否考虑了相关方观点？6）管理方案是否形成了文件并经审批？7）管理方案能否保证目标指标的实现？8）管理方案是否明确规定了管理职责、方法、时间表？4.4 实施和运行4.4.1 资源、作用、职责和权限•审核重点1）最高管理者是否对每一层次环境管理工作的部门、人员规定了职责、权限并形成文件？2）有关环境管理的职责权限是否予以传达并与相关部门沟通？3）管理者代表是否明确自己的作用、职责和权限？4）管理者代表是否向最高管理者汇报体系运行情况并提出改进意见？5）公司通过什么方式确定环境保护所需资源？所提供的资源是否满足环境保护要求？4.4.2 能力、培训和意识•审核重点1）对从事可能产生重大环境影响的人员，是否确定了能力和任职要求并形成文件？2）组织如何确定培训需求？是否对从事重大环境影响的人员都经过了相应的培训？3）询问有关人员的环境意识、职责和应急准备工作内容。

ISO14001体系审核要点
本文档旨在总结ISO体系审核的关键要点和步骤，以便审核员能够有效地执行审核工作。

以下是一些需要注意的要点：
1.体系文件审查
- 审核员应仔细审查组织的ISO体系文件，包括环境政策、目标、程序和相应的记录。

- 确保组织的体系文件符合ISO标准的要求，并检查其是否能够有效地支持环境管理实践。

2.现场核查
- 审核员应在组织的实际运营场所进行现场核查，以检查实际操作是否符合体系文件的要求。

- 重点关注环境方面的风险和机会是否得到有效控制，以及组织是否采取了适当的措施来减少环境影响。

3.员工培训和意识
- 审核员应与组织的员工进行交流，了解他们对ISO体系的理解和意识水平。

- 确保组织为员工提供了必要的培训和教育，以便他们能够有效地履行环境管理职责和义务。

4.性能改进
- 审核员应评估组织是否能够持续改进其环境绩效，并采取有效的措施来实现目标和指标。

- 确保组织设定了合理的环境目标，并采取了措施来追踪和监督其达到目标的进展。

5.管理审核
- 审核员应仔细审查组织的管理审核记录，以确保审核的过程和结果得到适当的管理和追踪。

- 确保组织在管理审核中能够有效地识别和解决环境管理方面的问题和机会。

以上是ISO体系审核的关键要点，审核员应特别关注这些方面以确保审核工作的准确性和有效性。

希望本文对您有所帮助！
参考资料：
- ISO 14001:2015 Environmental management systems - Requirements with guidance for use.。

ISO14001：2015环境管理体系管理评审资料d）不符合和纠正措施、监视和测量的结果、其合规义务的履行情况、审核结果e）资源的充分性f）来自XXX的有关信息交流，包括抱怨g）持续改进的计划请各部门认真准备相关资料，并按时提交至总经办审核。

谢谢合作！XXX环境管理体系管理评审资料2020年）序号名称页码1 管理评审计划 22 管理评审输入报告 33 管理评审会议记录 124 管理评审报告 135 管理评审签到表 146 不符合/潜在不符合及纠正/预防措施表 15管理评审计划计划评审时间：2020年10月20日地点：会议室主持人：总经理管理评审目的通过对公司的环境管理体系进行评审，以确保环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。

评审依据2.管理体系文件（环境管理手册、程序文件等）3.相关法律法规参加人员管理层管理评审内容序号提报项目提报部门/人1 以往管理评审所采取措施的状态综合部2 以下方面的变化。

1）与环境管理体系相关的内、外部问题 2）相关方的需求和期望，包括合规义务 3）其重要的环境因素 4）风险和机遇综合部3 环境目标的实现程度各部门管理者代表4 不符合和纠正措施、监视和测量的结果、其合规义务的履行情况、审核结果管理者代表5 资源的充分性各部门管理者代表6 来自XXX的有关信息交流，包括抱怨各部门管理者代表7 持续改进的计划管理者代表请各部门管理者代表准备好相关资料并按时提交至总经办审核，谢谢合作！审核：日期。

批准：日期：）XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发［xxxxxxx号本部门在2020年成功实现了既定的环境目标，主要包括减少能源消耗、优化产品包装材料、提高环境卫生标准等。

具体情况请参见环境目标指标完成情况报告。

二、资源的充分性本部门的资源得到充分利用，未出现资源短缺的情况。

三、持续改进的计划本部门将继续加强环境管理体系的培训和研究，完善生产过程中的环保措施，通过定期维护和更新设备，减少环境污染的风险。

ISO14001-2015环境管理体系内部审核资料20xx年xx月目录1.ISO14001-2015环境管理体系内审计划表2.ISO14001-2015环境管理体系各过程内审检查表3.不符合项报告4.ISO14001-2015环境管理体系内部审核报告ISO14001-2015环境管理体系内审计划表内审目的通过过程方法对公司环境管理体系ISO14001：2015标准及管理预定的安排和要的符合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理体系是符合要求的确保其有效性。

内审范围按ISO14001：2015环境管理体系的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的所有活动与各相关部门。

内审依据ISO14001：2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。

国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。

审核组长:AAA审核组员:BBB、CCC、DDD内审时间20xx/xx/xx首次会议时间8:30～9:00参会对象各部门主管及参加内审的所有成员审核时间过程名称对应ISO14001:2015条款被审核部门审核员配合人员9:00～10:00M1经营策划4.1理解组织及其所处的环境；4.2理解相关方的需求和期望；4.3确定环境管理体系范围；4.4管理管理体系5.1领导作用与承诺；5.2环境方针；5.3组织角色、职责和权限；6.2.1环境目标；6.2.1实现环境目标的措施的策划总经理xxx xxx M2内审管理9.2内部审核；9.2.1总则；9.2.2内部审核方案管理者代表xxx xxxM3管理审查9.3管理评审；9.3.1输入；9.3.2输出总经理xxx xxxM4纠正及持续改进10改进；10.1总则；10.2不符合和纠正措施；10.3持续改进综合管理部xxx xxx10:00～12:00C1环境运行过程/（针织、缝纫裁剪、定型烘干、包装入库)8.运行；9.8.1运行策划和控制；10.8.2应急准备和响应；11.6.1.2环境因素；12.6.1.4措施的策划生产部业务部综合管理部质检部xxx xxxC2信息交流过程7.4信息效流；7.4.1总则；7.4.2内部信息交流；7.4.3外部信息交流综合管理部xxx xxxC3相关方管理过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1.3合规义务；6.1.4措施策划综合管理部xxx xxx13:00-16:00S1文件管理过程7.5文件化信息；7.5.1总则；7.5.2创建和更新；7.5.3文件化信息的控制体系xxx xxxS2人力资源管理过程7.1资源；7.2能力；7.3意识人事xxx xxxS3合规性评价过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1应对风险和机遇的措施；6.1.3合规义务；9.1.2合规性评价体系xxx xxxS4绩效监测过程9.1监视、测量、分析和评价；9.1.1总则；9.1.2合规性评价；9.2内部审核；9.3管理评审体系xxx xxx16:00～16:30审核结束审核组内部沟通会议16:30～17：00末次会议（管理者代表、各部门主管及内审员参加）注：标准的公共条款，如6.1.2环境因素/6.1.3合规性义务/8.1运行控制/10.2不符合与纠正措施等将贯穿于整个审核过程。

ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

2. 机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）二、仓库1. 化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）2. 化学危险品清单三、维修部1. 设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）2. 特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）四、文控部门1. 营业执照2. 排污许可证3. 环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）4. 废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）5. 相关方环境信息交流表6. 环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见8. 三同时验收报告9. 废弃物处理及工业服务合同10. 重要环境因素清单11. 环境目标指标管理方案12. 环境因素调查表13. 适用法规清单及其他合规性评价14. 环境因素评价表15. 环境管理方案16. 目标完成统计17. 内审（计划、报告、检查表）18. 管理评审（计划、报告、会议记录）五、行政部1. 消防验收证明2. 消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）3. 化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）4. 有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录）5. 垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】6. 消防工程维修保养合同7. 应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）8. 化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）9. 厂区平面布置图、污水排放图。

ISO14001环境管理体系认证对我国出口贸易有很大影响。

整个认证需要5步，审核过程分两个阶段,第一阶段包括文件审核和必要的现场审核。

1、文件审核的内容：a. 确认环境管理体系文件符合ISO14001管理体系标准中的各项要求。

b. 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针.2、现场审核内容：a。

体系建立的基本情况,通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间,环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上.b。

重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。

c。

法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。

d.内审实施的可信度和充分性.e.组织机构职责的充分性，确认符合组织的实际状况。

f.管理评审已有效实施.基本要求1.申请方法律地位证明（法人营业执照复印件或法人授权书、组织机构代码证）2。

拟获证组织的资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质和许可证的行业）3。

具有多现场的企业或从事建筑工程、装饰装修工程项目的企业需填写：《多现场清单》，并加盖企业公章4.有效的管理体系文件（手册、程序文件等）5。

环境管理体系认证补充材料:重要环境因素清单、适用的法律法规清单、主要污染物监测报告（适用时）、受审核方的环境管理体系所覆盖的活动区域和管网示意图(至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口（必要时)、主要污染物处理流程示意图/处理方法（需要时）6.新、改、扩建项目需提交“环评”“批复”“三同时”竣工验收的证明（即：环保设施与主体工程，同时设计、同时施工、同时役运）(必要时）ISO14000环境管理体系认证需提交资料一.认证审核条件：1.申请方应已建立文件化的环境管理体系，并且运行良好。

2。

申请方本年度无重大环境污染事故，污染物无严重超标排放情况。

二. 申请方应在预定的认证审核日期的一个月前提交下列材料:1。

环境管理体系各要求审核要点方法1.说明(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。

（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境方针的制定（1）---了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求；---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求--方针是否由最高管理者批准最高管理者1．交谈2．查环境方针文件3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。

2．环境方针的传达（2）（3）---环境方针以什么方式传达；---员工是否了解组织的环境方针最高管理者培训部门厂区员工1.交谈2.查记录3.现场查看4.询问3．环境方针的实施、保持（2）（3）---高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。

高层相关部门管理层1.交谈2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。

4．环境方针是否为公众所获取（2）（3）方针提供部门查记录5环境方针的修订（3）如修订，还应对2、3、4的问题进行审核1.交谈2.查文件审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法（1）主控部门 1.询问2.查程序文件2.环境因素识别--是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务；---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素；---是否考虑了可施加影响的环境因素---能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）主控部门（1）各部门（1）（2）1．现场查看2．询问了解受审核方的活动，产品或服务3．查环境因素识别汇总表1．现场深入查看2．查各部门的环境因素识别表3.环境因素评价---评价准则、方法是否合理，---评价是否依据了评价准则/方法---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响评价主控部门（1）/相关部门（2）1．询问2．查评价准则或标准；3．查评价记录4.查重要环境因素清单4.环境因素、重要环境因素更新（3）---环境因素、重要环境因素更新是否及时，如有更新，，识别评价是否充分、准确。

生活用品制造有限责任公司环境管理体系内部审核资料（2020年）目录环境管理体系内审年度计划2020年5月10日9：00〜2020年5月11日17:00地点综合办公室审核目的：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。

审核依据：1. 管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)；2. 国家或行业的有关法律、法规或标准；3.GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》(ISO14001:2015)审核人员：审核组长：XXX 第一组：XXX 、XX 第二组：XXX 、XXX受审核部门和涉及的要求、内容:此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素，各部门和全部工作人员要做到全力配合。

审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人，要在现场做积极有效的配合工作。

审核日程安排:1. 2020年4月15日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。

2. 2020年4月20日由管理者代表委任内审组成员。

3.2020年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门日9：00进行初次会议。

09：30进行现场评审。

日16:00进行末次会议。

日17:00发布内审报告审核报告的分发范围：此次内审报告的分发范围为：相关管理者审核方法：1. 集中审核2. 现场审核审核项目:GB/T24001-2016《(ISO14001:2015)覆盖的所有要素。

总经理批示：同意实施批准人：日期:2020年4月15日评审日期做好准备。

4. 2020年5月5.2020年5月6. 2020年5月7. 2020年510 10 11 11编制：综合部内部审核实施计划XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发［2020147号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的环境管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月10日〜2020年5月11日对公司的环境管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在环境管理体系运行中的不符合工作情况。

德信诚培训网ISO14001-2015环境管理体系审核要点汇编标准条款与内容审核要求（审核要点、取证与记录要求）4组织所处环境（仅标题）4.1理解组织及其所处环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。

这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。

审核要点：1.了解组织历史沿革、组织发展、战略规划、长、中、短期计划、目标、资源情况、经营效益情况、内部机构及职能分配情况及员工概况，内部管理模式、形成文件的环境方针、目标、企业文化建设、法律法规的收集、体系主管、主要污染物、污染物处理、污染物监测、年度绩效统计、财务统计报表、环境信息监视评价结果当地政府对该组织的检测、评价等信息。

2.组织是否识别、确定了与宗旨相关并影响实现管理体系预期结果的内外部因素问题，这些问题是否包括了受组织影响的或能够影响组织的环境状况。

取证与记录要求：与组织最高管理层及主管部门面谈，现场巡视、观察，查阅文件资料、观察、旁听等，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受，能够出示书面材料更好。

4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：a）与环境管理体系有关的相关方；b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。

审核要点：1.组织是否识别、确定了与与环境管理体系有关的相关方，了解组织的周边环境、国家、行业和法规要求。

了解相关方的需求和期望，目前组织是否能满足，存在差距，对相关方需求和期望是否采纳。

取证与记录要求：与组织管理层及主管部门面谈、现场巡视，查阅有关资料并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。

4.3确定环境管理体系的范围组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其范围。

确定范围时组织应考虑：a）4.1所提及的内、外部问题；b）4.2所提及的合规义务；c）其组织单元、职能和物理边界；d）其活动、产品和服务；e）其实施控制与施加影响的权限和能力。

ISO14001环境管理体系审核需要准备这些资料一、首先整理厂房的资质资料：1）环评报告；2）“三同时”验收报告；3）消防验收报告；4）政府部门发放的红头文件；二、文件和记录管理：1）环境手册、程序文件、三级文件的适宜性有无评审、更新、确认；2）文件/外来文件的发放、登记、回收、处理方式清单；3）各部门文件的版本是否保存为最新版本；4）记录的保存期限是否按规定执行，是否保管得当。

三、环境目标、指标管理方案：1）制定的环境目标、指标是否考虑重要环境因素；2）制定的环境目标、指标是否量化，并且可测量；3）制定的环境目标、指标是否已经全部达标，如果未达标是否分析原因，并进行改善；注：该体系的预期目标之一是提高环境绩效，故该项目为重者之重。

四、法律法规及其他要求的识别与评审：1）法律法规及其他要求清单最否识别完全（包括国家、地区、行业等），是否定期进行合规性评价；2）法律法规及其他要求清单中是否识别本企业适用的具体条款；3）法律法规及其他要求清单中是否为最新发布，有无及时更新，有无对更新后的法律法规进行再次评审。

注：该体系的预期目标之二是遵守法律法规，故该项目亦为重者之重；五、环境因素识别、评价、更新：1）环境因素是否考虑到产品的整个生命周期，如从产品设计中使用的材料，到生产过程中产生对环境影响的因素，再到发货给客户过程中产生对环境影响的因素，也包括产品报废后的回收处置对环境影响的因素；2）环境因素各部门是否按照组织架构图识别完整：如开发部门、采购部门、设备部门、销售部门等环境因素；3）当材料、工艺等一些条件发生变化时，环境因素是否重新识别、更新、评价；4）当法律法规发生变化时，境因素是否重新识别、更新、评价。

六、重要环境因素的识别、控制、策划：1）是否根据文件规定（环境因素分数判别）对重要环境因素识别完全；2）是否对识别出的重要环境因素进行控制、策划；注：该体系的预期目标之三是保护环境，故项目五识别出的环境因素分数较高的项目是否转化到重要环境因素中进行控制、策划。