债券持有人会议规则

公开发行公司债债券持有人会议规则（法律合规部范本）公开发行公司债券持有人会议规则第一章总则第一条目的与依据为加强公开发行公司债券的监管和管理，保护债券持有人的权益，规范公司债券持有人会议的召开和进行，制定本规则。

本规则以中国证监会的相关规定为依据，旨在规范公司债券持有人会议的召开和进行，保护债券持有人的权益，维护市场秩序。

第二条定义本规则中的术语定义如下：1. 公司债券：指经中国证监会批准发行的公司债券；2. 债券持有人：指在发行公司债券时购买了公司债券的自然人、法人或其他组织；3. 持有人代理人：指受债券持有人委托出席公司债券持有人会议的自然人、法人或其他组织；4. 主席：指公司债券持有人会议的主持人，由召集人或委托召集人担任；5. 秘书：指公司债券持有人会议的记录人，由召集人或委托召集人指定；6. 召集人：指公开发行公司债券的发行人或承销商；7. 委托召集人：指公开发行公司债券的发行人或承销商委托的召集公司债券持有人会议的第三方机构；8. 公告：指公司债券持有人会议事项公告；9. 出席：指债券持有人本人或持有人代理人在公司债券持有人会议上发表意见和行使表决权的行为；10. 表决：指债券持有人根据公司债券持有人会议议程进行表态的行为。

第三条范围适用本规则适用于公开发行公司债券的发行人、承销商、债券持有人以及持有人代理人。

第四条会议形式公司债券持有人会议分为现场会议和现场+网络投票电子化会议，召集人或委托召集人视情况确定。

第二章召集与公告第五条召集公开发行公司债券的发行人或承销商应在公司债券发行前三个交易日内向公司债券持有人发出会议召集通知，并指定会议的召集人或委托召集人。

第六条公告1. 公告应在公司债券持有人会议召集前至少四个交易日进行，并在中国证监会指定的主要报刊和指定的证券信息媒体或中国证券登记结算有限责任公司指定的平台上同时公示；2. 公告应明确召集人或委托召集人、会议时间、地点（如为现场+网络投票电子化会议，应说明媒介信息屏幕的摆放位置）、议程、参会须知等；3. 公告内容应清晰、准确、完整。

公司债债券持有人会议规则随着经济的发展和金融市场的日益成熟，公司债券作为重要的融资工具，其市场规模不断扩大。

为了保障债券持有人的合法权益，规范债券持有人会议的运作，本文将对公司债债券持有人会议规则进行详细阐述。

1.定义与解释公司债债券持有人会议是指为了保障全体债券持有人的合法权益，对涉及债券持有人共同利益的重大事项进行决议而召开的会议。

会议涉及的术语和概念，如债券持有人、债券等，应遵循相关法律法规和公司章程的规定。

2.债券持有人权利与义务债券持有人享有以下权利：（1）参与债券持有人会议，并对会议议案进行表决；（2）享有公司按期兑付债券本息等约定支付的权益；（3）依据法律法规和公司章程的规定，行使其他相关权利。

债券持有人应履行以下义务：（1）遵守公司章程及相关法律法规；（2）按照约定时间和方式持有债券，并承担相应的风险；（3）依据法律法规和公司章程的规定，履行其他相关义务。

3.会议的召集与召开（1）召集人：债券持有人会议由公司债券受托管理人负责召集。

受托管理人未履行或未适当履行召集职责的，债券持有人可以自行召集。

（2）召集程序：债券持有人会议的召集应当按照公司债券募集说明书及本规则的规定进行。

召集人应当在会议召开前按照规定的时间和方式通知全体债券持有人，并在会议通知中载明会议的时间、地点、议题、议程等必要事项。

（3）召开方式：债券持有人会议可以通过现场、网络或电话等方式召开。

具体方式由召集人根据实际情况确定，并在会议通知中载明。

（4）出席人员：债券持有人或其代理人应按照会议通知的规定出席会议。

所有出席会议的债券持有人均有权参与表决。

（5）主持人：债券持有人会议由召集人指定的主持人主持。

主持人负责组织会议的进行，并确保会议的合法性和公正性。

（6）议程：在召开债券持有人会议之前，召集人应根据本规则的规定准备会议议程。

议程应包括各项议案的主要内容、审议方式和表决程序等。

（7）记录：债券持有人会议应当制作会议记录，记录会议的时间、地点、出席人员、议程、审议事项和表决结果等内容。

面向专业投资者公开发行公司债券之债券持
有人会议规则
面向专业投资者公开发行公司债券的债券持有人会议规则通常由
发行人和债券持有人之间达成的债券托管协议或者债券认购协议中约定。

以下是一些常见的规则：
1. 通知：发行人应提前通知债券持有人会议的召开时间、地点
和议程，通知可以通过邮件、传真、电子邮件或其他适当的书面方式
进行。

2. 出席：债券持有人会议通常是通过出席人员或代理人的方式
进行。

债券持有人可以自行出席会议，或者授权代理人代表自己出席。

3. 表决：债券持有人会议的决议通常需要以表决方式进行。

每
个债券持有人通常拥有一个表决权，表决权的行使通常基于债券持有
人的债券金额。

4. 会议主席：债券持有人会议通常由会议主席主持，会议主席
可以是发行人的代表、独立第三方或者债券托管人。

5. 提案和辩论：债券持有人可以在会议上提出议案并进行辩论。

辩论通常基于相关议案的内容和目的。

6. 决议：债券持有人会议的决议通常需要通过表决的方式进行。

决议结果需要达到一定的通过门槛，通常是根据债券金额或债券持有
人的数量来确定。

7. 记录：债券持有人会议的记录通常会被制作并保存，包括会
议的决议和辩论的内容。

这些记录通常被认为是具有法律约束力的文件。

以上是一些常见的面向专业投资者公开发行公司债券之债券持有
人会议规则，具体规则可能会根据发行人、债券类型和相关法律法规
的要求而有所不同。

在参加债券持有人会议前，债券持有人应该仔细
阅读相关协议和通知，并了解具体的规则和程序。

可转换公司债券持有人会议规则一、会议目的可转换公司债券持有人会议是为了让债券持有人了解和讨论公司债券转换相关事宜，保障债权人的权益，促进公司与债权人之间的沟通与合作。

二、会议召开1. 召开方式：公司应提前通知所有债券持有人，并以书面形式或电子邮件方式公告会议召开事宜，确保所有债券持有人都能及时收到通知。

2. 会议地点：公司应根据债券持有人分布情况合理选择会议地点，以方便债券持有人出席。

3. 会议时间：公司应合理安排会议时间，确保债券持有人有足够的时间准备和参加会议。

三、会议议程1. 公司应提前制定详细的会议议程，并将其发送给所有债券持有人。

2. 会议议程应包括以下内容：a. 公司债券转换的背景和原因；b. 债券转换的具体方案和条件；c. 债券持有人在转换过程中的权益保障措施；d. 债券转换后的公司治理结构和股权分配情况；e. 债券持有人提问和讨论的时间。

四、会议主持1. 公司应指定专人负责会议主持，确保会议秩序和议程的顺利进行。

2. 会议主持人应向债券持有人介绍会议目的和议程，并确保债券持有人有充分的机会提问和讨论。

五、债券持有人发言1. 在会议期间，债券持有人有权向公司提问、发表意见和建议。

公司应认真听取债券持有人的发言，并及时回应。

2. 债券持有人的发言应遵守会议秩序，不得发表攻击性言论或个人攻击。

六、会议记录1. 公司应安排专人记录会议的重要内容，包括债券持有人的发言、公司回应和决议等。

2. 会议记录应准确无误地反映会议的讨论和决策情况，并及时向债券持有人公布。

七、会议决议1. 在债券持有人会议上达成的决议应经过债券持有人的多数同意。

2. 公司应将会议决议书面通知所有债券持有人，并按照决议内容履行相关义务。

八、会议后续1. 会议结束后，公司应及时跟进会议决议的执行情况，并向债券持有人提供相关信息和报告。

2. 公司应建立健全的沟通机制，与债券持有人保持定期沟通，并及时回应债券持有人的关切和问题。

债券持有人会议规则第一章会议召集和组织第一条召集人：债券发行人或债券持有人可以根据需要召集债券持有人会议。

第二条召集方式：债券持有人会议的召集通知应以书面形式发送给所有债券持有人，或通过债券交易所、公告媒体等渠道公告。

第三条通知内容：债券持有人会议的通知应至少包括以下内容：（一）会议时间、地点和方式；（二）会议议题和审议事项；（三）相关资料的获取途径和期限。

第四条资料提供：债券发行人或债券持有人会议组织者应及时提供与债券持有人会议有关的资料。

第五条会议主持：债券发行人或债券持有人会议组织者应指定专人主持债券持有人会议。

第二章参会条件和权益第六条参会人资格：持有债券的债券持有人及其代理人有权参加债券持有人会议。

第七条参会权益：债券持有人有权在会议上行使以下权益：（一）发言权：有权发表意见、提问或提议；（二）投票权：有权在会议上投票表决；（三）监督权：有权监督债券发行人的履约情况。

第八条代理参会：债券持有人可以委托他人代理参加债券持有人会议，但代理人不能代表多于3位债券持有人行使权益。

第三章会议程序和原则第九条会议决议：债券持有人会议作出的决议视为债券持有人的共同意思表示，债券发行人应依法履行。

第十条投票表决：债券持有人会议的决议一般应经过投票表决，会议组织者应制定具体的投票方式和程序。

第十一条少数制约原则：债券持有人会议决议应遵循少数制约多数原则。

第四章会议记录和公告第十二条会议记录：债券持有人会议应当记录会议的召开时间、地点、议题及决议情况，并由主持人签字确认。

第十三条公告要求：债券持有人会议的决议应当及时公告，公告方式应明确指定。

第十四条公告内容：债券持有人会议决议的公告应至少包括以下内容：（一）会议决议的主要内容；（二）公告时间和渠道。

第五章法律责任和争议解决第十五条法律责任：如债券发行人违反债券持有人会议的相关规定，债券持有人有权依法追求其承担相应的法律责任。

第十六条争议解决：因债券持有人会议引发的争议，可以通过协商、调解或仲裁等方式解决。

非公开发行公司债债券持有人会议规则（法律合规部范本)非公开发行公司债券持有人会议规则第一章总则第一条目的为维护公司债券发行人与债券持有人的合法权益，加强公司债券市场的法制建设，促进公司债券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》及其他有关法律法规，制定本规则。

第二条适用范围本规则适用于非公开发行的公司债券，发行人和债券持有人应当遵守本规则的规定。

第三条定义1.发行人：指发行公司债券的法人或其他组织。

2.债券持有人：指持有公司债券的自然人、法人或其他组织。

3.非公开发行：指面向特定的合格投资者进行的公司债券发行。

4.特定的合格投资者：指社会公众之外的具备专业知识和风险认知能力，并拥有相应财产、收入水平的机构和个人。

第二章召开会议第四条召开会议的程序1.债券持有人会议的召开由发行人决定，并在公司债券募集说明书上注明。

2.债券持有人会议的召开应当提前通知债券持有人，通知方式可以采用信函、电子邮件、短信或其他有效方式。

通知应当包括以下内容：（1）会议时间、地点和议程；（2）会议的召集单位和主持人，以及联系方式；（3）会议参会条件和表决权的计算方式。

3.债券持有人会议的召开应当符合法律法规和公司章程等规定，并注重信息公开、透明度和公平性原则。

第五条召集单位发行人是债券持有人会议的召集单位。

第六条会议主持人1.发行人应当指定一名主持人主持债券持有人会议。

主持人应当具备独立性、公正性、专业性和有效性。

2.主持人的任务是组织和控制债券持有人会议，维护会议的秩序和效果，促进各方合作，保护债券持有人的合法权益。

第七条会议议程债券持有人会议的议程应当包括以下事项：1.审核公司债券的年度报告、半年度报告和季度报告；2.审议关键合同；3.审议公司治理与股权结构等重大变化；4.审议公司金融安排，包括资产交易、债务重组、企业重组、资产评估、资产处置等；5.审议公司的盈余分配；6.审议其他涉及债券持有人利益的事项。

公司债券持有人会议规则公司债券持有人会议是指公司发行债券后，为了保护债券持有人的利益，设立的一种机制。

在公司债券发行过程中，债券持有人会议规则是非常重要的一环，它规定了债券持有人会议的召开、决议、表决等方面的具体规则，保障了债券持有人的权益。

一、召开债券持有人会议的程序公司债券持有人会议的召开需要经过以下程序：1. 公告：公司应在规定的媒体上发布公告，通知债券持有人会议的召开时间、地点、议程等信息。

2. 通知：公司应向所有债券持有人发出通知，告知他们会议的召开时间、地点、议程等信息。

3. 准备材料：公司应在会议前准备好相关的材料，包括会议议程、决议草案、投票表决书等。

二、债券持有人会议的决议债券持有人会议的决议是指在会议上通过的决定。

债券持有人会议的决议需要经过以下程序：1. 表决：债券持有人会议的决议需要通过表决来进行。

债券持有人可以通过出席会议、委托代理人或者以书面形式表决的方式参与表决。

2. 计票：公司应在会议结束后进行计票，统计出各项决议的表决结果。

3. 公告：公司应在规定的媒体上发布公告，公布会议决议的内容和结果。

三、债券持有人会议的表决权债券持有人会议的表决权是指债券持有人在会议上行使的权利。

债券持有人会议的表决权需要遵循以下原则：1. 平等原则：每个债券持有人在会议上拥有平等的表决权。

2. 一票一份原则：每个债券持有人拥有的表决权应当与其持有的债券数量相对应。

3. 多数原则：债券持有人会议的决议应当遵循多数原则，即获得过半数以上债券持有人的同意才能通过。

四、债券持有人会议的效力债券持有人会议的决议具有法律效力，对公司和债券持有人都具有约束力。

债券持有人会议的决议应当遵循以下原则：1. 合法原则：债券持有人会议的决议应当遵循法律、法规和公司章程等规定。

2. 公正原则：债券持有人会议的决议应当公正、合理、公平。

3. 保护原则：债券持有人会议的决议应当保护债券持有人的合法权益。

总之，公司债券持有人会议规则是保障债券持有人权益的重要机制，它规定了债券持有人会议的召开、决议、表决等方面的具体规则，保障了债券持有人的权益。

《银行企业债券持有人会议规则》第一章总则第一条为规范银行企业债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及银行企业债券募集说明书的约定，制定本规则。

第二条本规则项下的银行企业债券为[债券全称]（以下简称“本期债券”），债券持有人为通过认购、购买或其他合法方式取得本期债券的投资者。

第三条债券持有人会议由全体债券持有人组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。

第四条债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人）均有同等约束力。

第二章债券持有人会议的权限范围第五条债券持有人会议有权就下列事项进行审议并作出决议：（一）拟变更本期债券募集说明书的约定；（二）拟修改债券持有人会议规则；（三）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（四）发行人不能按期支付本期债券本息；（五）发行人发生减资、合并、分立、解散或者申请破产；（六）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（七）发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开；（八）其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

第三章债券持有人会议的召集第六条债券持有人会议由债券受托管理人负责召集。

当出现本规则第五条规定的事项时，债券受托管理人应自其知悉该等事项之日起按勤勉尽责的要求尽快召集债券持有人会议，但会议通知的发出日不得早于会议召开日期之前[具体天数]日，并不得晚于会议召开日期之前[具体天数]日。

第七条在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

公开发行公司债债券持有人会议规则模版公开发行公司债债券是企业为筹集资金所采取的一种融资方式，有助于优化资产负债结构、提高财务精细化管理水平，打造企业形象和品牌，增强市场竞争力。

而债券持有人会议则是一种监督性机制，为债券持有人提供了行使权利的平台，保障了债权人的利益。

为了确保公开发行公司债券持有人会议的顺利召开、充分发挥作用，建议参考以下规则模版。

第一章总则第一条为了维护债券持有人权益，促进企业稳定发展，依据国家有关法律和规定，制定本规则。

第二条本规则适用于本公司发行的公司债券，本公司债券持有人会议的召开和议事等事项。

第三条本公司是本公司发行的债券的发行人，具有债券发行人的权利与义务。

第四条公司债券持有人会议是债券持有人平等参与讨论和决策的重要机构。

第二章召开公司债券持有人会议第五条公司债券发行时间一到，本公司应当在国家债券信息平台上刊登发行公告。

公告中应当明确公司债券债券持有人会议的时间、地点及议事日程。

第六条公司债券持有人会议应当由本公司发起并召集。

第七条公司债券持有人会议应当在债券发行后的30日内召开。

第八条公司债券持有人会议的场所应当具备相应的举办条件，会议秘书处应当具有独立运作的资金和机构，确保会议的公正、公开和合法性。

第九条公司债券持有人会议的议事程序应当符合法律、法规及公司债券发行的相关规定。

本公司负责召集和组织公司债券持有人会议。

第三章公司债券持有人会议的议事程序第十条公司债券持有人会议应当采取集体商议、投票表决的方式进行议事，会议决议应当以债券持有人表决权相应的份额加权表决的结果为准。

第十一条公司债券持有人会议的议事程序应当包括：主席主持会议、确认出席情况、核算表决权、审议议案、表决决议等环节。

第十二条公司债券持有人会议议程的确定应当符合国家法律、法规和有关规定。

议程应该明确具体议题，有效控制讨论时间。

议案的提出应该提前通知债券持有人，使得债券持有人能够充分讨论和准备。

第十三条会议应当通过公开、公正、透明的程序进行。

上海证券交易所债券持有人会议规则近年来，中国债券市场迅速发展，成为全球债券市场中的重要组成部分。

作为中国最重要的债券交易平台之一，上海证券交易所（以下简称“上交所”）致力于建立健全的债券市场规则和制度，以维护债券市场的稳定和透明。

为保护债券投资者的合法权益，上交所制定了《上海证券交易所债券持有人会议规则》（以下简称“会议规则”），确保债券持有人在债券发行过程中享有参与决策和表达意见的权利。

本文将针对上海证券交易所债券持有人会议规则进行详细解读。

一、会议召开条件根据会议规则，债券持有人会议应在以下情况下召开：1. 债券违约或风险加大：当债券出现违约或发生重大风险时，债券持有人有权要求召开会议，讨论应对措施并表达诉求。

2. 发行人主动召开：债券发行人也有权自行决定召开债券持有人会议，与持有人共同讨论重大事项。

二、会议召开程序上交所会根据相关法律法规和公司章程的要求，积极组织和协调债券持有人会议，确保会议的公正、公平和高效进行。

会议召开的程序通常包括以下几个环节：1. 召集债券持有人：上交所会依据债券发行人提供的债券持有人名单进行通知，确保广大债券持有人能够及时知晓会议信息。

2. 决策提案：根据债券发行人或持有人的要求，上交所将向债券持有人提供决策提案，明确会议的议题和目标。

3. 会议投票：在会议上，债券持有人将根据会议规则进行投票，表决决策提案。

投票结果将严格按照债券金额加权计算，确保大额债券持有人的意见能够得到充分尊重。

4. 会议纪要：上交所会依法制作会议纪要，详细记录会议的过程、意见和决策结果。

会议纪要将被广泛传播，以保证透明度和信息公开。

三、会议决策权债券持有人会议的决策权是保障债券投资者权益的核心。

根据会议规则，会议决策权主要包括以下方面：1. 涉及到债券本息支付的重大事项，如债券提前兑付、支付违约金等。

债券持有人可以通过会议行使表决权，对这些事项进行讨论和决策。

2. 违约处理方案和债券重组方案的审议和决策。

债券持有人会议触发规则一、引言在金融市场中，债券作为一种重要的投资工具，其持有人会议的触发规则对于维护债券持有人的权益和确保市场的公平、透明起着至关重要的作用。

本文将详细解析债券持有人会议的触发规则，帮助读者了解这一重要的金融机制。

二、债券持有人会议触发规则的定义债券持有人会议触发规则，也称为债券持有人大会召集条件，是指当出现某些特定情况时，债券持有人有权召集会议，讨论和决定相关事宜的规定。

这些特定情况通常涉及到债券的本金、利息、到期时间等关键要素，以及可能影响债券持有人权益的其他重要事项。

三、债券持有人会议触发规则的具体内容1.召集条件：包括提前赎回、利息支付逾期、债务违约等情形。

当出现这些情况时，通常会触发债券持有人会议的召集。

2.召集程序：包括召集通知、会议时间和地点的确定、会议议程的制定等。

这些程序需遵循相关法律法规和债券发行文件的规定。

3.决议方式：通常采用投票方式，按照债券持有的数量和类别进行表决。

具体的投票方式和计票规则需在债券发行文件中明确规定。

四、债券持有人会议触发规则的意义债券持有人会议触发规则的存在具有重要的意义。

首先，它保障了债券持有人的权益，使得当出现影响其利益的情况时，持有人能够及时采取行动。

其次，它促进了市场的公平和透明，使得相关方在出现争议时能够通过合法途径解决。

最后，它有助于维护整个金融市场的稳定，降低因信息不对称和市场操纵带来的风险。

五、结论总的来说，债券持有人会议触发规则是金融市场中的一项重要制度设计，它对于保障债券持有人的权益、促进市场的公平和透明以及维护金融市场的稳定都起到了关键的作用。

因此，对于投资者、发行方和监管机构来说，理解和掌握这一规则至关重要。

在未来，随着金融市场的不断发展和创新，我们期待这一规则能够进一步完善，以更好地适应市场的需求和变化。

公司债券持有人会议规则介绍公司债券是一种企业通过发行债券来筹集资金的一种方式。

作为债券的持有人，投资者有权参加公司债券持有人会议，会议是讨论和决定债券事务的重要场所。

在公司债券持有人会议中，制定合适的规则可以确保会议的顺利进行，保护持有人的权益，维护市场秩序。

组织架构公司债券持有人会议的组织架构应当明确，以确保会议的有效召开和决策的落实。

通常，会议的组织架构包括主席、秘书处和法律顾问。

主席负责主持会议，秘书处负责会议的组织和日常事务，法律顾问提供法律支持和咨询。

会议召开及通知公司债券持有人会议一般是由主席召集，并由秘书处负责发出召集通知。

通知应当明确会议的时间、地点、议程和参会要求。

会议通知应提前合理的时间发送，以便参会人员做好准备。

参会资格持有公司债券的投资者有权参加公司债券持有人会议。

为了确保会议的高效进行，可以设定一定的参会资格限制，如持有一定数量的债券、持有时间满足一定要求等。

这些限制应充分考虑债券市场的特点和投资者的利益，避免过于严格或过于宽松。

议程制定公司债券持有人会议的议程是会议讨论和决策的重要依据。

议程应当包括必要的内容，如审议和批准公司发行的债券计划、债券的利率和期限、债券的偿还方式、债券违约事件的处理等。

议程的制定可以由主席和秘书处协商确定，并在会议通知中发布。

投票程序在公司债券持有人会议上，投资者有权进行投票，并根据其持有债券的数量享有相应的投票权利。

为了确保投票的公平、公正和透明，应制定明确的投票程序。

投票可以通过表决、举手、无记名投票等方式进行，并要求记录投票结果。

投票决议的通过通常需要获得一定的多数，如绝对多数、相对多数或超过一定比例的多数。

对于重大事项，可能需要更高的通过门槛，如特殊多数或全体持有人的同意。

信息披露在公司债券持有人会议中，及时、全面和准确地披露相关信息对于投资者的决策和权益保护至关重要。

发行人应按照相关法律法规的要求，向债券持有人披露重要信息，如债券发行情况、公司财务状况、重大事件等。

上海证券交易所债券持有人会议规则一、引言本文档旨在介绍上海证券交易所债券持有人会议的相关规则，以帮助债券持有人了解会议的组织形式、参与方式以及会议决议的执行等方面的内容。

二、会议概述1.会议名称：上海证券交易所债券持有人会议2.会议目的：为债券持有人提供一个交流、协商和决策的平台，保障债券持有人权益的实现。

3.会议形式：线下实体会议。

三、会议组织3.1会议召集1.上海证券交易所根据相关法律法规的要求，定期召集债券持有人会议，时间和地点将提前公布。

2.债券持有人会议的召集人为上海证券交易所。

3.2与会人员1.债券持有人：持有上海证券交易所上市的债券的个人、机构等。

2.监管机构代表：相关证券监管机构的代表人员。

3.上海证券交易所代表：上海证券交易所相关人员。

四、会议参与4.1会议邀请1.上海证券交易所将通过邮件、信函等方式邀请债券持有人参加会议，并提供详细的会议信息。

2.债券持有人需提前确认是否参会，并按要求提交相关材料。

4.2会议资料1.上海证券交易所将提供与会者所需的会议资料，包括议程、决议草案等。

2.债券持有人可以提前阅读和准备相关材料，以便更好地参与会议。

五、会议议程及决议5.1会议议程根据债券持有人会议的实际情况和需要，上海证券交易所将确定会议议程，并提前公布。

5.2决议流程1.会议上，相关代表将依次就议程内容进行发言，并就相关事项进行讨论和交流。

2.针对重大事项，将进行投票表决，以决定具体的决议。

3.决议结果将由上海证券交易所进行公示。

六、会议决议执行6.1决议落地上海证券交易所将根据会议决议的结果，依法依规对相关事项进行执行，保障债券持有人权益的实现。

6.2公告及通知1.上海证券交易所将根据决议结果及时进行公告，并将结果通知债券持有人和相关机构。

2.具体的公告和通知方式将根据实际情况确定。

七、会议总结债券持有人会议是保障债券持有人权益的重要机制，债券持有人应积极参与会议，合理表达意见，共同维护债券市场的稳定和发展。

债券持有人会议规则第一章总则第一条目的和依据为规范年有限责任公司公司债券债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》等法律法规及规范性文件，特制订本规则。

第二条本期债券本规则项下的公司债券为发行人有限责任公司依据《年有限责任公司公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）发行的企业债券（以下简称“本期债券”），债权代理人为证券股份有限公司，债券持有人为通过认购或购买或其他合法方式取得本期债券之投资者。

第三条债券持有人会议债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。

第四条债券持有人会议决议的约束力债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人，下同）均有同等约束力。

投资者认购、持有或受让本期债券，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。

第二章债券持有人会议的权限范围第五条债券持有人会议的权限范围（1）当发行人提出变更本期债券《募集说明书》约定的方案时，对是否同意发行人的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意发行人不支付本期债券本息、变更本期债券利率、取消募集说明书中的回售或赎回条款；（2）在法律、法规许可的范围内对变更或修改本规则做出决议；（3）对更换债权代理人或债权代理协议的补充和修订作出决议；（4）当发行人未能按期支付本期债券利息和/或本金时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否委托债权代理人通过诉讼等程序强制发行人偿还债券本息作出决议，对是否委托债权代理人参与发行人的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；（5）发行人拟进行事关盈利前景和偿债能力的资产重组时，是否同意发行人提出的资产重组方案；（6）当发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受发行人提出的建议，以及行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；（7）决定是否同意本期债券的担保人或担保物发生重大变化（如设置有担保条款）；（8）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；（9）法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。

公司债券持有人会议规则合同编号：__________甲方（债券发行人）：公司名称：____________地址：________________法定代表人：__________联系电话：____________联系地址：____________乙方（债券持有人）：姓名：____________身份证号：___________地址：________________联系电话：____________联系地址：____________一、会议的召开1.1 本规则适用于甲方根据《公司债券发行与交易管理办法》及相关法律法规的规定，召开的债券持有人会议。

1.2 债券持有人会议分为定期会议和临时会议。

1.2.1 定期会议：每年至少召开一次，由甲方董事会或者监事会提议召开。

1.2.2 临时会议：在以下情况下，甲方应当及时召开债券持有人临时会议：（1）甲方发生重大事项，可能影响债券持有人的权益；（2）债券持有人的三分之一以上请求召开；（3）甲方董事会或者监事会认为有必要召开；（4）法律法规规定的其他情形。

1.3 债券持有人会议应当提前十五日通知债券持有人，通知内容应当包括会议时间、地点、议题等。

1.4 债券持有人会议的召开地点应当为甲方所在地或者甲方指定的其他地点。

二、会议的召集和主持2.1 债券持有人会议的召集人应当为甲方董事会或者监事会。

2.2 召集人应当提前十五日向债券持有人发出会议通知，并在通知中明确会议的主持人。

2.3 会议主持人应当为甲方董事长或者董事会指定的其他董事。

2.4 如果甲方董事长或者董事会指定的董事无法履行主持职责，由监事会主席或者其他监事代为履行。

三、债券持有人的参会和表决3.1 债券持有人有权参加债券持有人会议，并就会议议题进行表决。

3.2 债券持有人可以委托代理人出席债券持有人会议并行使表决权。

3.3 委托代理人应当提交授权委托书，授权委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和期限等。

发行公司债债券持有人会议规则公司债券是指公司以发行债券的方式从公众募集资金，筹集债务资本的一种方式。

而公司债券持有人会议是在公司债券发行过程中，债券持有人为了保障自身利益，共同商讨决策，并对公司的决策进行监督和约束的一种方式。

因此，建立一套规范的公司债券持有人会议规则显得非常必要。

一、基本要素公司债券持有人会议（以下简称“债券持有人会议”）是债券持有人行使权益、维护合法权益、保障自身利益的机构，是公司债券的重要组成部分。

债券持有人在债券持有人会议中通过表决、讨论等方式行使权益，制定相关决议。

二、制定规则1、债券发行人须制定详细的债券持有人会议规则。

2、会议规则应在债券发行前向债券持有人进行宣传，确保债券持有人了解相应规则。

3、会议规则的制定应遵守相关法律法规，并应体现公正、公平、透明的原则。

三、会议召开程序1、债券持有人会议的召集应当符合发行公司债券的发行文件中所规定的程序。

2、债券持有人会议的召集应当提前至少15天通知所有债券持有人，通知中应当明确会议时间、地点、议程、投票方式等具体事项，并附上有关资料。

3、如果有债券持有人要求召开债券持有人会议，则必须在5个工作日内向全体债券持有人发出召集通知，召开会议。

4、会务组应当记录会议的全部过程，以备日后需要借鉴。

四、会议议题1、债券持有人会议的议题由召集人提出，同时也可以由债券持有人提出。

2、债券持有人会议的议题范围应当与债券的持有人权益要求相一致，但不得涉及到与本债券不相关的会议议题。

五、会议投票1、债券持有人会议的议案应当由出席会议的债券持有人以公开、平等、自由的方式投票表决。

2、每一债券所代表的票数应当与该债券的票面总额相等。

3、进行表决时应当明确表决内容、表决方式以及表决结果等。

六、会议记录1、会议应当派有关人员负责记录会议记录，记录内容应当真实、完整、准确。

2、会议记录应当包括会议召集通知、与会的债券持有人名单、会议策略、表决结果等相关事项。

债券持有人会议规则第一章总则第一条目的和依据为规范年有限责任公司公司债券债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》等法律法规及规范性文件，特制订本规则。

第二条本期债券本规则项下的公司债券为发行人有限责任公司依据《年有限责任公司公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）发行的企业债券（以下简称“本期债券”），债权代理人为证券股份有限公司，债券持有人为通过认购或购买或其他合法方式取得本期债券之投资者。

第三条债券持有人会议债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。

第四条债券持有人会议决议的约束力债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人，下同）均有同等约束力。

投资者认购、持有或受让本期债券，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。

第二章债券持有人会议的权限范围第五条债券持有人会议的权限范围（1）当发行人提出变更本期债券《募集说明书》约定的方案时，对是否同意发行人的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意发行人不支付本期债券本息、变更本期债券利率、取消募集说明书中的回售或赎回条款；（2）在法律、法规许可的范围内对变更或修改本规则做出决议；（3）对更换债权代理人或债权代理协议的补充和修订作出决议；（4）当发行人未能按期支付本期债券利息和/或本金时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否委托债权代理人通过诉讼等程序强制发行人偿还债券本息作出决议，对是否委托债权代理人参与发行人的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；（5）发行人拟进行事关盈利前景和偿债能力的资产重组时，是否同意发行人提出的资产重组方案；（6）当发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受发行人提出的建议，以及行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；（7）决定是否同意本期债券的担保人或担保物发生重大变化（如设置有担保条款）；（8）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；（9）法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。