(完整版)RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017 内部审核检查表第一部分：概述本文档为 RBT214-2017 的内部审核检查表，用于指导公司内部审核过程。
本检查表的编写旨在协助公司制定合规程序和规章制度，并确保各项程序得到执行和监视。
本检查表基于 RBT214-2017 标准要求编写，涵盖内部审核的各个方面。
每项要求下方提供了检查和评价的标准。
第二部分：审核准备2.1 确保内部审核计划已准备妥当标准：内部审核计划应明确规定，包括审核时间、审核人员、审核对象、审核目的和范围等信息。
2.2 为内部审核准备资源标准：审核员应确保拥有适当的资源来完成审核，包括人员、设备和工具等。
2.3 准备审核文档标准：审核员应该准备审核所需要的文档，包括审核计划、审核报告、备忘录和记录等。
第三部分：审核执行3.1 确认审核范围和目的标准：审核员应首先确认审核的范围和目的，并继续进行审核。
3.2 识别审核对象标准：审核员应识别所有审核对象，并准备审核记录。
3.3 准备审核记录标准：审核员应准备审核记录，如审核计划、审核报告和备忘录等。
3.4 收集证据标准：审核员应收集所有有关审核对象的证据，并按照需要对证据进行分析。
3.5 评定证据标准：审核员应对证据进行合理评价，并确保对证据的分析和评价符合审核标准。
3.6 确定事实和结论标准：审核员应对证据进行综合分析，并确定符合审核标准的事实和结论。
3.7 编写审核报告标准：审核员应准备审核报告，记录审核的结论和意见。
第四部分：审核跟进4.1 确认审核结论并跟进标准：审核员应跟进审核结论，并确保必要的改进措施已采取。
4.2 记录审核跟进标准：审核员应记录审核跟进情况，并将其纳入审核报告中。
4.3 审核报告发布标准：审核员应向适当的管理人员和部门发布审核报告。
总结1. 本文档所涉及的简要术语包括：内部审核计划、审核报告、备忘录和记录等。
2. 本文档所涉及的法律名词及注释包括：(1) RBT214-2017 标准要求：该标准为国际标准，用于管理质量与环境等相关领域；(2) 范围和目的：指内部审核的审核范围和目的；(3) 证据：审核员所收集到的相关资料和信息等；(4) 改进措施：采取行动，优化管理真正达成监察责任的行为。
