综合管理部廉政风险防控手册(DOC 95页)

廉政风险防控手册郴州市人民政府法制办公室2016.07目录第一部分前言综述……………………………………………………………………第二部分单位职责、党风廉政建设主体责任、“三重一大”决策程序图………1.单位主要工作职责……………………………………………………………………2.党风廉政建设主体责任…………………………………………………………………3.“三重一大”事项决策程序图…………………………………………………………4.单位廉政风险表现及等级……………………………………………………………第三部分班子成员工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………第四部分内设机构工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………1.综合科（法律事务科）…………………………………………………………………2.立法科……………………………………………………………………………………3.规范性文件管理科………………………………………………………………………4.行政执法监督科…………………………………………………………………………5.行政复议应诉科…………………………………………………………………………6.郴州仲裁委员会秘书处…………………………………………………………………7.监察室……………………………………………………………………………………第五部分岗位职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………………………第六部分党风廉政建设和作风建设制度……………………………………………第一部分前言综述按照《郴州市廉政风险防控机制建设工作方案》（郴纪发〔2015〕5号）文件精神，严格落实“把权力关进制度的笼子里”要求，把加强廉政风险防控与本单位发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建了我办权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制。

精编廉政风险防范管理工作手册资料1
附7：廉政风险防范管理工作手册目录
一、开展廉政风险防范管理工作的实施方案及相关文件（2011年度略）
二、2012年度贯彻中央纪委监察部《指导意见》的工作安排（略）
三、廉政风险防范领导小组（略）
四、廉政风险查找流程图（一）（附后）
五、廉政风险查找流程图（二）（附后）
六、廉政风险点及防控措施明细情况统计表
七、部门（单位）领导班子廉政风险点自查表
八、部门（单位）领导班子个人廉政风险点自查表
九、个人廉政风险自查表
十、部门（单位）廉政风险点和相关管理制度汇总表
十一、廉政风险防范管理工作情况汇总表
十二、业务流程图（略）
（备注：廉政风险防范管理工作手册电子版可在各单位邮箱查收。

联系电话：2078606 联系人：冯娟）
廉政风险点及防控措施明细情况统计表
填表单位（盖章）：填表日期：年月日
备注：1、含单位、个人廉政风险点及防范措施。

2、风险等级判定标准：①涉及“三重一大”事项，容易造成严重违纪
违法可能追究刑事责任为一级。

②不直接拥有人、财、物支配权，容易造成一般违纪违法行为，可能被党纪政纪处分的为二级。

③容易造成轻微违纪违法，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的为三级。

部门（单位）领导班子廉政风险点自查表
填表日期：年月日
注：填写内容如有需要，可另附页。

矿领导廉洁风险防控汇总表办公室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》④《张家洼铁矿印章管理办法》⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法⑥《廉洁从业若干规定》⑦《张家洼铁矿岗位规范》财务科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）费用报销流程图3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范》②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》④张家洼铁矿《岗位（工作）规范汇编》（管理人员岗位）⑤《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业内部基本控制规范》⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规劳资科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）员工调动流程图（2）职工教育培训流程图3、廉洁风险防控表劳资科廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》⑤《鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》⑥《招用技术工种从业人员规定》⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规技术计划科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）生产技术设计管理流程图（2）工程预算审核流程图（3）工程决算审核流程图3、廉洁风险防控表技术计划科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》③《山东省建筑工程消耗量定额》④《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》党委工作部廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）选拔任用中层干部流程图（2）党费收缴工作流程图（3）组织发展工作流程图3、廉洁风险防控表党委工作部廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则》②《鲁中矿业有限公司党员发展工作规范》③《鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》⑤《鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法》⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》⑦《中组部党费收缴标准》⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规⑩《张家洼铁矿科级管理人员考评办法》○11《张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》○12《张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》纪委监察室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）纪检监察信访流程图登记人员初核人员调查人员部门负责人相关单位有关领导3、廉洁风险防控表纪委监察室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》④《鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）》⑤《纪检监察信、访、电处理单》⑥《张家洼铁矿招标管理实施细则》⑦《张家洼铁矿党风建设责任制考核办法》⑧《张家洼铁矿党风建设责任制》⑨《张家洼铁矿合同管理办法》工会廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）困难救助金发放流程图（2）工费的收缴及使用流程图3、廉洁风险防控表工会廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》②《鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》③《鲁中矿业有限公司集体合同》④《上海市职工代表大会条例》⑤《中华人民共和国工会法》⑥《中华人民共和国劳动法》⑦《鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》团委廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）团费收缴、管理、使用流程图（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》③《关于加强全团带队的意见》④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规保卫科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)涉爆人员上岗流程图3、廉洁风险防控表保卫科廉洁风险防控汇总表4、相关制度及措施①张家洼铁矿岗位职责汇编②《关于盗窃问题处理的补充规定》③《张家洼铁矿内部治安管理处罚规定》④《张家洼铁矿消防设施使用管理规定》⑤《消防安全管理制度》⑥《张家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》综合管理科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）“爱国卫生”工作流程图（2）后勤管理流程图3、廉洁风险防控表综合管理科廉洁风险防控汇总表4、配套制度及措施①《张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》②上级和矿的其他条规安全科廉洁风险防控内容1、安全科工作职权目录2、工作流程图(1)安全费用管理和使用流程图。

廉政风险防控管理工作基本知识手册XX大学廉政风险防控管理工作领导小组办公室编2014年3月0 / 20一、什么是廉政风险？廉政风险有哪些基本特征？廉政风险有哪些类型？（一）廉政风险，就是党员干部执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。

主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。

只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

（二）廉政风险的基本特征1.廉政风险是危害廉政的。

廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。

2. 廉政风险是可描述的。

廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。

3.廉政风险是可防范的。

针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

（三）廉政风险的五种类型1.思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操1 / 20守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

2.岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

3.业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

4.制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力走控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

5.外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

博州廉政风险防范管理工作参考资料博州纪委监察局制2011年5月目录⒈自治州开展廉政风险防范管理工作流程 (1)⒉廉政风险防范管理工作基本知识 (3)⒊部分地区开展廉政风险防范管理的经验材料（摘编） (18)①安排部署类 (18)②实施操作类 (25)③工作制度类 (56)④工作经验类 (64)自治州廉政风险防范管理工作流程廉政风险防范管理工作基本知识一、推进廉政风险防范管理工作的重要意义开展廉政风险防范管理工作是落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。

认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。

二、廉政风险防范管理的主要内容㈠廉政风险防范管理的概念“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。

廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型（以下简称“五类风险”）。

廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节”）。

㈡“五类风险”的内涵及相互关系1、思想道德风险：指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。

一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。

二、目标要求一是增强风险意识。

各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。

二是找准廉政风险。

对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。

三是完善防控措施。

逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。

四是有效预防腐败。

以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。

三、实施范围丁店村全体村干部。

四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。

第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。

按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。

13、总务处材料13.1、总务处岗位架构图13.2、总务处职责13.3、总务处岗位职责13.4、总务处主要政策、法规清单13.5、总务处工作文件清单13.6、总务处表格记录清单13.7、总务处主要工作流程清单13.8、总务处岗位廉政风险自查表13.9、总务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表13.10、总务处主要权限运行流程图13.11、总务处对应的流程风险识别评价表13.12、总务处廉政风险防控措施汇总一览表13.13、总务处主要审批事项权力清单13.14、总务处廉政风险防控目标一览表13.15、总务处主要审批事项权力清单13.16、总务处自由裁量权清单13.17、总务处廉政风险防控目标一览表13.18、总务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表13.19、总务处涉及领导廉政风险点统计表13.1、总务处13.2、总务处职责（一）校产校舍管理1.负责校产的采购、验收、领用、出借、报损、报废、调拨及盘点等相关管理。

2.负责学校基本建设和校舍、桌椅等校产的登记、分配、管理、添置和维修工作。

（二）教学办公用品管理1.负责教学用品（粉笔、作业本、保洁工具等）的采购、管理和供应，按计划订购和发放师生用的办公、教学用品，购买图书、体育仪器、医疗用品。

2.做好教材、教辅资料的管理发放工作。

（三）财务管理1.负责国家及有关部门财经法律、法规及财务工作各项制度的贯彻落实；2.负责学校财务管理工作，财务收支审核把关，财务报账，教职工工资、“五险一金”数据更新核对上报，保障学校财务正常运转；3.负责制定学校财务管理的相关制度并监督执行，学校财务收支结算公示工作；4.协助教务处做好教工教育教学奖励核算工作；5.负责学校相关财务数据汇总上报工作；6.负责学校经费预算编制工作，严格预算执行，落实“三公经费”预决算公开制度；7.负责做好学校相关费用的收缴、清算、入账、管理工作。

（四）会计档案管理及财政票据管理1.贯彻执行《档案法》等有关法律及财政部《会计档案管理办法》，负责本校会计档案管理；2.建立会计档案的立卷、归档、保管、查阅和销毁等管理制度，保证会计档案妥善保管、有序存放、方便查阅、严防毁损、散失和泄密。

13、总务处材料13.1、总务处岗位架构图13.2、总务处职责13.3、总务处岗位职责13.4、总务处主要政策、法规清单13.5、总务处工作文件清单13.6、总务处表格记录清单13.7、总务处主要工作流程清单13.8、总务处岗位廉政风险自查表13.9、总务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表13.10、总务处主要权限运行流程图13.11、总务处对应的流程风险识别评价表13.12、总务处廉政风险防控措施汇总一览表13.13、总务处主要审批事项权力清单13.14、总务处廉政风险防控目标一览表13.15、总务处主要审批事项权力清单13.16、总务处自由裁量权清单13.17、总务处廉政风险防控目标一览表13.18、总务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表13.19、总务处涉及领导廉政风险点统计表13.1、总务处13.2、总务处职责（一）校产校舍管理1.负责校产的采购、验收、领用、出借、报损、报废、调拨及盘点等相关管理。

2.负责学校基本建设和校舍、桌椅等校产的登记、分配、管理、添置和维修工作。

（二）教学办公用品管理1.负责教学用品（粉笔、作业本、保洁工具等）的采购、管理和供应，按计划订购和发放师生用的办公、教学用品，购买图书、体育仪器、医疗用品。

2.做好教材、教辅资料的管理发放工作。

（三）财务管理1.负责国家及有关部门财经法律、法规及财务工作各项制度的贯彻落实；2.负责学校财务管理工作，财务收支审核把关，财务报账，教职工工资、“五险一金”数据更新核对上报，保障学校财务正常运转；3.负责制定学校财务管理的相关制度并监督执行，学校财务收支结算公示工作；4.协助教务处做好教工教育教学奖励核算工作；5.负责学校相关财务数据汇总上报工作；6.负责学校经费预算编制工作，严格预算执行，落实“三公经费”预决算公开制度；7.负责做好学校相关费用的收缴、清算、入账、管理工作。

（四）会计档案管理及财政票据管理1.贯彻执行《档案法》等有关法律及财政部《会计档案管理办法》，负责本校会计档案管理；2.建立会计档案的立卷、归档、保管、查阅和销毁等管理制度，保证会计档案妥善保管、有序存放、方便查阅、严防毁损、散失和泄密。

廉洁风险防控手册（精选2篇）廉洁风险防控手册「篇一」廉洁风险防控手册一、引言在当前全球范围内，反腐败和廉洁风险防控工作成为各国政府和企事业单位必须面对的重大挑战。

严重的腐败现象不仅损害了社会公平正义，也破坏了经济发展的良好环境。

为了有效应对廉洁风险，提升组织的廉洁治理能力，本文将介绍一份廉洁风险防控手册。

二、什么是廉洁风险防控手册是指一份由组织编写并实施的文件，旨在规范组织成员的行为，预防廉洁风险，强化廉洁意识和责任感。

该手册应包括但不限于以下内容：1. 廉洁行为准则：明确组织成员应遵守的廉洁行为规范，包括禁止收受贿赂、变相经商、滥用职权等。

2. 风险识别与评估：通过全面分析组织可能遭遇的廉洁风险，确定对应的风险等级，并制定明确有效的防控措施。

3. 内部控制机制：建立监督机制，明确责任分工，加强对组织成员行为的监督力度，确保风险防控措施的执行。

4. 廉洁教育与培训：定期组织廉洁培训，提升组织成员的廉洁意识和能力，及时补充和更新风险防控手册。

5. 处罚与奖励机制：建立相应的惩处机制，对违反廉洁规范的行为进行严肃处理，并公开曝光。

同时，也要设立激励机制，鼓励遵守廉洁规范的成员。

三、建立廉洁风险防控手册的重要性1. 预防腐败：廉洁风险防控手册的制定，能够明确组织成员应遵守的行为准则，规范行为，有效预防腐败，保持组织内部的廉洁氛围。

2. 提升治理能力：通过建立廉洁风险防控手册，有助于组织建立健全的内部控制机制，提升组织的治理水平，增强对风险的预警与应对能力。

3. 增加公信力：廉洁风险防控手册的建立表明组织对廉洁治理的重视，有助于增加组织在社会上的公信力和声誉。

四、编制廉洁风险防控手册的基本步骤1. 风险识别：通过全面梳理组织内外各种廉洁风险因素，识别可能对组织产生不良影响的风险。

2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其发生概率、影响程度及优先级，为后续防控措施的制定提供依据。

3. 控制措施设计：根据风险评估结果，制定相应的廉洁风险防控措施，并明确责任人和时间节点。

目录《防控手册》说明 (3)一、手册结构说明 (3)二、手册标识说明 (3)三、手册应用说明 (4)（一）适用范围 (4)常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图 (5)1．临时用地征用工作流程图 (6)2．项目临建工作流程图 (8)3．物资设备采购工作流程图 (10)4．劳务分包招标工作流程图 (12)5．分包管理工作流程图 (18)6．1质量检查工作流程图 (20)6.2分项工程检查验收流程图 (21)7.安全管理流程图 (24)8.事故处理流程图 (26)9.1对上计量工作流程图 (28)9.2对下计量工作流程图 (30)10.1设计变更工作流程图 (32)10.2索赔管理工作流程图 (33)11．项目资金管理流程图 (37)12．交工验收流程图 (40)13.竣工决算审计工作流程图 (41)14竣工验收流程图 (42)说明一、手册结构说明本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。

二、手册标识说明手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。

(一) 针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。

如下图所示：（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。

未标识的，为一般风险。

参见以下范例：▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。

（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。

廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。

一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。

二、目标要求一是增强风险意识。

各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。

二是找准廉政风险。

对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。

三是完善防控措施。

逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。

四是有效预防腐败。

以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。

三、实施范围丁店村全体村干部。

四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。

第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。

按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。

附7：廉政风险防范管理工作手册目录一、开展廉政风险防范管理工作的实施方案及相关文件（2011年度略）二、2012年度贯彻中央纪委监察部《指导意见》的工作安排（略）三、廉政风险防范领导小组（略）四、廉政风险查找流程图（一）（附后）五、廉政风险查找流程图（二）（附后）六、廉政风险点及防控措施明细情况统计表七、部门（单位）领导班子廉政风险点自查表八、部门（单位）领导班子个人廉政风险点自查表九、个人廉政风险自查表十、部门（单位）廉政风险点和相关管理制度汇总表十一、廉政风险防范管理工作情况汇总表十二、业务流程图（略）（备注：廉政风险防范管理工作手册电子版可在各单位邮箱查收。

联系电话：2078606 联系人：冯娟）可编辑可编辑廉政风险点及防控措施明细情况统计表填表单位（盖章）：填表日期：年月日备注：1、含单位、个人廉政风险点及防范措施。

2、风险等级判定标准：①涉及“三重一大”事项，容易造成严重违纪违法可能追究刑事责任为一级。

②不直接拥有人、财、物支配权，容易造成一般违纪违法行为，可能被党纪政纪处分的为二级。

③容易造成轻微违纪违法，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的为三级。

部门（单位）领导班子廉政风险点自查表填表日期：年月日注：填写内容如有需要，可另附页。

部门（单位）领导班子个人廉政风险点自查表单位（盖章）：填表日期：年月日填写内容如有需要，可另附页。

个人廉政风险自查表单位（盖章）：填表日期：年月日填写内容如有需要，可另附页。

部门（单位）廉政风险点和相关管理制度单位（盖章）：填表时间：年月日廉政风险防范管理工作情况汇总表填表单位（盖章）：填表日期：年月日. .。

廉政风险防控工作手册廉政风险防控工作简介屯留县国土资源局是县人民政府主管土地资源、矿产资源、测绘等国土资源规划、管理、保护与合理利用的工作部门。

我局机关设10个股室，下设8个国土资源管理所。

全局共有在职干部职工111名，其中党员52名。

今年以来，按照县委要求，我局认真贯彻落实县纪委廉政风险防控试点工作部署，以深化认识为切入点，以查找风险点、制定防措施为重点，积极推进廉政风险防控工作，收到了明显成效，主要做法是：一是以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。

采取学习教育和动员部署相结合，查找风险点和修订制度同步进行，防措施在推进中逐步完善的工作方法，召开专题会议，成立廉政风险防控工作领导组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防管理工作责任分解体系。

在实施当中注重两个过程：一是注重受教育过程，组织专题学习，全员参与，接受廉政警示教育，增强自律意识；二是注重岗位责任过程，明确岗位职责，建立长效机制，最终达到防风险、保护干部、提高工作效率的目的。

二是以岗位职能为立足点，明确各自查找的重点。

查找廉政风险点，是加强对权力运行过程监管和控制的关键，风险点是否找准、找全，关系到风险防控的有效性。

在风险点查找方面，我们对各股室所的岗位职权进行了清理，明确了负责人和责任人，查找出了岗位业务流程风险和制度风险，确定了风险等级，针对廉政风险制定落实了防控措施，并健全完善了岗位责任制和廉政风险防控的有关制度。

三是以流程环节为突破点，全力查找廉政风险点。

根据岗位及权力行使所有环节易产生不廉洁行为，重点查找班子成员、重点岗位行政权力行使、重点环节的风险点，采用流程图分析和由事及人分析法，确立廉政风险点。

在查找过程中，主要采用“三级查找”，重点查找个人廉洁自律方面的不足和工作岗位性质存在的潜在风险点及其表现形式，经过局风险防控领导组研究甄别、筛选、归类，并再次进行风险分析和评估，对确认的风险点按照发生机率、危害程度和、违纪、违德的性质确定风险等级进行“三级划分、三级管理”。

综合办公室廉政风险点及防控措施（合集五篇）第一篇：综合办公室廉政风险点及防控措施综合办公室廉政风险点及防控措施风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、利用购买办公用品之机乱开发票；3、随意采购、乱发办公用品；4、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；5、不按项目部规定程序、规章制度办事；6、高价采购办公用品及办公设备；7、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；8、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、对职工举报、投诉的问题及时向主管领导汇报或反映。

第二篇：廉政风险点及防控措施晓景完小廉政风险点及防控措施一、校长（一）廉政风险点：1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施：1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

二、校委委员、工会主席（一）廉政风险点：1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施：1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

三、办公室主任（一）廉政风险点：1、教师评优晋级和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。

（二）防控措施：1、考核中严格按制度办事；2、教师评优中按制度严格把关，防止任何不廉洁行为。

廉洁风险防控手册(总111页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (4)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (9)（一）公司管理理念与员工行为准则 (9)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (12)（五）宣传教育机制 (14)（六）监督机制 (15)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17)（一）人力资源管理 (17)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)（二）投资管理 (29)6、兼并收购业务事项 (29)（三）物资管理 (31)7、公司基建工程设备采购业务事项 (31)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (35)9、公司新增物资供应商业务事项 (38)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (40)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (44)12、基层企业报废物资出售业务事项 (46)（四）工程管理 (48)13、基建工程承包商选择业务事项 (48)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 5515、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (59)（五）燃料管理 (62)16、燃煤采购业务事项 (62)（六）监察审计 (68)17、内部审计业务事项 (68)18、信访举报和案件查办业务事项 (70)（七）其他 (73)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (73)五、测评、监督与考核 (77)（一）测评 (77)1.测评内容 (78)2.测评频率 (78)3.样本数量选取 (78)4.测评方法 (79)5.测评报告 (79)6.缺陷整改 (80)7.文档保存 (81)（二）监督与考核 (81)附表1 测评底稿 (84)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (120)*********股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。

综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。

手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C （一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。

本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。

同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。

目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施 (1)二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施 (7)三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 (22)四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 (52)五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施 (69)六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施 (72)七、附则 (86)一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施123456二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施789101112131415161718192021三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施2223242526272829303132333435363738394041424344454647。