不符合项及纠正情况记录表

不符合报告项数共2项第2项受审核方名称甘肃德宝新材料有限公司受审核部门生产部审核依据：□GB/T 19001-2008/ISO9001：2008■GB/T19001-2016/ISO9001:2015□GB/T50430-2007□GB/T 24001-2004/ISO14001：2004□GB/T24001-2016/ISO14001:2015□GB/T28001-2011□GB/T22000-2006及专项□GB/T 27341-2009□GB 14881-2013■受审核方管理体系文件■适用的法律法规不符合事实：未能提供产品出厂的质量证明书。

不符合依据及条款（详述内容）：以上事实不符合《稀土抛光粉》GB/T2165-2012 7.4每批产品应注明质量证明书，其上应注明供方名称……批号……分析检验结果……生产或出厂日期。

也不符合GB/T19001-2016标准中8.1 a）“确定产品和服务的要求……”的要求。

注：不符合的客观证据（文件的和非文件的）必须被引用（如文档、图样、试验报告，缺少能力方面的证据）。

不符合性质：■轻微□严重验证方式：■书面验证□现场验证纠正及纠正措施要求及验证要求：■纠正■ 30 日内提供纠正后的证实材料，验证纠正的有效性。

■制定纠正措施并予以实施■30 日内提供纠正措施及实施后的证实材料，验证纠正措施的有效性。

□制定纠正措施计划□日内提供纠正措施计划，验证纠正措施计划的有效性。

审核员:贾毅2018年3月12日审核组长：贾毅2018年3月12日受审核方代表2018年3月12日审核员对纠正措施完成效果的验证（包括验证的主要内容和结果）：■纠正有效□纠正无效■纠正措施实施有效□纠正措施实施无效□纠正措施计划适宜，下次审核验证有效性□纠正措施计划无效验证人：年月日注1、不能在规定时间内提交不符合整改证据，或不符合验证无效的，将可能导致原认证审核结论的改变。

注2、轻微不符合关闭期限：通常不超过30天，最长不超过90天；再认证审核中发现的轻微不符合项，验证关闭时间可以在证书到期日之后，但关闭期限不变。

安全标准化不符合项整改汇报表日期: 2013年11月28日序号不符合项描述要素整改要求整改措施完成时间备注1.未见2013年一季度与二季度安委会会议纪要；安全例会有些与安全生产关联不大按规范要求进行1.组织有关人员，认真学习安全会议制度；2.整理2013年一季度安委会会议纪要；3.认真记录2013年二季度安委会会议纪要，并张贴公布附安全生产会议制度、会议纪要和照片2.部分员工对安全生产方针、目标不熟悉。

加强培训教育1、在办公区与生产区域宣传栏进行张贴公布；2、重新组织员工开展安全生产方针、目标、宣贯培训，并将其纳入安全考核内容之一。

附培训计划和照片3.个别管理岗位变更未及时补充安全职责；财务、供销安全职责不完善补充完善1、变更前后的组织框架图；2、变更后安全职责分配；3、完善财务、供销安全职责；附组织图和职责4.安全生产投入保障制度未明确安全费用使用范围按规范执行1、对安全生产投入保障制度重新修订；2、明确安全费用使用范围3、合理使用安全生产费用，建立专项台帐附安全生产投入保障管理制度5.风险管理不够完善,有些控制措施未明确安全防护措施、人员胜任程度、及管理制度、作业规程；个别风险评价无管理人员参与规范完善1、企业各级人员参于风险管理评价；2、按照要求补充风险分析。

附安全检查和作业危害分析表1序号不符合项描述要素整改要求整改措施完成时间备注6.部分重大危险源监测、报警设施失效补充完善1、对重大危险源监测、报警设施进行专项检查；2、对失效设施进行更换；3、加强检查与维护附照片和可燃气体报警设施清单7.法律法规等识别不全，且未及时更新补充完善1、对法律法规重新识别；且及时更新附更新材料8.有些安全生产管理制度规定的管理程序不是很明确按规范完善制定安全生产管理制度评审计划，对不符合要求的管理制度进行修订和补充完善总经办/罗杰9.部分安全操作规程中没有危险有害因素识别、控制措施、异常情况处理等方面内容补充完善制定安全操作规程评审计划，组织人员全面评审安全操作规程，对不完整部分进行补充完善，对不适用部分进行修订附操作规程风险分析10.安全培训教育制度部分内容不符合规范要求,且安全培训教育计划未结合实际需求识别全面修改完善1.结合安全标准化要求，重新编制安全培训教育制度；2.结合实际要求对安全培训教育计划重新进行识别。

序号检查时间责任单位不符合项描述不符合项图片整改措施整改后图片完成时间整改效果111.3喷煤车间喷煤三期主厂房五楼门头牌老化，字迹不清晰。

更换新的门头牌报计划制作门头牌，待牌子到后更换211.3喷煤车间三期煤粉仓下钟阀上方桥架防爆软管接口处脱落。

加强检查，发现脱落及时修复。

11月6日311.3喷煤车间2#磨机上方电动葫芦吊钩防脱钩装置失效。

更换新的防脱钩装置11月6日411.3喷煤车间空压机房内4#空压机前面使用阀门做管道支撑，不符合功能站室要求。

及时清除旧阀门，如需做管道支撑应按规范使用槽钢制作。

11月8日511.3喷煤车间一、二期生产现场，五楼楼层上方的电缆桥架上的钢管穿线管晃动大，未固定牢及时进行加固穿线管，减少事故风险。

11月7日611.6高炉车间1#高炉低压配电室内卫生差,未清扫。

及时清扫，保持室内干净整洁。

及时711.6三电车间高压配电值班室内摆放烟灰缸,且烟灰缸内有烟头。

禁止在“高低压配电室、主控室（含风机房）、液压油站”等属禁烟区域吸烟或摆及时811.6动力车间风机房2#炉风机液压站区域有烟头。

生产作业现场在固定吸烟点吸烟，禁止流动吸烟，禁止乱扔烟头。

及时11.6外包西安陕鼓动力在风机房施工作业,一在用的配电箱下方无绝缘胶垫。

在高低压配电箱下方增设绝缘设施。

及时月 日日常安全检查不符合项整改验收记录表CGLT-AB-8-3(1)11.6高炉车间1#、2#高炉槽下低压配电室内卫生差，墙面有积灰。

及时清扫卫生，保持配电室内卫生干净整洁。

墙面不能有积灰。

及时11.6三电车间1#高炉槽下除尘变频器室室内墙面有积尘。

及时打扫卫生，变频器室内保持卫生干净整洁。

墙面不能有积尘。

及时11.6三电车间喷煤一、二期低压配电室岗位职责及安全操作规程内容与实际不符。

及时更新岗位职责及安全操作规程内容应与实际相符。

及时11.9原料车间焦一除尘配电室内后侧墙面有污垢及墙体部分脱壳。

使用泡沫胶封堵窗户下部，杜绝雨水漏入室内导致墙面污染脱壳。

不符合报告项数共 1 项第 1 项客户名称受审核部门/过程审核依据：■ISO9001：2008；□ISO14001：2004；□GB/T28001-2001; □OHSAS18001：2007；□GB/T50430-2007 ■客户管理体系文件■适用的法律法规不符合描述：未提供2012年9月对宏运新世界项目的日常监督检查的证据。

不符合:■ISO9001：2008 8.2.4 条款；□ISO14001：2004 条款；□GB/T28001-20 1 条款;□OHSAS18001：2007 条款；□GB/T50430-2007 条款■管理体系文件手册7.6 条款不符合性质：■一般不符合□严重不符合纠正及纠正措施要求及验证要求：■纠正□制定纠正措施计划■制定纠正措施并予以实施验证方式:■书面验证□现场验证整改时间要求：自本次审核结束之日起 6日内提供纠正/纠正措施计划及予以实施的证实材料。

说明：1、不符合项的整改时间最长不能超过1个月；对于严重不符合项，应在15天内采取有效的纠正，于1个月内采取有效的纠正措施。

2、在规定时间内不能提交纠正措施或纠正措施验证无效，将可能导致原认证审核结论的改变。

审核员年月日审核组长年月日客户管理者代表签字：年月日审核员对纠正措施完成效果的验证（证据见后页，包括验证的主要内容和结果）：□纠正有效□纠正无效□纠正措施计划有效，下次审核现场验证。

□纠正措施计划无效□纠正措施实施有效，下次审核现场验证。

□纠正措施实施无效验证人签字：年月日不符合报告纠正、纠正措施或纠正措施计划附页项数共 1 项第 1 项原因分析：责任部门负责人签字：年月日纠正、纠正措施或纠正措施计划：1、纠正：2、纠正措施计划：3、纠正措施的实施：预定完成日期：责任部门负责人签字：年月日纠正及纠正措施或纠正措施计划的评审与批准：管理者代表签字：年月日纠正或纠正措施实施效果的证实材料（见附件）：1、2、3、4、…报送人：日期：。