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ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
内部审查记录编号： JF——03 序号：受审部门管理层审查时间标准审查内容及方法审查记录条款合格 Y /不合格 N1) 组织在策划管理系统时有无组织进行了内外面各方面环境要素的识考虑内外面环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确立了系统2) 有无对管理系统进行评估？建设的基本框架和发展策略。
1) 咨询最高管理者有无肩负管最高管理者对市场及管理系统十分关注理系统的责任？并亲身参加系统过程策划。
2) 有无保证管理目标和目标的保证管理目标和目标的拟订，进行评审，拟订？能否适合？有无交流？并获取宣传和交流。
Q:5 资源配置能否知足？配置了管理系统运转所需的资源3) 系统交融度是怎样考虑的？系统管理基本与公司的各项管理相交融4) 过程方法和鉴于风险的思想具备了基本的风险管理思想，过程方法得运用程度怎样？到初步的运用和实践。
5) 有无追踪结果？对有关事务可以追踪系统运转的过程，认识管理运转有无落实？状态。
1 ）能否保证在组织的职能和层拟订了公司级 4项管理目标及分解到各部次上成立管理目标？门 / 车间，与目标保持一致。
2 ）管理目标能否包含知足产品管理目标中包含了知足与产品和服务有要求所需的内容？关的内容。
3 ）管理目标能否可丈量，并与目标均可丈量，明确了目标的管理部门、质量目标保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标达成情4 ）管理目标实现状况的丈量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标达成情果，能否实现了连续改良？况，知足连续改良的要求。
YYY 资源需求能否确立并供给，有无按系统策划的要求确立并赐予供给和满Q:7 包含了内部和外面的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本知足要求。
1) 有无获取顾客满意的方式方主要采纳电话回访、每年进行一次顾客满法？意度检查表等方式进行顾客满意的监督2) 确立多长时间进行一次调和丈量。
查？检查内容包含：交货期、产质量量、售后3) 检查的内容能否适合？服务、对产品的建议和改良建议等。
环境管理体系审核事项列表（部门）no.:18与环境因素、合规义务、 4.1 和 4.2 中识别的内外部因素和要求相关的需要应对的风险和机遇措施有哪些？是否执行？有效？6.1.1总则6.1.4 措施的策划OK9是否在有关职能和层次上建立目标指标？目标指标可测量？目标指标是否考虑重要环境因素及相关的合规义务、其风险和机遇？目标是否有管理方案和时间表？6.2 环境目标及其实现的策划OK10是否提供建立、实施、 保持和持续改进环境管理体系所需的资源。
7.1 资源OK11是否建立了年度和内审实施计划并下发？是否考虑了相关过程的环境重要性？内审员的选择是否具有公正性？资质是否满足?不符合项是否得到验证和关闭？是否有内审总结报告，结果如何？9.2内部审核OK12是否定期进行了管理评审，查相关的评审报告，是否记录了评审结果，是否体现了污染预防和持续改进的方针？输入是否齐全?9.3 管理评审OK13管理评审输出有哪些？是否进行跟踪并落实？9.3/管理评审OK14环境体系改进的机会有哪些？是否执行？10.1总则OK15是否发生相应的不合格，包括环境事故？10.2 不符合和纠正措施OK是，建立了内审实施计划，生产部和行政部作为重点进行审核。
内审员的选择具有公正性，不符合项得到验证和关闭，并形成内审总结报告。
提供内审计划、不符合项改善报告、内审总结报告是，上年度进行了管理评审，输入资料齐全。
提供了：评审计划、会议签到、评审输入资料，输入充分，满足要求是，提供管理评审报告，输出已进行跟踪并落实。
环境目标已达成，无需改进；日常体系运行检查和内审不符合项已关闭暂未发生不合格是，形成《环境管理体系风险和机遇评价与应对表》，措施已按要求执行，有效。
是，建立《目标指标与管理方案一览表》，明确各部门职能目标，并考虑法规和重要环境因素要求。
有制定启动时间和完成时间表是，由总经理负责提供相应的资源，包括人员、基础设施、过程运行环境及财力相关的资源保管部門：管代 保存期限：3年通过日常管理进行持续改进16持续改进的活动有哪些？10.3 持续改进OK保管部門：管代 保存期限：3年。
2015版质量管理体系内审检查表已形成文件并得到保持。
质量管理体系内审检查表受审核部门：管理层/管代负责人审核准则：检查文件现场条款检查记录查阅检查结果记录4.1 理解组织及其内部因素和外部环境在该部分，内审员需要检查公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等相关的内外环境，并确定相应的对内部因素及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙策。
GBT9001审核日期：陪同人员：内审员：检查方法检查内容在该部分，内审员需要检查公司是否在工作例会或管理评审会上，对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。
4.2 理解相关方的需求和期望在该部分，内审员需要检查公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同，行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议，法规法案，备忘录，许可，执照或其他授权形式，监管机构发布的制度，条约，公约及草案，和公共机构及顾客的协议，组织要求，自愿原则或行为规范，自愿标示或环境承诺，组织契约合同的承担义务。
公司与质量、环境，安全体系有关的相关方有客户、供方、承包方、社会团、政府机构等。
公司已识别了与公司管理体系的相关方期望与要求，并对这些期望与要求进行了评审。
4.3 确定质量管理体系的范围在该部分，内审员需要检查公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围，并且该范围和边界已确定管理体系的范围。
三合一手应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务。
公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持。
4.4 确定质量管理体系的过程在该部分，内审员需要检查公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确注册中有描述，与公司实际相符合。
2015标准版本质量体系内审检查表9001条款检查内容检查记录及要求4.1 理解Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客相关方的户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性需求和期•已与顾客或外部供应商达成的合同望•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并质量管理且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求体系的范和公司产品服务；围 2 、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否理体系及确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些其过程过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和4.4.1 方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和用与承诺承诺？包括：5.1.1总则 - 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
ISO14001：2015环境管理体系内审检查表含记录（含附属各部门全套EXCEL表）环境管理体系审核事项列表（部门）no.:18与环境因素、合规义务、 4.1 和 4.2 中识别的内外部因素和要求相关的需要应对的风险和机遇措施有哪些？是否执行？有效？6.1.1总则6.1.4 措施的策划OK9是否在有关职能和层次上建立目标指标？目标指标可测量？目标指标是否考虑重要环境因素及相关的合规义务、其风险和机遇？目标是否有管理方案和时间表？6.2 环境目标及其实现的策划OK10是否提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源。
7.1 资源OK11是否建立了年度和内审实施计划并下发？是否考虑了相关过程的环境重要性？内审员的选择是否具有公正性？资质是否满足?不符合项是否得到验证和关闭？是否有内审总结报告，结果如何？9.2内部审核OK12是否定期进行了管理评审，查相关的评审报告，是否记录了评审结果，是否体现了污染预防和持续改进的方针？输入是否齐全?9.3 管理评审OK13管理评审输出有哪些？是否进行跟踪并落实？9.3/管理评审OK14环境体系改进的机会有哪些？是否执行？10.1总则OK15是否发生相应的不合格，包括环境事故？10.2 不符合和纠正措施OK是，建立了内审实施计划，生产部和行政部作为重点进行审核。
内审员的选择具有公正性，不符合项得到验证和关闭，并形成内审总结报告。
提供内审计划、不符合项改善报告、内审总结报告是，上年度进行了管理评审，输入资料齐全。
提供了：评审计划、会议签到、评审输入资料，输入充分，满足要求是，提供管理评审报告，输出已进行跟踪并落实。
环境目标已达成，无需改进；日常体系运行检查和内审不符合项已关闭暂未发生不合格是，形成《环境管理体系风险和机遇评价与应对表》，措施已按要求执行，有效。
是，建立《目标指标与管理方案一览表》，明确各部门职能目标，并考虑法规和重要环境因素要求。
有制定启动时间和完成时间表是，由总经理负责提供相应的资源，包括人员、基础设施、过程运行环境及财力相关的资源保管部門：管代保存期限：3年通过日常管理进行持续改进16持续改进的活动有哪些？10.3 持续改进OK保管部門：管代保存期限：3年。
-`内部审核记录编号： JF—9.2—03序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6标准审核内容及方法审核记录条款合格 Y /不合格 N1)组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识Q:4.1考虑内外部环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确定了体系2)有无对管理体系进行评估？建设的基本框架和发展策略。
1)询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。
2)有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。
Q:5资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源3)体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合4)过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思维，过程方法得运用程度如何？到初步的运用和实践。
5)有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行有无落实？状态。
1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。
2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2要求所需的内容？关的内容。
3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标完成情果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。
YYY 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满Q:7包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本满足要求。
1)有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视2)确定多长时间进行一次调和测量。
查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后3)调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内部审核检查记录表
受审部门管理层接待人（总经理）、（管代）
RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表02行政中心（完整记录版）
受审部门：行政中心（人资部、行政部）接待人RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表（完整记录版）-03采购部
受审部门采购部接待人 RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表04储运部、仓库（完整记录版）
受审部门储运、仓库接待人 RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表05生管部（完整记录版）受审部门生管部接待人RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表05工程部（完整记录版）
受审部门工程部接待人
RS/QER06-02 审核员审核日期。
