【风险管理】综合管理部廉政风险防控手册(DOC 95页)

综合管理部廉政风险防控手册一、工作事项目录二、工作事项对应的工作制度三、流程图及流程要求（一）公司年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上的大宗物业出租管理1.办理条件：公司年租金100万元以上或经营面积1000平方米以上的物业出租项目2.办理时限：物业出租全过程3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督；③报交通集团和交委备案监督4.办理流程：见下图审批不通过的，按审批意见重新对物业招租条件进行修订5.流程要求：见下表（二）公司出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租物业公开招租1.办理条件：公司物业出租面积300平方米（含300平方米）以上，或物业出租期限3年（不含3年）上且不超过5年（含5年）的，但又不属于大宗物业的。

2.办理时限：物业出租全过程3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督；③报交通集团和交委备案监督4.办理流程：见下图审批不通过的，按审批意见重新对物业招租条件进行修订5.流程要求：见下表（三）出租面积300平方米以下，且物业出租期3年以下物业公开招租1.办理条件：公司物业出租面积300平方米（不含300平方米）以下，或物业出租期限3年（含3年）以下的。

2.办理时限：物业出租全过程3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督4.办理流程：见下图审批不通过的，按审批意见重新对物业招租条件进行修订5.流程管理（四）广州交通网发布公告事项运行流程图1.办理条件：年租金10万元或以上项目2.办理时限：2个工作日3.监督渠道：①二运公司内部监督；②集团公司纪检监察部门监督；③市交委不定期抽查4.办理流程：见下图5.流程要求：见下表（五）物业呈批备案管理事项1.办理条件：面积300平方米以下，且物业出租期3年以下物业出租项目2.办理时限：物业招租审批过程3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督4.办理流程：见下图5.流程要求：见下表（六）日常台帐、合同履行情况监督管理事项运行流程图1.办理条件：所有物业出租项目2.办理时限：物业招租审批过程3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督4.办理流程：见下图5.流程要求：见下表1.办理条件：公司所有建设工程项目立项2.办理时限：立项工作全过程3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司党委及纪委监督。

廉政风险防控管理手册第一部分廉政风险的概念和特点1. 廉政风险的概念：廉政风险指在组织中存在的可能导致腐败、违纪行为或失信行为发生的因素。

廉政风险可能来源于组织内部的制度设计、人员管理、工作流程等方面，也可能受到外部环境、利益关系等因素的影响。

2. 廉政风险的特点：（1）潜在性：廉政风险通常是潜在的，需要对潜在的廉政风险进行识别和评估。

（2）复杂性：廉政风险通常具有多元化、复杂化的特点，需要综合考虑不同因素对廉政风险的影响。

（3）动态性：廉政风险是一个动态变化的过程，需要不断监测和调整廉政风险防控策略。

第二部分廉政风险防控管理的基本流程1. 廉政风险防控管理的基本流程包括：廉政风险评估、廉政风险识别、廉政风险分析、廉政风险治理。

2. 廉政风险评估：组织应该对廉政风险的重要性、潜在性、发生可能性等进行评估，识别出最具有风险的领域和环节。

3. 廉政风险识别：通过调查研究、风险排查等方式，对组织内部可能存在的廉政风险进行识别和界定，确保廉政风险不被忽视或遗漏。

4. 廉政风险分析：对已识别出的廉政风险进行深入分析，了解其形成机制、影响程度和发展趋势，为制定相应的防控策略提供依据。

5. 廉政风险治理：根据廉政风险分析的结果，制定相应的廉政风险防控策略和措施，包括完善内部制度、监督管理机制、加强教育培训等方面的措施。

第三部分廉政风险防控管理的关键要素1. 内部管理制度的健全性：组织应完善内部管理制度，建立健全的监督、审计、风险管理等制度，防范廉政风险的发生。

2. 人员管理的规范性：组织应加强对人员的管理，建立健全的招聘、考核、激励机制，确保人员的廉洁从业。

3. 组织文化的倡导：组织应树立廉洁文化，加强思想教育和道德建设，提升全员的廉洁意识和素质。

4. 外部环境的监控：组织应关注外部环境的变化，建立风险预警机制，及时调整管理策略，防范外部环境对廉政的影响。

第四部分廉政风险防控管理的实施路径1. 制定廉政风险防控管理规章制度，明确廉政风险防控的组织机构、职责和工作流程。

廉政风险预警防控工作手册1. 引言本手册旨在为组织的廉政风险预警防控工作提供指导和参考，帮助组织有效识别和应对廉政风险，确保组织的诚信和廉洁运营。

本手册包括廉政风险预警的概念和作用，以及一些常用的廉政风险识别和应对措施。

2. 廉政风险预警的概念和作用廉政风险预警是指通过分析和评估组织的运营环境和内部控制，发现可能导致廉政风险的预兆和指标，以便及时采取相应的预防和控制措施，保护组织的廉洁形象和经济利益。

廉政风险预警的作用主要包括：•提供风险预警信息，帮助组织及时发现和防范廉政风险；•促使组织审查和改进内部控制，提高廉政风险预防和控制的效果；•提升组织的诚信形象，增强对利益相关者的信任和支持。

3. 廉政风险识别的方法廉政风险识别是廉政风险预警的前提和基础。

以下是一些常用的廉政风险识别方法：3.1. 现场观察法通过实地走访和观察组织的工作场所，了解员工的工作流程和行为习惯，发现可能存在的廉政风险因素。

3.2. 关键岗位分析法分析组织中的关键岗位，确定可能存在的廉政风险点，并评估其对组织的影响程度和概率。

3.3. 数据分析法通过分析组织的大数据，挖掘出潜在的廉政风险和异常行为，并建立相应的监控和预警机制。

3.4. 员工反馈法建立匿名举报机制或开展员工满意度调研，收集员工的意见和反馈，发现可能存在的廉政风险问题。

4. 廉政风险应对措施廉政风险识别只是第一步，组织还需要采取相应的应对措施进行预防和控制。

以下是一些常用的廉政风险应对措施：4.1. 建立内部控制体系通过制定和完善内部控制政策和流程，明确责任分工和审批权限，加强对组织运营的监督和管理。

4.2. 加强培训和教育通过组织廉政风险培训和教育活动，提高员工对廉政风险的认识和预防意识，引导员工遵守廉政规范和道德准则。

4.3. 建立监控和预警机制利用现代信息技术手段，建立廉政风险的监控和预警机制，实时监测组织的运营情况，发现和应对廉政风险的预兆。

4.4. 强化问责机制建立健全的廉政风险问责制度，对廉政风险的发生和处理结果进行评估和追责，形成有效的廉政风险防控闭环。

廉政风险点防控手册引言：在现代社会中，廉政风险是一种无形但具有巨大威胁的存在。

为了加强廉政建设，预防腐败行为的发生，各机构和企业必须认真对待廉政风险点，并采取相应措施进行防控。

本手册旨在指导机构和企业如何识别和处理廉政风险点，以确保组织能够保持高度廉洁和道德标准。

一、概述1.1 廉政风险的定义廉政风险指的是潜在的导致腐败行为发生的因素或情况。

它可能存在于机构或企业的各个环节中，从组织结构、内部控制到员工行为等各个方面都可能存在潜在的廉政风险。

1.2 廉政风险的重要性廉政风险如果得不到有效地防控，将给机构或企业带来巨大风险和损失，严重影响组织的声誉与发展。

通过识别和管理廉政风险，可以降低腐败行为的概率，确保组织能够保持廉洁和道德标准，为可持续发展提供保障。

二、识别廉政风险点2.1 内部结构和制度风险内部结构和制度的漏洞、不完善或不规范操作可能导致廉政风险的产生。

包括机构的权力结构、决策程序、职责分工和监管机制等方面。

2.2 人员风险人员风险指的是机构或企业成员自身具有的违法、失职、独裁等不良倾向，以及他们与外部人员的关系可能衍生的纠纷或违规行为。

例如，贪污受贿、滥用职权等。

2.3 业务风险业务风险是指机构或企业在开展业务过程中可能涉及的廉政风险。

例如，利用职务之便牟取私利、以权谋私等。

2.4 环境风险环境风险包括社会、经济、政治等方面的风险因素，可能对机构或企业的廉政建设产生不利影响。

例如，政策不稳定、行业监管松散等。

三、廉政风险点防控措施3.1 建立健全内部控制制度机构和企业应建立健全内部控制制度，包括明确的审批流程、职责分工、制度规范等，以保证决策的公正性和合法性。

3.2 建立完善的风险管理体系机构和企业应建立风险管理体系，包括风险识别与评估、风险预警与防控、风险应急管理等环节，以及相应的反腐败制度和监督机制。

3.3 加强廉政宣传教育机构和企业应加强廉政宣传教育，提高员工的廉政意识和法律意识，加强道德修养，增强抵制腐败行为的能力。

基础公司廉政
风险手册
中鑿八局第三殛设有瓯公司
基础公司
手册编制说明
为增强党员干部和从业人员的廉政风险意识，完善公司惩治和预防腐体系，进一步落实好党风廉政建设责任制，按照局党纪字[2010]55 号《中建八局有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》的通知要求。

为不漏掉任何一个管理岗位上的人员，我们实行廉政风险排查零报告制度。

通过此次排查，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，把风险点划分为A（重大风险）、B （较咼风险）、C（—般风险）三级，并有针对性地制了防范措施经多方讨论形成基础公司廉政风险点排查手册，通过这次全员廉政风险排查，提高了全体管理人员的廉洁从业意识为今后基础公司的党风廉政建设奠定了基础。

基础公司对廉政风险点将实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性的防范措施，为基础公司的和谐发展创造良好的工作氛围。

事业部领导廉政风险点排查•
事业部廉政风险点排查........................................ 项目部廉政风险点排查........................................
公司领导廉政风险点及防范措施排查汇总表
事业部廉政风险点及防范措施排查汇总表
项目部廉政风险点及防范措施排查汇总表
责任人：各项目商务预结算员项目商务预结算员廉政风险点及防范措施排查表。

廉政风险防控管理手册一、前言廉政风险是指在公共部门、企业和组织中，由于职权滥用、腐败行为和不当利益输送而产生的潜在危险。

针对廉政风险，建立有效的防控机制对于维护组织的正常运行和社会秩序至关重要。

本手册将详细介绍关于廉政风险的概念、特征，以及针对廉政风险的防控措施和管理机制，旨在提供一套完善的廉政风险防控管理方案。

二、廉政风险的定义和特征1. 廉政风险的定义廉政风险是指在组织内部可能存在的导致腐败、滥用职权和不当利益输送的潜在危险和问题。

这些问题可能源自组织内部的制度漏洞、管理不善、员工道德缺失等各种因素。

2. 廉政风险的特征（1）隐蔽性：廉政风险通常以隐蔽的形式存在，不易直接被观察和识别。

（2）波及性：廉政风险可能波及到组织的各个层面和职能部门，对整个组织造成不同程度的影响。

（3）持续性：廉政风险难以一蹴而就，通常需要长期的防范和治理。

（4）多元化：廉政风险具有多样化的表现形式，需要全面考虑各种可能的风险点。

三、廉政风险防控的基本原则1. 法制原则：制定并严格执行相关法律法规，对违法行为实行严厉处罚。

2. 惩防结合原则：采取同时惩处和预防廉政风险的方式，通过惩戒来警示和预防不良行为。

3. 集中领导、分级负责原则：强调对廉政风险防控工作进行领导和组织，实行分级负责制度，保证廉政风险防控措施得到有效实施。

4. 防范为主、防控结合原则：防范廉政风险是主要目标，同时也要结合预防措施，对已经发生的风险进行控制。

5. 自律和监督相结合原则：依靠组织内部自律和外部监督相结合，推动廉政风险防控工作的深入开展。

四、廉政风险防控管理措施1. 建立健全的廉政风险防控制度（1）制定廉政风险防控制度文件，其中包括风险评估、监测和预警机制等内容，规范组织内部廉政风险防控工作的制度化和规范化。

（2）建立廉政风险防控工作责任制，明确各级管理人员和部门的廉政风险防控职责，强调管理人员的廉洁自律。

2. 加强廉政风险防控宣传教育（1）开展廉政风险防控宣传教育活动，提高员工的廉政意识和法律意识，引导他们正确认识廉政风险。

内部资料注意保存廉政风险防范管理知识手册乌苏市廉政风险防范管理工作领导小组办公室2011年4月编者的话：胡锦涛总书记在十七届中纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。

”，去年，按照地区纪委的统一部署，我们在市纪委监察局机关和市财政局、地税局、民政局以及八十四户乡开展了廉政风险防范管理试点工作，取得了一定的成效，为今年全面开展廉政风险防范管理工作积累了经验。

今年1月，中纪委六次全会提出要“全面推行廉政风险防控管理”等预防腐败经验”。

为贯彻落实中央纪委全会精神，根据地委安排，按照市委关于全面开展廉政风险防范管理工作的通知精神，为帮助大家理解和开展好廉政风险防控管理工作，我们借鉴地区纪委《廉政风险防范管理知识宣传手册》的基础上，编写了此手册，供各乡（场）镇、市直各单位（部门）学习参考。

请你们以市委《实施意见》为纲，结合本单位（部门）实际，在思考中借鉴，在借鉴中创新，大胆实践探索，扎实推进廉政风险防范管理工作，创造出具有借鉴意义的工作经验，更好地促进全市经济社会又好又快发展，推动我市党风廉政建设再上新台阶，再上新水平！再次，感谢地区纪委党风室的鼎力支持！2011年4月目录1、印发《关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知……………… 1-172、什么是风险 (18)3、风险的内涵及构成要素是什么 (18)4、什么是风险管理 (18)5、什么是PDCA循环 (19)6、风险管理理论和全面质量管理方法的参考书目有哪些 (19)7、什么是廉政风险 (20)8、如何理解廉政风险…………………………………… 20-219、廉政风险的种类有哪些……………………………… 21-2210、廉政风险产生的原因是什么……………………… 22-2311、什么是廉政风险防范管理 (23)12、开展廉政风险防范管理的主要目的是什么……………2313、如何正确认识廉政风险防范管理………………… 23-2414、廉政风险排查的具体要求有哪些………………… 24-2515、廉政风险等级如何评定…………………………… 25-2634 16、单位分层次查找廉政风险的内容和方法有哪些 …26-2917、风险防范管理的主要措施有哪些 ………………… 29-3018、如何开展廉政风险防范管理工作 ………30-3319、廉政风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些 33-4720、考核评估有哪些方法、原则和实施要点 ………… 47-5021、怎样运用考核评估的结果 (50)22、实施廉政风险防范管理有哪些作用 (51)23、推进廉政风险防范管理的重点工作是什么 (52)24、如何建立廉政风险识别分析机制 ………………… 52-5325、廉政风险评估的四个重点是什么 ………………… 53-5426、建立廉政风险防范机制需把握的四个关键是什么 54-5627、廉政风险防范工作制度体系包括哪些内容 ……… 56-5728、民政局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）58-6129、财政局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）62-6430、税务局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）65-6831、财政局廉政风险识别、防控措施一览表（科室） 69-7232、民政局廉政风险识别、防控措施一览表（科室） 73-7533、地税局廉政风险识别、防控措施一览表（科室） 76-7734、乡党政班子成员廉政风险识别、防控措施一览表78-7935、流程图…………………………………………………80-85中共乌苏市委员会办公室文件乌党办[2011]33号★关于印发《乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知各乡（场）镇党委，市委各部、委，各委、办、局、人民团体党组（党委、党工委、党总支、党支部）：现将《乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。

廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。

一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。

二、目标要求一是增强风险意识。

各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。

二是找准廉政风险。

对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。

三是完善防控措施。

逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。

四是有效预防腐败。

以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。

三、实施范围丁店村全体村干部。

四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。

第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。

按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。

欢迎共阅综合管理部廉政风险防控手册欢迎共阅（一）公司年租金业出租管理1.办理条件：公司年租金1002.办理时限：物业出租全过程3.监督渠道：4.办理流程：见下图审批不通过的，按审批意见重新对物业招租条件进行修订欢迎共阅1.3年）上且不超过2.3.4.5.流程要求：见下表欢迎共阅（三）出租面积3001.办理条件：公司物业出租面积3年（含3年）以下的。

2.办理时限：物业出租全过程3.监督渠道：4.办理流程：见下图审批不通过的，按审批意见重新对物业招租条件进行修订5.流程管理（四）广州交通网发布公告事项运行流程图1.办理条件：年租金10万元或以上项目2.办理时限：2个工作日3.监督渠道：①二运公司内部监督；②集团公司纪检监察部门监督；③市交委不定期抽查4.办理流程：见下图（五）物业呈批备案管理事项1.办理条件：面积300平方米以下，且物业出租期3年以下物业出租项目2.办理时限：物业招租审批过程3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督4.办理流程：见下图5.流程要求：见下表欢迎共阅1.办理条件：2.办理时限：3.监督渠道：4.办理流程：见下图5.流程要求：见下表 1.办理条件：公司所有建设工程项目立项 2.办理时限：立项工作全过程3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司党委及纪委监督。

4.办理流程：见下图欢迎共阅（八）建设工程项目勘察、设计流程图1.办理条件：具备设计条件2.办理时限：勘察、设计方案审查工作全过程3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司党委及纪委监督。

4.办理流程：见下图（九）建设工程招投标流程（建设工程招标文件编制及审查流程图）1.办理条件：达到建设工程规定招标范围的且必须进行公开招标的2.办理时限：招标文件审查工作全过程3.监督渠道：①建设单位内部监督；②集团公司党委及纪委监督4.办理流程：见下图（九）建设工程招投标流程（建设工程内部招投标）1.办理条件：10万元以下公司需进行新建、扩建、改建及各类装饰工程时。

廉政风险控制防控手册目录《防控手册》说明3一、手册结构说明 (3)二、手册标识说明3三、手册应用说明4（一）适用范围4常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图51．临时用地征用工作流程图62．项目临建工作流程图83．物资设备采购工作流程图104．劳务分包招标工作流程图125．分包管理工作流程图186．1质量检查工作流程图206.2分项工程检查验收流程图217.安全管理流程图248.事故处理流程图269.1对上计量工作流程图289.2对下计量工作流程图3010.1设计变更工作流程图3210.2索赔管理工作流程图3311．项目资金管理流程图3712．交工验收流程图4013.竣工决算审计工作流程图4114竣工验收流程图 (42)说明一、手册结构说明本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。

二、手册标识说明手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。

(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。

如下图所示：（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。

未标识的，为一般风险。

参见以下范例：▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。

（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。

未标识的，为一般常规措施。

参见以下范例：★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。