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受审部门 总经理 管理者代表 审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合 查看体系文件判别是否符合标准规定。
1按要求建立文件化的质量管理体系。
查，符合标准规定4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。
理体系总要求检查是否相符。
覆盖的产品范围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。
检查是否齐全。
4质量管理体系的删减。
有没有删减部分，如有则记录有删减合理查文件目录判别各级文件是否齐全。
抽查三份文件是否相符1公司应建立并保持的质量管理体系文件。
查，各级文件齐全符合 符合查目录，判别是否能满足生产经营的需求4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。
要求总则满足生产经营的需求3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。
齐全、清晰，符合生产要求。
质量手册应包括以下内容：符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 范 围 ， 包 含YY/T0287 专用要求内容，有描述过程及其相 互作用。
4.2.2质量手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T0287专用要求内容，有没有描述过程 及其相互作用。
1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。
2) 应形成文件的程序或对其引用。
符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间的相互作用的表述。
5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。
通过查质量记录，作出判断的证据。
有质量方针符合 符合2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性管理承诺性传达给组织的成员。
与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.21确保顾客的需求得到确定并予以满足。
2应完全理解顾客和法律法规要求。
足的情况 要求得到满足。
内审检查表全套概述内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。
内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。
本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。
内审检查表1.内控制度检查表•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？•制度的执行情况如何？•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？2.风险管理检查表•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？•风险评估是否全面、科学？•风险的处置是否及时、适当？3.财务管理检查表•账务是否及时、准确？•是否按照财务管理制度规范进行操作？•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？4.安全管理检查表•安全管理制度是否完善？•安全机构是否建立？•安全生产规章制度是否到位？•安全教育培训是否有效开展？5.经营管理检查表•各项经营管理规范是否落实扎实？•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？•市场营销策略是否合理？•企业形象是否与所从事的行业相符合？6.人力资源管理检查表•人事管理制度是否清晰？•员工的岗位安排是否合理？•考勤规定是否严格执行？•员工绩效考核机制是否完善？结语本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。
X 【2 】xxxXXX有限公司质量治理体系内审检讨表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表。
系审核检查表 8-02-04审核员：审核组长：1 / 74系审核检查表 8-01-04 (2/4)审核员：审核组长：2 / 74系审核检查表 8-01-04 (3/4)审核员：审核组长：3 / 74系审核检查表 8-01-04 (4/4)内部体系审核检查表 8-02-044 / 74审核员：年月日审核组长：年月日5 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日6 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日7 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日8 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日9 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日10 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日11 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日12 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日13 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日14 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日15 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日16 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日17 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日18 / 74内部体系审核检查表 8-02-0419 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月20 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月21 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日22 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日23 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日24 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日25 / 74内部体系审核检查表 8-02-0426 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日27 / 74内部体系审核检查表 8-02-0428 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日29 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日30 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日31 / 74内部体系审核检查表 8-02-0432 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日33 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日34 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日35 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日36 / 74内部体系审核检查表 8-02-0437 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日38 / 74内部体系审核检查表 8-02-0439 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日40 / 74内部体系审核检查表 8-02-0441 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日42 / 74内部体系审核检查表 8-02-0443 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日44 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日45 / 74内部体系审核检查表 8-02-0446 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日47 / 74内部体系审核检查表 8-02-0448 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日49 / 74内部体系审核检查表 8-02-0450 / 74。
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：刘琴被审核部门：技术科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：周海建被审核部门：质量保证科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X。
CCC内审检查表
内审员：日期：2014.8.8
要求条款审核内容审核记录评价
1 职责和资源1.1 职责
a)是否规定与质量活动有关的人员（厂长、质量负责人、技术、质
检、计量、生产、采购、内审、关键过程等人员）的职责、权限和
相互关系？
b)是否任命“质量负责人”并确定职责、权限，是否具备胜任该职
务的能力和经验？
a)文件QT-QM-1011 1.2.4条款
规定了相关部门和人员的职责；
b)“质量负责人”职责权限明确，
总经理进行授权盖章。
符合
1.2资源
a)是否为保证稳定生产符合强制性认证标准要求的产品配备生产
设备和检验设备？
b)是否配备对产品符合认证要求有影响的工作所要求的能力的人
员？
c)是否建立并保持适宜产品生产、检验试验、储存等必备的环境?
a)耐压仪、光电综合测试仪；
b)有对应的品质人员；
c)建有SMT静电车间、线路板有
专用静电箱周转、检验有专门测
试间。
符合
2 文件和记录2.1文件建立
a)与认证有关的流程是否有书面化的程序文件？
b)强制认证的要求是否落实到文件？
a)有质量管理手册
b)CCC标贴的使用、关键元件的
控制、例行检验、确认检验、运
行检查都纳入了文件。
c)但在检查中发现，有产品具体
的操作要求作业指导书未进行
描述
一般不符合
2.2文件控制
a)文件版本是否为最新版本？
b)有效版本是否易得？
a)经查文件均为受控版本
b)有效文件汇总在管理部，各部
门持有对应副本。
但部分文件由
缺失，需要关注。
符合，口头项。
CCC 内审检查表
内审员： 日期：2014.8.8
2.3记录管理
a)相关的程序是否有对应的记录？ b)记录存放是否进行要求？
c)记录信息是否完整，是否得到审核确认？
a)经查程序文件对应记录要求明确。
b)记录按部门保存。
c)经查检验记录有信息漏填现象。
一般不符合
要求条款
审核内容 审核记录
评价
3 采购和进货检验
3.1供应商的控制
a)是否制定供应商管理程序？ b)是否定期对供应商进行评价？
a) 文件编号QT-QC-M-3101《供应商的选择和日常管理程序》，对供应商的选取、评价有相关要求。
b)每年相关部门共同评价供应商。
符合
3.2关键元器件和材料的检验/验证
a)关键物料是否对应控制清单？ b)关键物料是否进行定期检查验证？
a) 有对应控制清单。
b)已对关键物料进行年度验证。
符合 4 生产过程控制和过程检验
4.1关键工序控制
a)是否对关键工序特殊工序进行识别？ b)是否定期对关键工序进行确认？
a)文件已对特殊工序进行识别 b)特殊工序生产前进行确认。
符合
4.2环境要求 是否识别生产过程与检验过程的环境满足产品生产要求？ SMT 温湿度符合线路板生产要求。
符合
4.3过程监控 是否对过程参数和产品特性进行监控 采用SPC 进行过程监控
符合
CCC 内审检查表
内审员： 日期：2014.8.8
4.4设备保养
a)是否建立设备保养制度？
b)设备是否建立台账和保养计划？
a)建立文件QT-QC-M-4301《生产设备维护保养程序》
b ）设备由台账和保养计划 符合
4.5产品检验 是否制动产皮检验和一致性检验制度？ QT-QC-M-3201
符合
要求条款
审核内容 审核记录 评价
5例行检验和确认检验
a)是否建立例行检验和确认检验程序？ b)检验是否有相关记录？
c)检验方法是否与认证要求对应？
d)市场反馈的问题通过例行检验是否能够识别
a)QT-QC-M-5001《例行检验和确认检验程序》
b)经查有进行检验并记录
c)检验要求与认证要求一致。
d)目前的检验手段能够识别对应问题点。
符合
6检验试验仪器设备
6.1校准和检定
a)是否建立仪器校准检定制度？ b)校准检定是否执行？
c)是否有操作规程、人员是否进行培训？
a) QT-QC-M-6101《校准和检定程序》
b)校准检定按照周期进行执行，
抽查仪器有相应标识。
c) 人员进行培训，但记录不齐全，操作规程有缺失。
符合，口头项。
6.2运行检查
a)检验对应的设备是否进行运行检查？ b)检查不合格时如何追溯是否进行要求？
a)耐压仪进行了运行检查，但光电综合测试仪未进行运行检查。
b)文件进行要求QT-QC-M-6201
《运行检查程序》
一般不符合项
CCC内审检查表
内审员：日期：2014.8.8
要求条款审核内容审核记录评价
7不合格品的控制a)不合格品是如何进行控制的？
b)返工返修产品是否进行记录？
a) QT-QC-M-7001《不合格品的
控制程序》
b)经查返工返修有对应记录
符合
8内部质量审核a)是否建立内审制度？
b)是否将客户投诉输入内审？
c)是否将一致性检查输入？
a)QT-QC-M-8001《内部质量审
核》
b)已审核客户投诉的处理状况，
公司每月进行数据汇总分析，重
大问题建立改善小组
c)本次内审已检查一致性
符合
9认证产品的一致性a)是否定期进行一致性检查？
b)关键件的变更是否依照程序进行执行？
a)每年对产品进行一致性检查，
对关键物料进行一致性检查。
b)关键件变更前想CQC进行申
请。
符合
10包装、搬运和储存a)产品包装要求是否清晰？
b)物料产品的储存环境是否满足要求？
c)危险品是如何进行存储的？
a)经查产品有对应的作业指导
书
b)电子物料仓库对温湿度进行
了控制，成品仓库摆放、存储满
足要求。
c)危险品单独放置在危险品仓
库
符合。
