不符合项报告、不符合项纠正预防措施表

不符合项报告和纠正预防措施要求表

审核员
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对标准条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述

GBT23331不符合纠正预防措施程序

GB/T23331不符合纠正预防措施程序1 目的对体系运行中出现的不符合采取纠正措施，消除或减少影响；调查分析原因，防止类似不符合的再发生,实现能源管理体系的持续改进。

2 范围适用于公司能源管理体系运行中采取的纠正措施的控制。

3 职责3.1 生产技术部负责能源管理体系运行中产生的不符合的归口管理，组织有关部门填写《纠正或预防措施处理单》，落实责任单位,调查分析原因,制定纠正措施付诸实施,并跟踪验证实施效果。

3.2 各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因，提出纠正和预防措施并实施。

3.3 生产技术部负责对能源管理体系中不符合纠正效果进行跟踪验证。

3.4 管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织与协调工作。

4 工作程序4.1 不符合的信息来源(1) 日常监测和测量中出现的不符合；(2) 内、外部相关方的意见和合理建议；(3) 内审及管理评审中发现的不符合；(4) 主要能源使用控制失效。

4.2 不符合的分类不符合主要包括以下几种情况：（1）日常监测中发现的不符合，包括未规定能源管理体系的职责、未满足法律法规的要求、未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测、未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标、未执行管理和运行标准等。

（2）对内、外部相关方的意见（3）未建立或未达到能源目标、指标；（4）能源管理体系内审、外审不符合4.3 不符合的处置4.3.1 日常监测中发现的不符合：对日常监测中发现的不符合项，由生产技术部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程序4.3.4中的（2）～（7）步骤执行。

4.3.2 对内、外部相关方的意见：（1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。

生产技术部应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。

（2）由生产技术部负责对意见处理的完成情况进行监督验证。

纠正与预防措施报告

责任人：日期：
审核意见：
加强对仓库的搬运工对质量体系的运作知识进行培训，IQC及仓库管理人员加强跟进和控制
责任部门负责人：日期
纠正预防措施跟进：
1、□是□否按期完成
2、对于需要标准化的部分，□是□否已经完成
3、是、否达到预期效果；□是□否需要重新发出《纠正与预防措施报告》
说明：
跟进人：日期：
纠正与预防措施报告
纠正与预防措施报告
类型：针对内审不符合项整改□纠正□预防
问题描述：
在原料仓发现一堆物料没有标识牌
请责任部门：在月日前提出纠正与预防措施（改善建议）
提出人：审核：
产生原因：
由于搬运工把和格物料摆错地方所造成
责任人：日期：
纠正预防措施及预计完成日期：
立即通知仓库人员搬出并通知IQC重新检验，检验合格后贴上合格标示再摆入合格区
办公室加强对文件的管理控制，对文件控制知识加强培训
责任部门负责人：日期
纠正预防措施跟部分，□是□否已经完成
6、是、否达到预期效果；□是□否需要重新发出《纠正与预防措施报告》
说明：
跟进人：日期：
类型：针对内审部符合项整改□纠正□预防
问题描述：
在缝纫车间工序发现一作业指引文件未盖受控章
请责任部门：在月日前提出纠正与预防措施（改善建议）
提出人：审核：
产生原因：
由于车间人员取错资料所造成
责任人：日期：
纠正预防措施及预计完成日期：
立即跟换有效文件张贴把未盖受控章文件作废处理
责任人：日期：
审核意见：

不符合和纠正措施不符合项整改报告(8D)-实操案例

问题来源：现场审核
发现日期：
编号：1/5
1.问题描述：
不符合项描述:组织的纠正措施过程不是完全有效。
客观证据:2022年5月25日审核发现：组织在2021年10月21日-23日进行内审时发现了一个8.1.1的轻微不符合，但组织未能提对其采取的措施的有效性进行评审的证据。
不符合IATF16949:2016 10.2.1条款：“不符合和纠正措施，若出现不合格，包括来自于投诉的不合格，组织应d)评审所采取的纠正措施的有效性”。
因为未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审。
为什么未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审？
因为公司《纠正/预防措施管理办法》文件中未要求实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
6.选择永久措施：
完成日期
1.修订文件《纠正/预防措施管理办法》，完善实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
2022.
永久措施效果验证：
经验证《纠正/预防措施管理办法》中已增加实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审的要求，该要求已向业务人员宣贯。抽查其他3项问题的纠正措施有效性已评审。
验证人：
验证时间:2022.
7.系统预防措施:
责任人
完成日期
1.各过程自己监督
2.每月从公司各过程中抽2项不合格记录，查其对应的纠正/预防措施，对纠正预防措施有效性的评审记录。
2.组成小组：
组长：
组员：
3.细节调查：
1.组织内审中发现的其他不符合项的纠正措施和验证都是有效的；
2.并未造成客户投诉和产品合格的情形;因此判定为轻微不符合。
4.遏止措施：
责任人
完成日期
立即对2021年10月21日-23日内审8.1.1的轻微不符合采取纠正措施的有效性进行评审，确保措施有效。附件1：评审记录

设备不符合报告

原因分析及纠正与预防措施：
及时检修检测机器设备并对相关责任人进行严格的培训。
1.加强公司内部机器检修师的培训及管理。
2.对每次进厂的设备机器需要在验收后及时出检修报告和危险源的评价表。
3.专人负责，责任到个人的原则进行考核。
预定完成时间：2017年11月24日部门负责人：
纠正措施验证：
1.机器设备的验收；
2.当验收合格后需要及时找领导签字确认是否投入生产；
3.做好新机器的记录和设备清单；
4.确保有关负责人清晰
审核员：日期：
不符合项报告
受审核部门
部门负责人
审核员
审核时间
2017年11月23日ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
不符合项事实描述：
检查中发现，2017年8月新进一批机器入厂，未能及时检测检验及危险源的识别和评价。不符合GB/T24001-2015环境因素的6.1.2,GB/T28001-2011国家标准条款S4.3.1
审核员：日期2017年11月23日部门负责人：

不符合项纠正预防措施表

不符合项纠正预防措施表背景在工业生产过程中，出现不符合项是不可避免的。

不符合项可能会导致生产停顿、延误、产品受损或者危害员工安全。

因此，及时发现不符合项，并采取预防措施纠正问题是非常重要的。

不符合项分类我们将不符合项分为以下三类：1.来自内部流程不当导致的不符合项。

例如，员工操作不规范或者对设备使用不当；2.来自外部供应商导致的不符合项。

例如，原材料质量不达标或者供应商交付延误；3.来自随意事件导致的不符合项。

例如，突发的停电或者停水。

不符合项纠正预防措施表内部流程不当导致的不符合项不符合项纠正措施预防措施员工对设备操作不当尽快纠正错误，原因分析并进行培训设备操作规程的培训和反复测试溢出物料从容处理溢出物料更准确的容器容量记录不符合项纠正措施预防措施混合不符合品及时提醒并重新分拣进行多重检查以确保分拣正确外部供应商导致的不符合项不符合项纠正措施预防措施原材料质量不达标通知供应商更换原材料建立供应商流程审批标准，定期审核和交流供应商交付延误预先计划备用产品建立供应商交付标准，通知供应商尽早告知和备用随意事件导致的不符合项不符合项纠正措施预防措施突发的停电或停水在发生时，立即通知所有员工备用发电机/水箱，并定期进行维护建筑物意外损坏及时通知维修部门维修定期进行安全检查，并加强建筑的结构稳定性结论在生产过程中，及时发现和纠正不符合项是非常必要的。

这可以确保生产不中断并达到高质量的产品交付。

所以，建议生产过程中需要不断加强管理措施，纠正不符合项，并严格按照表格中列出的预防措施加以预防。

16949体系不符合项原因分析及遏制措施

Nos.: 个数115CN:证书号Auditee:被审核方Audit type:审核类型Standa rd:标准ISO/TS 16949:2009Site:现场Audit date:审核日期Auditee representative: 被审核方代表Lead auditor :审核组长Auditor(s):审核员Bericht wurde akzeptiert und als Datei zum Abschlussgespräch übergebenAudite e Repres entativ e QM 被审核方质量管理者代表An on-site verification was performed现场验证已实施D at e 日期processing auditor QM处理的审核员A p p l i c a b l es t a n d a r d /S t a n d a r d N o .编号- Statement of Nonconformity不符合描述- Objective Evidence客观证据M a j o r N o n c o n f o r m i t y 严重不符合N o n c o n f o r m i t y 一般不符合S u b m i t d o c u m e n t s 提交文件O n -s i t e v e r i f i c a t i o n 现场验证以实施Root Cause Analysis 根本原因分析Containment Action遏制措施Corrective Action(s) and evidence of implementation纠正措施和实施证据C o m p l e t i o n d a t e / R e s p o n s i b l ep e r s o n n e l 完成日期/负责人员Follow-up 1to至Overall Nonconformity Report / Supplementary Report不符合项报告汇总/补充报告Order number:Date日期Lead Auditor QM审核组长Correction(s) has (have) been verified and classified as closed or dissolved as a 100% including documents possibly submitted later.纠正已验证并可以关闭或100％得到解决包括稍后可能提交的文件。

不符合项控制和纠正措施

标识
不符合性控制过程
▪ 一旦发现不符合项，应进行标识（通常采用挂标签和实体分割相结合），防止被误用、误装或进入下一工序
▪ 标识、标签和其它信息与不符合性报告的内容要一致
▪ 物项、遥控装置或与之相连的显示器上的不符合的状态是清楚的
▪ 确定对物项或服务进一步使用的任何限制
不符合性控制过程
隔离（确保在采取适当的纠正措施前不被误装、误用）
法规、导则要求
▪ 50-C-Q（96） 207.必须识别不满足要求的物项、服务和过程，评定这些不符合性对安全的影响，并向相应管理层报告。必须根据评定的结果，接受、拒绝或返工这些物项，以及接受或拒绝这些服务或过程。 208. 为了确保改善，必须决定这些不符合性的原因并采取措施防止其再次发生。为确定改善措施，必须审查物项的特性（如可靠性）、过程执行情况、经验以及其它质量有关信息（包括管理过程），以及必须分析数据资料。）
不符合项控制和纠正措施
内容
基本概念和要求不符合性控制过程纠正措施质保职能部门的责任
概念
不符合性（Non-conformance）
▪ 特性、文件或程序方面的缺陷，以致物项、服务或过程成为无法接受或不能确定。
—是缺陷，可能发生在硬件（物项）、软件（文件、程序）和过程中 —无法接受：物项或过程的最终结果不满足规定的要求，如尺寸超差，
—不违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但违反本单位内部标准的不符合项；
—制造过程中处理方案为“报废”的不符合项； —材料采购中发生的处理方案为“退货”的不符合项。
不符合性分类
▪ 第Ⅱ类不符合项涉及下列情况之一时定为第Ⅱ类不符合项：
—违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但按现有的标准、图纸、规程进行处理后能达到原设计要求和验收标准的不符合项；

2020版IATF16949不符合改善报告模板

验证人：日期
所附证据列表(OE):
1、附件1镀膜机的作证资料
2、附件2镀机停止使用的作证资料
3附件3是在合同中约束厂商在规定的时间内完成调试的作证资料
根本原因分析(RCA)：
经分析导致此不符合项的根本原因有：
1设备厂商人手不足，未跟随设备到厂一同调试
2设备厂商在调试安装过程中用时过久所导致
品管部：日期：
纠正措施(CA)：
设备部立即组织相关单位对设备进行相关验收，争取尽快移交产线投入使用
措施制定人：日期：
预防措施(PA)：
为避免类似不合格的发生，公司将采取如下预防措施：
7.1.5.1.1of IATF16949:2016组织应确定，提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务
NONCONFORMANCE(Statement of nonconformance to above requirement):
测量系统分析过程不是完全有效。
如：《设备管理工作的规定YX-QD-10》中4.2规定设备验收的要求，抽查产线2019/2/21正在生产产品C-AR01的镀膜机YXMDEYSE18090253无法提供该设备验收的证据。
1在与设备厂商签订购买合同的时候，在合同里面就约束厂商在限制时间之内完成各项工作，避免事情的重复发生。
2未通过验收或正在调试设备悬挂‘调试中’标识牌，防止错用。
措施制定人：日期：
纠正/预防措施实施结果的验证(Verification)：
经过厂商及各相关人员的努力，产线所生产出来的产品达到了預期的效果并能满足生产所需
IATF16949审核不符合项
纠正/预防措施报告
Report No:
报告编号
QT01

4.不符合项纠正预防措施表

部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人：备注：
审核员：
日期：2020 年 8 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
受审核部门
不符合项纠正预防措施表
设备部
部门负责人
编号：
审核日期
2020 年 8 月 28 日
不符合事实描述：
污水处理池排水泵联轴器无防护罩
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人：备注：
审核员：
日期：2020 年月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
不符合项纠正预防措施表
设备部
部门负责人
编号：
审核日期
2020 年 8 月 28 日
不符合事实描述：工业气瓶无防倾倒措施
严重程度 □严重 √一般 □观察项
审核员：原因分析：
设备检修管理不规范。
纠正措施计划：制作防气瓶倾倒支架
部门负责人：
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
严重程度 □严重 √一般 □观察项
审核员：原因分析：
设备厂家未设计防护罩，不符合安全要求
部门负责人：
纠正措施计划：规范增设防护罩
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人：备注：
审核员：
日期：2020 年 8 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
受审核部门
受审核部门
不符合项纠正预防措施表

纠正预防措施计划表

纠正和预防措施的共同目的：提升生产过程的效率和效益，确保产品质量和生产过程的稳定性和一致性。
纠正和预防措施的重要性：在生产过程中及时纠正和预防问题，可以降低生产成本、减少浪费、提高产品质量和客户满意度，从而提升生产过程的效率和效益。
纠正和预防措施的分类
纠正措施
纠正措施的定义：对不合格品或不合格项进行识别、评估和处置，以消除问题根源，防止问题再次发生。
验证原因：通过实验或模拟等方式验证原
因的准确性
制定措施：根据原因制定相应的纠正和预
防措施
制定纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细描述和分析。
调查原因：通过调查、分析等方法，找出问题产生的原因，为制定纠正和预防措施提供依据。
制定措施：根据问题原因，制定相应的纠正和预防措施，包括短期和长期的解决方案。
实施措施：将制定的纠正和预防措施付诸实践，确保其实施效果。
监控效果：对实施后的效果进行监控和评估，确保纠正和预防措施的有效性。
实施纠正和预防措施
确定问题：明确需要纠正或预防的问题，并对其进行详细描述和定义。
原因分析：调查问题产生的原因，并进行分析，以便确定根本原因。
制定纠正措施：根据问题原因，制定相应的纠正措施，并确保其有效性和可行性。
跟踪监控的周期
纠正措施的跟踪与监控周期为3个月预防措施的跟踪与监控周期为6个月跟踪与监控过程中发现问题及时处理跟踪与监控结果作为持续改进的依据
跟踪监控的结果处理
对纠正和预防措施的有效性进行跟踪和监控，确保措施的有效实施。
对跟踪和监控过程中发现的问题进行深入分析，找出根本原因，制定相应的纠正和预防措施。

不符合项控制和纠正措施

不符合项报告的形式没有统一的规定，应力求全面、扼要清楚地说明问题。正式的不符合项报告应包括（但不限于）：
出现不符合性的物项、服务或过程，不符合性的描述判定为不符合性的文件依据不符合性的分类建议采用的解决问题的处置措施原因分析必要的签署等
不符合性控制过程
初始行动（管理者）
—不违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但违反本单位内部标准的不符合项；
—制造过程中处理方案为“报废”的不符合项； —材料采购中发生的处理方案为“退货”的不符合项。
不符合性分类
第Ⅱ类不符合项涉及下列情况之一时定为第Ⅱ类不符合项：
—违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但按现有的标准、图纸、规程进行处理后能达到原设计要求和验收标准的不符合项；
纠正行动的跟踪验证
举例
不符合性实例分析
质保职能部门的责任
审查评价不符合性控制过程是否符合程序规定的要求
跟踪不符合性纠正行动是否正确、按时完成评价纠正行动的效果对不符合性控制和纠正行动的情况进行分析评价，
尤其是重复发生和严重有碍于质量的问题对不符合项进行统计管理，进行趋势分析
法规、导则要求
IAEA 50-C-QA（88）—1001 General：“Measures shall also be established to control items which do not conform to requirement，in order to prevent their inadvertent use or installation。To ensure control，these non-conforming items shall be identified by marking、by tagging or by physical segregation，where practical 。Measures which control further processing、delivery or installation of non-conforming or defective items shall be established、 documented and implemented。”

不符合项及纠正预防措施表

是否需要改体系文件：□否 □是文件编号[ ]
原因分析及措施制定人/日期：
评价：措施适宜性 □否 □是评价人/日期：
实
施
记
录
实施情况记录：
实施责任人：日期：
评பைடு நூலகம்
审
验
证
评审/验证描述：
结论：
1.方案尚未实施
2.方案正在实施尚未完成
3.方案已完成但无效
4.方案已完成且有效
验证人：日期：
说明：
a)严重不符合：
不符合项及纠正预防措施表
填表日期：
情
况
描
述
检查时间：
检查方式：
□管理评审□内部审核□外部审核
□满意度测评□其它
不符合/潜在不符合描述：
不符合文件条款：已发生次数：程度：□严重 □一般
拟制人/日期：审批人/日期：
原
因
及
措
施
原因分析：
类型： □体系性 □实施性 □有效性
纠正/预防措施：
完成时限：责任人：
严重不符合：系统性原因或连续影响服务质量，使顾客（外部及内部）感觉明显造成严重后果的为服务严重不符合。如：
因管理原因招致系统内部其他公司或上级主管部门投诉；
任何对公司声誉造成恶劣影响的行为；
安全生产隐患。
b)一般不符合：孤立的、偶尔发生的、非系统性不符合，产生的后果不严重。

ISO9001-2015记录表格-内部审核不符合报告

江门市新会区兴发钢化夹胶玻璃工艺厂
内部审核不符合报告
责任部门
审核时间
报告编号
（）/（）
受审场所
基本类型
□严重□一般□观察项
不符合事项说明：
不符合：GB/T19001-2000标准条款中关于的规定。
以上不符合事项需由责任部门于月日前进行整改，并提出相应的纠正与预防措施。
责任人（签字）
内审员（签字）
造成该不符合事项的原因分析：
内审员（签字）：验证日期：
备注：针对不符合事项整改的证明材料可以原件、复印件的形式附于本报告之后。
针对该不符合事项的整改办法：
Байду номын сангаас防止同类不符合事项发生的纠正措施：
责任人（签字）
日期
改进效果的跟踪验证：
□以上纠正与预防措施已经执行，问题基本得到有效解决。
□以上纠正与预防措施虽然已经执行，但问题解决的效果较差，主要不足描述如下：
；
转为No.的《内部审核不符合报告》，要求责任单位再次进行改进并予以跟踪。

内审不合格预防措施

内审不合格预防措施
在查到我公司的纠正预防措施报告(如产品不合格纠正措施报告或制程异常报告等)里面的原因分析栏我公司没填写根本原因,采取措施栏也没填写,所以等于只写了产品的不良描述,而未真正起到纠正预防作用,违反了认证条款所以才开出了此不合格项,要在对方开出的不符合报告里填写如下内容:
1.原因分析填写:如,是没重视还是不会填,还是责任心不强,或问题已解决只是表的内容未填上而导致报告内未填写完整等等
2.纠正措施填写:是你要把那份报告找到,重新把根本原因填上,再把预防措施填上,经过相关部门验证措施有效,相关部门签名,管理者代表签名,品管部验证后才算真正关闭.
但这只是针对那一份他查到的不合格报告作的纠正措施,真正的预防应该还要收集多份以前的不合格报告包括后续的产品不合格或其他不合格报告都要补充完整且有效,而且要对操作员及相关人员进行培训,并提交几份完整有效的产品不合格报告连同审核员开出的不符合报告,还有培训记录一起提交给审核员,后续还要持续改进那才算真正的完成了这个不符合项整改.
开封市会发建设工程监理有限公司综合部
2011年1月1日。

ISO20000-不符合项报告-模板

不符合项报告
受审核部门
市场部
部门负责人
XXX
审核员
XX
审核时间
20XX-X-X
不符合项事实陈述：
查《供应商管理程序》，未见对第三方供应商支持的服务内容。未记录供应商服务信息，建议设计供应商服务记录表。
不符合项标准条款：2
不符合项类型：一般不符合项
审核员：XX部门负责人：XX20XX-X-X
纠正和预防措施：
1、编制《供应商服务记录表》。
2、要求供应商对口部门对供应商的服务详细记录到《供应商服务记录表》。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施完成情况：
已对相关部门进行培训。
供应商对口部门在每次服务后进行记录。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施验证：
记录已进行
审核员：XXX20XX-X-X

不符合项报告、不符合项纠正预防措施表

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