建设工程廉政风险防控手册

库尉输水隧洞工程项目部
廉
洁
风
险
防
控
实施方案
廉洁风险防控手册
一、手册综述
建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。

中央要求要以科学发展观为指导积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。

近年来，集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。

要求项目部进一步结合企业管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有特色的惩治和预防腐败体系建设。

为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，紧密结合企业内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、国资委和集团公司反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和公司内部管理制度等编制本手册。

（一）指导思想
坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，践行华能“三色”公司理念，运用风险管理理论和经验，同公司内部控制制度有机结合，构建具有特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入企业经营。

可编辑修改精选全文完整版工程成立廉政风险防控手册〔试行〕******2021年11月11日工程成立廉政风险防控手册说明一、为实在增强本公司工程领域廉政成立，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。

二、本手册以图表形式汇编了成立整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控方法表。

风险防控表列举了工程成立各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控方法和责任主体，力图简练明了，便于利用。

三、依照廉政风险危害和阻碍程度，将风险划分为四个品级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一样风险。

参见以下范例：▲▲采纳不合法手腕，选择与其有利益〔利害〕关系的单位。

四、针对防控方法，依照方法的力度、成效和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进展标示，未标示的，为一样常规方法。

参见以下范例：★★★公布招标选择承当单位，确信研究费用。

五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同治理范围。

六、各部门、各下属单位在利用中应依照工程成立治理实际，结合本手册参照执行，不断推动源头防控，尽力完善工程领域廉政成立工作机制，成立阳光、优质工程。

七、实际利用中发觉的问题请及时反映集团公司总工室。

成立工程流程图、廉政风险点及防控方法一览表一、成立工程总流程图二、成立工程分项流程图、廉政风险点及防控方法一、工程建议书、工程可研工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表工程建议书、工程可研工作二、勘探设计工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表勘探设计工作续上表3、征地拆迁工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表征地拆迁工作续上表4、招标、投标工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表招标、投标工作续上表续上表续上表五、分包治理工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表分包治理工作六、质量操纵工作1〕流程图质量检查工作分项工程验收评定2〕廉政风险点及防控方法一览表质量操纵工作7、平安检查工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表平安检查工作八、计量工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表计量工作九、设计变更及索赔治理工作1〕流程图设计变更工作索赔治理工作2〕廉政风险点及防控方法一览表设计变更及索赔治理工作续上表续上表续上表10、工程资金拨付工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表工程资金拨付工作续上表1一、交工验下班作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表交工验下班作1二、动工决算审计、缺点责任期工作1〕流程图动工决算审计工作缺点责任期工作2〕廉政风险点及防控方法一览表。

名目讲明一、手册结构讲明本手册依据?交通根底设施建设工程廉政风险防控手册?为根底，以常溧高速公路CL-3标建设工程为单元，以工程工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

防控手册包括“交通根底设施建设工程总流程图〞和工程施工前期预备工作、建设实施及交竣工3个时期14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。

二、手册标识讲明手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分不进行标识，以突出重点，便于区分。

(一)针对分项流程图中的各环节，依据风险程度从小到大的顺序分不用黄色、橙色和红色进行预警。

如以下图所示：〔二〕依据廉政风险危害和妨碍程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。

未标识的，为一般风险。

参见以下范例：▲▲▲妨碍专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。

〔三〕针对防控措施，依据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。

未标识的，为一般常规措施。

参见以下范例：★★★在中标结果公示时期公示各投标人的业绩、奖项等资料。

〔四〕针对采纳技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技〞字标识。

参见以下范例：★★运行招标投标治理信息系统，同意文件同时在信息系统中登记，记录递交时刻，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；〔五〕为区分直截了当廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。

未标识的，为直截了当廉政风险点。

参见以下范例：▲▲▲2.围标、串标。

常溧高速公路CL-3标建设工程总流程图1．临时用地征用工作流程图2．工程临建工作流程图3．物资设备采购工作流程图4．招标治理工作流程图5．队伍治理工作流程图6．1质量检查工作流程图6.2分项工程检查验收流程图7.平安治理流程图8.事故处理流程图对上计量工作流程图对下计量工作流程图10.1设计变更工作流程图索赔治理工作流程图11．工程资金治理流程12．交工验收流程图13 竣工决算工作流程图14.竣工验收流程图。

说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

本手册共分为三个部分：第一部分：交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段15个流程的20张分项流程图，合计为21张流程图。

第二部分：与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程——所处环节——所涉对象——廉政风险点——防控措施——责任主体6列。

本手册共排查出194个风险点(其中：直接廉政风险点103个、间接廉政风险点91个)。

其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。

廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险；后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。

责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。

第三部分：重点制度建设指南。

为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。

这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。

本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。

因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。

1二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。

(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。

如下图所示：方框一：普通环节方框二：黄色预警方框三：橙色预警方框四：红色预警(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。

高速公路工程建设廉政风险防控手册-----廉政风险预警防控风险点及防控措施1.高速公路项目建设流程图、腐败风险点及防控措施一览表 (112)2.高速公路部室责任腐败风险点及防控措施表 (169)3.高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表 (175)4.高速公路施工项目部部室责任腐败风险点及防控措施表 (240)5.高速公路施工单位岗位腐败风险点查找和防控措施表 (247)6.高速公路驻地监理工程师办公室岗位腐败风险点查找和防控措施表 (279)湖北杭瑞高速公路项目建设流程图、腐败风险点及防控措施一览表杭瑞高速公路项目建设总流程图1、材料采购建设实施阶段交竣工验收阶段2、分包管理3、质量控制4、安全管理5、计量管理6、设计变更及索赔管理7、项目资金管理8、交工验收9、竣工决算审计、缺陷责任期10、竣工验收1、征地拆迁工作1�流程图根据设计文件�施工图�初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计算征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金实施征地拆迁2�腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级�虚报拆迁面积骗取补偿款�▲2、虚列被拆迁户名、户数�套取拆迁补偿资金。

★★★1、采取拆迁户、地方县镇�乡�村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示�上级主管部门随机抽查的方式�加强拆迁审核力度�2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁�超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。

建设单位工程管理部门、征地拆迁部门▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。

实行复核审查确认签名制度。

▲4、以公益事业�小学、幼儿园等�为名多报补偿资金。

******工程项目廉政风险防控管理制度廉政风险防控管理制度为了加强我司代建项目廉政建设，杜绝员工利用职权或岗位工作便利为自己（或他人）谋取不正当利益，做到忠于职守，信守承诺，廉洁奉公，特制定廉政风险防控管理制度具体如下：第一条项目部员工廉政自律的若干规定1.1 回避制度1.1.1投资回避制度（1）员工不得投资与其所从事同类业务的企业（不含上市公司股票）。

（2）员工及其直系亲属不得投资与员工本人岗位、职权有直接关系的公司客户和竞争对手的企业。

1.1.2业务回避制度（1）员工不得私自经营与其所从事的或其所在岗位、职权管理范围内的有关公司的同类业务。

（2）员工应杜绝其所在岗位、职权管理范围内的有关公司与其直、旁系亲属（直系亲属指：配偶、本人及配偶的父母、子女及其配偶；旁系亲属指：兄弟、姐妹、侄子女、甥子女及其配偶，下同）投资的企业发生业务往来。

（3）员工应杜绝其所从事业务的客户或者其岗位、职权管理范围内的有关公司的客户与其直系亲属发生业务关系。

（4）员工不得将企业资产租赁、承包给其直系亲属经营。

1.1.3录用回避制度员工应杜绝其所在岗位、职权直接管理范围内的企业录用其直、旁系亲属。

1.2 自律制度1.2.1员工不得接受承包商、材料供应商和有业务往来的单位及个人的财物。

1.2.2员工不得收受、索要承包商、材料供货商和有业务往来的单位及个人的回扣费、好处费。

1.2.3员工不得在承包商、材料供应商和有业务往来的单位及个人处报销各种费用。

1.2.4员工不得要求或接受承包商、材料供应商和有业务往来的单位及个人为自己或亲属提供财物、报销费用。

1.2.5员工不得参加承包商、材料供应商和有业务往来的单位及个人可能对业务公正有影响的宴请和娱乐活动。

1.3 其他廉洁规定1.3.1一律不得擅自用公款购买住房。

1.3.2严禁在私人会所、夜总会、高尔夫球场、娱乐健身等高档场所消费并开具发票予以报支。

1.3.3严禁参与任何形式的赌博活动，或以赌博等为名变相收受贿赂。

工程建设廉政风险点及防范措施(通用6篇)第1篇: 工程建设廉政风险点及防范措施一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。

领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

2、重温八项规定。

坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。

对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。

设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

第2篇: 工程建设廉政风险点及防范措施 1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多2、不按项目完成的实际工程量办理结算资料3、对工程项目结算手续不全的办理结算4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假5、在对内对外结算时，不讲程序、不完善相关手续6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息7、在起草合同、文件时粗略不细化8、对施工单位进行吃、拿、卡、要9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为10、在对外联系业务时不坚持原则，假公济私第3篇: 工程建设廉政风险点及防范措施一、工作目标办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

廉政风险防控措施平遥县养老保险中心廉政风险防控措施1. 加强学习，提高思想觉悟，有效提高工作效率。

2. 自觉接受领导和群众监督、认真贯彻和落实好各项政策、法规。

3. 坚持廉洁自律，严已律已，做到大公无私。

4. 强化工作程序，规范工作方法，实现任务目标。

5. 尽职尽责，抓好各项党风廉政建设和廉政风险防控，圆满完成工作任务。

6. 全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。

7. 强化监督，督促检查。

8. 严格执行各种规章制度、法规制度。

9. 加强自身的责任意识，提高工作的积极性。

10. 按照本中心的各项规章制度办事。

11. 认真学习现代信息知识，精通并熟练掌握相关软件的操作，不断提高计算机应用水平。

12..主动接受群众监督，搞好廉政建设和风险防控。

13. 加强学习，提高自身的责任意识，提高工作的积极性。

14. 遵守中心各项规章制度，严格按照操作规程进行业务管理、操作。

15. 认真学习养老保险方面的理论知识，提高运用理论分析问题和解决问题的能力。

16. 自觉接受群众监督，搞好党风廉政建设和廉政风险防控。

加强思想道德建设的学习，重塑价值观、人生观、坚定理想信念。

17. 勇于自我批评不断提高自身综合素质，严格按照程序、制度办事，规范经办、严于律已、自觉接受群众监督。

18. 遵守各项廉政纪律，抓好廉政防控工作。

19. 强化工作程序，规范工作方法，实现任务目标。

20. 强学习，提高思想觉悟，提升工作效率，落实好各项政策法规。

21. 尽职尽责做好自己的本质工作，廉洁自律，严以律己，接受群众监督。

22. 强化监督、严格规程，确保经。

23. 加强学习，认真贯彻各项规章制度。

24. 自觉接受群众监督，严格自律。

25. 全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。

26. 提高办事高效率。

27. 加强管理，全面提高全民素质。

28. 加强学习，提高素质和和工作效益。

29. 自觉接受群众监督，严格自律。

30. 严格遵守各项规章制度。

31.全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。

目录一、职权目录 (2)二、权利运行流程图 (9)三、主要工作职责 (29)四、廉政风险防控管理工作情况说明 (30)五、廉政风险防控管理工作一览表 (31)六、埇桥区住房和城乡建设局廉政风险防控管理工作流程图 (43)区住建局职权目录(行政许可类)3区住建局职权目录(非行政许可类)4区住建局职权目录(行政征收类)5费征收使用管理办法》第三条区住建局职权目录(行政确认类)序号项目名称实施依据收费（征收）依据和标准承办机构备注6区住建局职权目录(其他权利类)《建设工程质量管理条例》国务院279 号令，第 16、17、49、59 条1建设工程竣工资料验收 《安徽省建设工程质量管理办法》省政府 203 号令不收费 档案室《城市建设档案管理规定》建设部90 号令 第八、九条78910区住建局建设项目选址意见书行政审批流程图区住建局建设用地规划行政许可流程图申请人提出申请资料不齐全、不符合法定形申请事项依法不需要审批的，申请事项依法式，当场一次性告知需要补正的全部内容告知申请人不受理，并说明理由不在本级行政机关职权范围内的，不予受理，并告知申请人向有关行政机关申请受理前审查申请材料齐全、符合法定形式，出具《受理通知书》实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和规划条件）局业务会办领导签批现场公示颁发建设用地规划许可证发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应告知利害关系人，申请人和利害关系人有权进行陈述和申辩。

行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关应告知其享有要求听证的权利；依法要求听证，行政机关应当组织听证依法应当听证的事项或行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证局业务会办领导签批区住建局建设工程规划行政许可流程图申请人提出申请资料不齐全、不符合法定形申请事项依法不需要审批的，申请事项依法式，当场一次性告知需要补正的全部内容告知申请人不受理，并说明理由不在本级行政机关职权范围内的，不予受理，并告知申请人向有关行政机关申请受理前审查申请材料齐全、符合法定形式，出具《受理通知书》实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和规划条件）局业务会办领导签批现场公示颁发建设工程规划许可证发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应告知利害关系人，申请人和利害关系人有权进行陈述和申辩。

工程建设廉政风险防控手册
（试行）
******有限公司
2015年11月11日
工程建设廉政风险防控手册说明
一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。

二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。

风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。

三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。

参见以下范例：
▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。

四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。

参见以下范例：
★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。

五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。

六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。

七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。

廉政风险预警防控工作手册廉政风险预警防控工作手册一、概述随着我国经济发展的日益壮大，廉政风险也日益突显，对于预防和抵御廉政风险的威胁，建立一套科学、规范、有效的廉政风险预警防控工作机制显得尤为重要。

本手册旨在提供一个全面的廉政风险预警防控工作指南，以帮助机构建立和健全廉政风险预警防控系统，增强机构抵御廉政风险的能力。

二、廉政风险预警防控机制1. 建立廉政风险预警机制：机构应根据自身特点，制定廉政风险预警机制，明确预警指标、预警周期、预警责任人等细节，确保廉政风险能够及时被发现和预警。

2. 建立廉政风险防控机制：机构应制定廉政风险防控机制，包括建立详细的防控措施、责任落实、处置流程等，确保廉政风险得到有效的防控和处理。

三、廉政风险预警指标的确定1. 外部环境因素：机构应关注国内外政治、经济、社会等环境因素的变化，如政策调整、地区安全形势、社会舆情等。

2. 内部管理因素：机构应关注内部管理方面的问题，如岗位职责、人员配备、管理体制等是否存在漏洞。

3. 业务风险因素：机构应关注业务风险，如合作单位的资质、信用等情况。

四、廉政风险预警的频率与方式1. 预警频率：机构应根据实际情况和廉政风险的特点，确定预警频率，如每日、每周、每月等。

2. 预警方式：机构应采用多种方式进行廉政风险预警，包括报告、会议、通报等。

同时，应建立信息共享和沟通机制，确保预警信息能迅速传达到相关人员。

五、廉政风险的识别与分析1. 廉政风险识别：机构应通过调研、调查、数据分析等方法，识别出可能存在的廉政风险。

2. 廉政风险分析：机构应对识别出的廉政风险进行分析，包括风险的影响程度、概率、风险来源等，以制定相应的防控措施。

六、廉政风险的防控措施1. 建立制度规范：机构应建立一系列廉政风险防控相关的制度和规范，明确各个岗位的职责和权限，规范工作流程。

2. 加强内部管理：机构应加强内部管理，完善人员配备、工时监控、巡查制度等，确保廉政风险不得以漏洞的形式出现。