持有人会议规程-债权融资计划

附件：北京金融资产交易所债权融资计划存续期管理工作规程第一章总则第一条为规范北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）债权融资计划存续期管理工作，根据《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》等相关规则，制定本规程。

第二条本规程所称存续期管理是指承担存续期管理职责的相关机构在债权融资计划存续期内，按照业务规则和约定对债权融资计划融资人及清偿义务承继方（两类主体简称“融资人”）进行辅导、监测、排查，督导融资人合规履行信息披露、还本付息等各项义务的行为。

本规程所称存续期为债权融资计划初始信息记载完成直至本息兑付全部完成或发生债权融资计划债权债务关系终止的其他情形期间。

第三条承担存续期管理职责的机构（以下简称“存续期管理机构”）应具备主承销商资质，原则上应为当期债权融资计划的主承销商。

融资人挂牌一期债权融资计划聘请两家或两家以上机构担任主承销商的，应在挂牌文件中指定一家机构承担存续期管理职责，原则上应为当期债权融资计划的挂牌管理人。

第四条存续期管理机构应遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，稳妥有序地开展存续期管理工作。

第五条存续期管理机构及其工作人员不得利用工作中获得的非公开信息为自己或他人谋取不当利益。

第二章存续期管理工作内容及要求第六条存续期管理工作应至少包括以下内容：（一）辅导融资人责任人员及时了解存续期有关制度要求;（二）监测和排查融资人存续期义务履行情况及信用风险;（三）督导融资人履行存续期应尽义务；（四）按照业务规则和文件约定组织召开持有人会议；（五）协助融资人开展风险和违约处置；（六）其他北金所要求开展的工作。

第七条存续期管理机构应建立科学合理的分类标准，对融资人按特别关注、重点关注、一般关注、暂不关注四类进行分类管理。

其中特别关注、重点关注和一般关注类融资人组成关注池。

第八条存续期管理机构应根据融资人分类情况制定辅导、监测和排查工作方案，明确工作频率、内容和方式等，并有效落实。

其中排查工作包括常规排查、风险排查、偿付资金排查以及其他排查工作。

公司债债券持有人会议规则随着经济的发展和金融市场的日益成熟，公司债券作为重要的融资工具，其市场规模不断扩大。

为了保障债券持有人的合法权益，规范债券持有人会议的运作，本文将对公司债债券持有人会议规则进行详细阐述。

1.定义与解释公司债债券持有人会议是指为了保障全体债券持有人的合法权益，对涉及债券持有人共同利益的重大事项进行决议而召开的会议。

会议涉及的术语和概念，如债券持有人、债券等，应遵循相关法律法规和公司章程的规定。

2.债券持有人权利与义务债券持有人享有以下权利：（1）参与债券持有人会议，并对会议议案进行表决；（2）享有公司按期兑付债券本息等约定支付的权益；（3）依据法律法规和公司章程的规定，行使其他相关权利。

债券持有人应履行以下义务：（1）遵守公司章程及相关法律法规；（2）按照约定时间和方式持有债券，并承担相应的风险；（3）依据法律法规和公司章程的规定，履行其他相关义务。

3.会议的召集与召开（1）召集人：债券持有人会议由公司债券受托管理人负责召集。

受托管理人未履行或未适当履行召集职责的，债券持有人可以自行召集。

（2）召集程序：债券持有人会议的召集应当按照公司债券募集说明书及本规则的规定进行。

召集人应当在会议召开前按照规定的时间和方式通知全体债券持有人，并在会议通知中载明会议的时间、地点、议题、议程等必要事项。

（3）召开方式：债券持有人会议可以通过现场、网络或电话等方式召开。

具体方式由召集人根据实际情况确定，并在会议通知中载明。

（4）出席人员：债券持有人或其代理人应按照会议通知的规定出席会议。

所有出席会议的债券持有人均有权参与表决。

（5）主持人：债券持有人会议由召集人指定的主持人主持。

主持人负责组织会议的进行，并确保会议的合法性和公正性。

（6）议程：在召开债券持有人会议之前，召集人应根据本规则的规定准备会议议程。

议程应包括各项议案的主要内容、审议方式和表决程序等。

（7）记录：债券持有人会议应当制作会议记录，记录会议的时间、地点、出席人员、议程、审议事项和表决结果等内容。

债券持有人会议规则第一章总则第一条目的和依据为规范年有限责任公司公司债券债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》等法律法规及规范性文件，特制订本规则。

第二条本期债券本规则项下的公司债券为发行人有限责任公司依据《年有限责任公司公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）发行的企业债券（以下简称“本期债券”），债权代理人为证券股份有限公司，债券持有人为通过认购或购买或其他合法方式取得本期债券之投资者。

第三条债券持有人会议债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。

第四条债券持有人会议决议的约束力债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人，下同）均有同等约束力。

投资者认购、持有或受让本期债券，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。

第二章债券持有人会议的权限范围第五条债券持有人会议的权限范围（1）当发行人提出变更本期债券《募集说明书》约定的方案时，对是否同意发行人的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意发行人不支付本期债券本息、变更本期债券利率、取消募集说明书中的回售或赎回条款；（2）在法律、法规许可的范围内对变更或修改本规则做出决议；（3）对更换债权代理人或债权代理协议的补充和修订作出决议；（4）当发行人未能按期支付本期债券利息和/或本金时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否委托债权代理人通过诉讼等程序强制发行人偿还债券本息作出决议，对是否委托债权代理人参与发行人的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；（5）发行人拟进行事关盈利前景和偿债能力的资产重组时，是否同意发行人提出的资产重组方案；（6）当发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受发行人提出的建议，以及行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；（7）决定是否同意本期债券的担保人或担保物发生重大变化（如设置有担保条款）；（8）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；（9）法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。

面向专业投资者公开发行公司债券之债券持
有人会议规则
面向专业投资者公开发行公司债券的债券持有人会议规则通常由
发行人和债券持有人之间达成的债券托管协议或者债券认购协议中约定。

以下是一些常见的规则：
1. 通知：发行人应提前通知债券持有人会议的召开时间、地点
和议程，通知可以通过邮件、传真、电子邮件或其他适当的书面方式
进行。

2. 出席：债券持有人会议通常是通过出席人员或代理人的方式
进行。

债券持有人可以自行出席会议，或者授权代理人代表自己出席。

3. 表决：债券持有人会议的决议通常需要以表决方式进行。

每
个债券持有人通常拥有一个表决权，表决权的行使通常基于债券持有
人的债券金额。

4. 会议主席：债券持有人会议通常由会议主席主持，会议主席
可以是发行人的代表、独立第三方或者债券托管人。

5. 提案和辩论：债券持有人可以在会议上提出议案并进行辩论。

辩论通常基于相关议案的内容和目的。

6. 决议：债券持有人会议的决议通常需要通过表决的方式进行。

决议结果需要达到一定的通过门槛，通常是根据债券金额或债券持有
人的数量来确定。

7. 记录：债券持有人会议的记录通常会被制作并保存，包括会
议的决议和辩论的内容。

这些记录通常被认为是具有法律约束力的文件。

以上是一些常见的面向专业投资者公开发行公司债券之债券持有
人会议规则，具体规则可能会根据发行人、债券类型和相关法律法规
的要求而有所不同。

在参加债券持有人会议前，债券持有人应该仔细
阅读相关协议和通知，并了解具体的规则和程序。

附件1：北京金融资产交易所债权融资计划业务主承销商后续管理工作规程（试行）第一条为建立健全北京金融资产交易所（以下简称北金所）债权融资计划后续管理体系，指导主承销商开展相关工作，促进债权融资计划业务平稳健康发展，根据中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）《关于同意<北京金融资产交易所债权融资计划业务指引>备案的通知》（中市协发[2017]70号）及《北金所债权融资计划业务指引》等相关规则，制定本规程。

第二条本规程所称后续管理工作，是指主承销商在债权融资计划存续期内，通过各种有效方法对债权融资计划融资企业（简称企业）和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查，及时准确地掌握其风险状况及偿债能力，持续督导其履行信息披露、还本付息等义务，以保护投资者权益的行为。

第三条主承销商应根据本规程要求，遵循勤勉尽责、审慎判断、及时预警、稳妥处置的原则，有组织、有计划、有步骤地开展后续管理工作。

企业和提供信用增进服务的机构应积极配合主承销商开展后续管理工作。

第四条主承销商应根据本规程建立后续管理工作机制和相关制度，设立专门机构或岗位从事债权融资计划后续管理工作，且人员安排应与本机构管理的存续期企业数量和风险整体状况相匹配。

后续管理工作应由总部牵头负责，分支机构协助配合。

第五条企业挂牌一期债权融资计划聘请两家或两家以上机构担任主承销商的，由相关主承销商与企业协商指定一家主承销商牵头负责后续管理工作，并将各自职责在承销协议中予以明确。

企业挂牌一期债权融资计划同时聘请两家或两家以上机构分别担任主承销商和副主承销商的，由主承销商牵头负责后续管理工作，副主承销商协助配合。

第六条主承销商应协助企业和提供信用增进服务的机构建立和完善信息披露管理制度，督导其真实、准确、完整地披露相关信息。

第七条主承销商应至少提前1个月掌握债权融资计划还本付息的资金安排，及时了解其他有特殊安排产品的相关情况，督促企业按时履约，并至少在到期日前1个月将有关情况报送北金所。

债券持有人会议规则第一章会议召集和组织第一条召集人：债券发行人或债券持有人可以根据需要召集债券持有人会议。

第二条召集方式：债券持有人会议的召集通知应以书面形式发送给所有债券持有人，或通过债券交易所、公告媒体等渠道公告。

第三条通知内容：债券持有人会议的通知应至少包括以下内容：（一）会议时间、地点和方式；（二）会议议题和审议事项；（三）相关资料的获取途径和期限。

第四条资料提供：债券发行人或债券持有人会议组织者应及时提供与债券持有人会议有关的资料。

第五条会议主持：债券发行人或债券持有人会议组织者应指定专人主持债券持有人会议。

第二章参会条件和权益第六条参会人资格：持有债券的债券持有人及其代理人有权参加债券持有人会议。

第七条参会权益：债券持有人有权在会议上行使以下权益：（一）发言权：有权发表意见、提问或提议；（二）投票权：有权在会议上投票表决；（三）监督权：有权监督债券发行人的履约情况。

第八条代理参会：债券持有人可以委托他人代理参加债券持有人会议，但代理人不能代表多于3位债券持有人行使权益。

第三章会议程序和原则第九条会议决议：债券持有人会议作出的决议视为债券持有人的共同意思表示，债券发行人应依法履行。

第十条投票表决：债券持有人会议的决议一般应经过投票表决，会议组织者应制定具体的投票方式和程序。

第十一条少数制约原则：债券持有人会议决议应遵循少数制约多数原则。

第四章会议记录和公告第十二条会议记录：债券持有人会议应当记录会议的召开时间、地点、议题及决议情况，并由主持人签字确认。

第十三条公告要求：债券持有人会议的决议应当及时公告，公告方式应明确指定。

第十四条公告内容：债券持有人会议决议的公告应至少包括以下内容：（一）会议决议的主要内容；（二）公告时间和渠道。

第五章法律责任和争议解决第十五条法律责任：如债券发行人违反债券持有人会议的相关规定，债券持有人有权依法追求其承担相应的法律责任。

第十六条争议解决：因债券持有人会议引发的争议，可以通过协商、调解或仲裁等方式解决。

附件：北京金融资产交易所债权融资计划业务主承销商尽职调查规程第一条为规范北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）债权融资计划主承销商对拟挂牌债权融资计划的融资人（以下简称“融资人”）的尽职调查行为,提高尽职调查质量，根据《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》等相关规则，制定本规程。

第二条本规程所称的尽职调查，是指主承销商及其工作人员遵循勤勉尽责、诚实信用原则，通过各种有效方法和步骤对融资人进行充分调查，掌握融资人的挂牌资格、资产权属、债权债务等重大事项的法律状态和融资人的业务、管理及财务状况等，对融资人的还款意愿和还款能力做出判断，以合理确信融资人备案文件真实性、准确性和完整性的行为。

第三条主承销商应按本规程的要求对融资人进行尽职调查，并撰写融资人债权融资计划尽职调查报告（以下简称尽职调查报告）,作为向北金所备案挂牌债权融资计划的备查文件，北金所可要求主承销商提供。

第四条本规程是对尽职调查的指导性要求。

主承销商应根据本规程的要求，制定完善的尽职调查内部管理制度。

第五条主承销商应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，严格遵守职业道德和执业规范，有计划、有组织、有步骤地开展尽职调查，保证尽职调查质量，恪守保密义务，不得利用非公开信息获取不正当利益。

第六条尽职调查过程中，主承销商应当在获得充分的尽职调查材料基础上综合分析、独立判断，对备案挂牌材料、其他中介机构专业意见进行核查。

对融资人备案挂牌材料、其他中介机构专业意见存在合理怀疑的,应当主动与融资人、中介机构沟通，要求其作出解释或出具依据；发现备案挂牌材料、其他中介机构专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核，在主承销商尽职调查报告等文件中予以充分说明，并督导融资人进行信息披露。

第七条主承销商应当告知会计师事务所、律师事务所、评级机构(如有)等相关中介机构在债权融资计划备案挂牌中将会引用其出具的专业报告及专项意见的内容，并可以要求中介机构出具说明性文件，确认备案挂牌文件与中介机构出具的专业报告不存在矛盾之处、并对备案挂牌文件引用的内容无异议。

非公开发行公司债债券持有人会议规则（法律合规部范本)非公开发行公司债券持有人会议规则第一章总则第一条目的为维护公司债券发行人与债券持有人的合法权益，加强公司债券市场的法制建设，促进公司债券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》及其他有关法律法规，制定本规则。

第二条适用范围本规则适用于非公开发行的公司债券，发行人和债券持有人应当遵守本规则的规定。

第三条定义1.发行人：指发行公司债券的法人或其他组织。

2.债券持有人：指持有公司债券的自然人、法人或其他组织。

3.非公开发行：指面向特定的合格投资者进行的公司债券发行。

4.特定的合格投资者：指社会公众之外的具备专业知识和风险认知能力，并拥有相应财产、收入水平的机构和个人。

第二章召开会议第四条召开会议的程序1.债券持有人会议的召开由发行人决定，并在公司债券募集说明书上注明。

2.债券持有人会议的召开应当提前通知债券持有人，通知方式可以采用信函、电子邮件、短信或其他有效方式。

通知应当包括以下内容：（1）会议时间、地点和议程；（2）会议的召集单位和主持人，以及联系方式；（3）会议参会条件和表决权的计算方式。

3.债券持有人会议的召开应当符合法律法规和公司章程等规定，并注重信息公开、透明度和公平性原则。

第五条召集单位发行人是债券持有人会议的召集单位。

第六条会议主持人1.发行人应当指定一名主持人主持债券持有人会议。

主持人应当具备独立性、公正性、专业性和有效性。

2.主持人的任务是组织和控制债券持有人会议，维护会议的秩序和效果，促进各方合作，保护债券持有人的合法权益。

第七条会议议程债券持有人会议的议程应当包括以下事项：1.审核公司债券的年度报告、半年度报告和季度报告；2.审议关键合同；3.审议公司治理与股权结构等重大变化；4.审议公司金融安排，包括资产交易、债务重组、企业重组、资产评估、资产处置等；5.审议公司的盈余分配；6.审议其他涉及债券持有人利益的事项。

《银行企业债券持有人会议规则》第一章总则第一条为规范银行企业债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及银行企业债券募集说明书的约定，制定本规则。

第二条本规则项下的银行企业债券为[债券全称]（以下简称“本期债券”），债券持有人为通过认购、购买或其他合法方式取得本期债券的投资者。

第三条债券持有人会议由全体债券持有人组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。

第四条债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人）均有同等约束力。

第二章债券持有人会议的权限范围第五条债券持有人会议有权就下列事项进行审议并作出决议：（一）拟变更本期债券募集说明书的约定；（二）拟修改债券持有人会议规则；（三）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（四）发行人不能按期支付本期债券本息；（五）发行人发生减资、合并、分立、解散或者申请破产；（六）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（七）发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开；（八）其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

第三章债券持有人会议的召集第六条债券持有人会议由债券受托管理人负责召集。

当出现本规则第五条规定的事项时，债券受托管理人应自其知悉该等事项之日起按勤勉尽责的要求尽快召集债券持有人会议，但会议通知的发出日不得早于会议召开日期之前[具体天数]日，并不得晚于会议召开日期之前[具体天数]日。

第七条在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

债券持有人会议触发规则一、引言在金融市场中，债券作为一种重要的投资工具，其持有人会议的触发规则对于维护债券持有人的权益和确保市场的公平、透明起着至关重要的作用。

本文将详细解析债券持有人会议的触发规则，帮助读者了解这一重要的金融机制。

二、债券持有人会议触发规则的定义债券持有人会议触发规则，也称为债券持有人大会召集条件，是指当出现某些特定情况时，债券持有人有权召集会议，讨论和决定相关事宜的规定。

这些特定情况通常涉及到债券的本金、利息、到期时间等关键要素，以及可能影响债券持有人权益的其他重要事项。

三、债券持有人会议触发规则的具体内容1.召集条件：包括提前赎回、利息支付逾期、债务违约等情形。

当出现这些情况时，通常会触发债券持有人会议的召集。

2.召集程序：包括召集通知、会议时间和地点的确定、会议议程的制定等。

这些程序需遵循相关法律法规和债券发行文件的规定。

3.决议方式：通常采用投票方式，按照债券持有的数量和类别进行表决。

具体的投票方式和计票规则需在债券发行文件中明确规定。

四、债券持有人会议触发规则的意义债券持有人会议触发规则的存在具有重要的意义。

首先，它保障了债券持有人的权益，使得当出现影响其利益的情况时，持有人能够及时采取行动。

其次，它促进了市场的公平和透明，使得相关方在出现争议时能够通过合法途径解决。

最后，它有助于维护整个金融市场的稳定，降低因信息不对称和市场操纵带来的风险。

五、结论总的来说，债券持有人会议触发规则是金融市场中的一项重要制度设计，它对于保障债券持有人的权益、促进市场的公平和透明以及维护金融市场的稳定都起到了关键的作用。

因此，对于投资者、发行方和监管机构来说，理解和掌握这一规则至关重要。

在未来，随着金融市场的不断发展和创新，我们期待这一规则能够进一步完善，以更好地适应市场的需求和变化。