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深圳市新纶科技股份有限公司章程（2013年05月修订）目录第一章总则2第二章经营宗旨和经营范围3第三章股份3第一节股份发行 (3)第二节股份增减和回购 (4)第三节股份转让 (5)第四章股东和股东大会6第一节股东 (7)第二节股东大会的一般规定 (13)第三节股东大会的召集 (15)第四节股东大会的提案与通知 (17)第五节股东大会的召开 (18)第六节股东大会的表决和决议 (21)第五章董事会24第一节董事 (24)第二节董事会 (30)第六章总裁及其他高级管理人员34第一节总裁及副总裁 (34)第二节董事会秘书 (36)第七章监事会38第一节监事 (38)第二节监事会 (39)第八章财务会计制度、利润分配和审计40第一节财务会计制度 (40)第二节内部审计 (43)第三节会计师事务所的聘任 (44)第九章通知和公告44第一节通知 (44)第二节公告 (45)第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算45第一节合并、分立、增资和减资 (45)第二节解散和清算 (46)第十一章修改章程48第十二章附则48深圳市新纶科技股份有限公司章程第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条本公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的有限责任公司（以下简称“公司”）。
第三条公司以深圳市新纶科技有限公司整体变更方式设立；公司于2007年6月15日在深圳市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：440301102886961。
第四条公司于2009年12月17日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股1900万股，并于2010年1月22日在深圳证券交易所上市。
第五条公司注册名称：深圳市新纶科技股份有限公司公司英文名称：SHENZHEN SELEN SCIENCE & TECHNOLOGY CO., LTD.第六条公司住所：深圳市高新区科技南十二路曙光大厦九楼邮政编码：518057第七条公司注册资本为人民币37344万元。
证券代码：300568 证券简称：星源材质公告编号：2020-102深圳市星源材质科技股份有限公司
关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得
深圳证券交易所受理的公告
深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月27日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理深圳市星源材质科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审〔2020〕456号），深交所对公司报送的向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。
公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市星源材质科技股份有限公司董事会
2020年7月28日。
可转换公司债券持有人会议规则一、会议目的可转换公司债券持有人会议是为了让债券持有人了解和讨论公司债券转换相关事宜，保障债权人的权益，促进公司与债权人之间的沟通与合作。
二、会议召开1. 召开方式：公司应提前通知所有债券持有人，并以书面形式或电子邮件方式公告会议召开事宜，确保所有债券持有人都能及时收到通知。
2. 会议地点：公司应根据债券持有人分布情况合理选择会议地点，以方便债券持有人出席。
3. 会议时间：公司应合理安排会议时间，确保债券持有人有足够的时间准备和参加会议。
三、会议议程1. 公司应提前制定详细的会议议程，并将其发送给所有债券持有人。
2. 会议议程应包括以下内容：a. 公司债券转换的背景和原因；b. 债券转换的具体方案和条件；c. 债券持有人在转换过程中的权益保障措施；d. 债券转换后的公司治理结构和股权分配情况；e. 债券持有人提问和讨论的时间。
四、会议主持1. 公司应指定专人负责会议主持，确保会议秩序和议程的顺利进行。
2. 会议主持人应向债券持有人介绍会议目的和议程，并确保债券持有人有充分的机会提问和讨论。
五、债券持有人发言1. 在会议期间，债券持有人有权向公司提问、发表意见和建议。
公司应认真听取债券持有人的发言，并及时回应。
2. 债券持有人的发言应遵守会议秩序，不得发表攻击性言论或个人攻击。
六、会议记录1. 公司应安排专人记录会议的重要内容，包括债券持有人的发言、公司回应和决议等。
2. 会议记录应准确无误地反映会议的讨论和决策情况，并及时向债券持有人公布。
七、会议决议1. 在债券持有人会议上达成的决议应经过债券持有人的多数同意。
2. 公司应将会议决议书面通知所有债券持有人，并按照决议内容履行相关义务。
八、会议后续1. 会议结束后，公司应及时跟进会议决议的执行情况，并向债券持有人提供相关信息和报告。
2. 公司应建立健全的沟通机制，与债券持有人保持定期沟通，并及时回应债券持有人的关切和问题。
城投债券持有人会议规则1. 会议目的本规则旨在规范城市投资建设（以下简称“城投”）公司发行的债券持有人会议的召开、组织、程序等方面的内容，保障债券持有人的合法权益。
2. 会议召开城投公司债券持有人会议应在法定程序及期限内召开。
具体召开方式通常包括以下几种：•邮寄：城投公司可以通过挂号信、快递等方式将会议通知书邮寄给各债券持有人；•公告：城投公司可以在国务院证券监督管理机构指定的刊物或网站等公告媒介上刊登会议通知书，并上传到公司网站等渠道，以便广大债券持有人知晓。
城投公司应根据债券规模确定召开会议的时间、地点、会议方式等具体内容，并将相关信息通知债券持有人。
3. 会议组织城投公司债券持有人会议的组织机构包括：•主席团：由城投公司董事长或其指定代表担任主席，其余由城投公司聘请的代表组成；•议事委员会：由债券持有人代表组成，根据债券规模和比例进行选举，其职责是审议会议议程，主持会议，并对决议结果进行确认和公布；•秘书处：由城投公司聘请的代表担任。
4. 会议程序城投公司债券持有人会议程序主要包括以下几个环节：•签到：债券持有人须携带债券证券进行会议签到，如果有代理人代表出席，还需出示相应委托证明；•宣读会议通知：主席团按规定开会时间宣读会议通知，并介绍主席团成员，提醒债券持有人签到；•确认议事委员会：主席团介绍候选议事委员的情况，由债券持有人投票选举出议事委员会成员；•阅读和审议会议议程：主席团主持会议，宣布会议议程并进行阐述和解读；•引导发言和讨论：主席团根据议程引导各方代表发表自己的意见和看法，进行自由讨论；•议决和表决：通过讨论后，议事委员会根据规定进行议决，并由主席团进行债券持有人表决；•公告结果：主席团宣布议决结果，进行说明，并最终保留结果公告的权利。
5. 其他事项•城投公司债券持有人会议的规则及程序应当严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及公司章程、债券条款等规定，确保程序合法、公开、公正和透明；•债券持有人应当严格按照会议程序进行投票表决，善尽知情权、表决权和监督权；•本规则的解释权在法律法规规定的范围内属于城投公司所有。
STANDARD CONTRACT SAMPLE(合同范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-BH-027113可转换公司债券主要条款可转换公司债券主要条款(2020版)根据国务院证券委员会颁布的《可转换公司债券管理暂行办法》，结合本公司财务状况及投资发展需要，制订本条款。
1、发行总额_______元人民币2、债券期限：______年，由______年 ______月______日起，至______年______月______日止，若______年______月______日并非可转债上市交易所的交易日，则于该日的下一个交易日止。
3、票面金额：______元/张4、发行数量：本次可转债的发行数量为：发行总额/债券面值，共计1500万张。
5、票面利率：本次发行的可转债首年票面利率为______％，以后每年增加______个百分点。
可转债期限内每年票面利率如下_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；上述起止日均为计息日。
6、利息支付：可转债期限内的每年_____月_____日为付息登记日，付息登记日及到期日后的_____个交易日内完成付息工作。
已转换为股票的可转债不再支付利息，但根据下述第12条，于到期日当日被公司强制转股的可转债，仍可获得当年的利息。
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2023.11.14•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2023〕58号•【施行日期】2023.11.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2023〕58号关于发布《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》的公告现公布《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》，自公布之日起施行。
中国证监会2023年11月14日上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则第一条为了规范上市公司以向特定对象发行的可转换公司债券（以下简称定向可转债）为支付工具的购买资产活动，保护上市公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）、《可转换公司债券管理办法》（以下简称《可转债办法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《再融资办法》）等有关规定，制定本规则。
第二条上市公司发行定向可转债购买资产的，适用本规则；本规则未规定的，参照适用《重组办法》等关于发行股份购买资产的有关规定，并适用《可转债办法》和中国证监会其他相关规定。
第三条上市公司股东大会就发行定向可转债购买资产作出的决议，除应当包括《重组办法》第二十三条规定的事项外，还应当包括下列事项：定向可转债的发行对象、发行数量、债券期限、债券利率、还本付息的期限和方式、转股价格的确定、转股股份来源、转股期等。
定向可转债约定赎回条款、回售条款、转股价格向上修正条款等事项的，应当经股东大会决议。
第四条上市公司发行定向可转债购买资产的，应当符合以下规定：（一）符合《重组办法》第十一条、第四十三条的规定，构成重组上市的，符合《重组办法》第十三条的规定；（二）符合《再融资办法》第十三条第一款第一项至第三项的规定，且不存在《再融资办法》第十四条规定的情形；（三）不存在《再融资办法》第十一条第一项、第三项、第五项、第六项规定的情形。
股票简称：星源材质股票代码：300568深圳市星源材质科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）摘要二〇二〇年三月声明本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》制订。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
四、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。
股票来源为深圳市星源材质科技股份有限公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股。
五、本激励计划拟授予的限制性股票数量为350.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额24,547.4882万股的1.43%。
其中首次授予限制性股票326.20万股，占本计划拟授予股份总数的93.20%，占本激励计划草案公告时公司股本总额24,547.4882万股的1.33%；预留23.80万股，占本计划拟授予股份总数的6.80%，占本激励计划草案公告时公司股本总额24,547.4882万股的0.10%。
本激励计划授予激励对象限制性股票总额未超过公司股本总额的10%，任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过公司股本总额的1%。
预留权益比例不超过本计划拟授予权益数量的20%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事项，限制性股票的授予数量将根据本激励计划的规定相应调整；若公司增发股票，限制性股票数量及涉及的标的股票总数不做调整。
证券代码：300568 证券简称：星源材质公告编号：2020-040深圳市星源材质科技股份有限公司第四届监事会第十六次会议决议的公告一、监事会会议召开情况深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议于2020年3月18日在公司会议室以通讯方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
会议由监事会主席张英强先生主持。
本次会议通知已于2020年3月18日以电子邮件、短信及电话通知的方式向全体监事送达。
本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、监事会会议审议情况1、审议通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》经审核，监事会认为：公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
本次激励计划的实施将有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动激励对象的积极性，有效地将股东利益、公司利益与核心团队个人利益结合在一起，促进公司持续、稳健、快速的发展。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
2、审议通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》经审核，监事会认为：公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保本激励计划规范运行，将进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动激励人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3、审议通过《关于核实<公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》对公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单进行核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员均为公司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员，均为公司正式在职员工，不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，且不存在下列情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
可转换公司债券持有人会议规则为了保障可转换公司债券持有人的权益，提升公司治理水平，加强交流与合作，我们制定了以下可转换公司债券持有人会议规则。
第一条会议目的本次会议旨在为可转换公司债券持有人提供一个交流、沟通的平台，促进信息的共享与互动，共同讨论公司发展战略、关键决策以及债券转换事宜，以确保可转换公司债券持有人的合法权益。
第二条会议召开1. 会议由公司召集，应提前向可转换公司债券持有人发出会议通知，并说明会议的目的、时间、地点、议程等相关事项。
2. 会议通知应以书面形式发送给可转换公司债券持有人，采用快递、挂号信或其他有效方式进行投递，确保可转换公司债券持有人能够及时收到通知。
第三条会议议程1. 会议议程由公司制定，并在会议开始前向可转换公司债券持有人提供。
议程内容应涵盖公司的重大事项、财务状况、关键决策等与债券持有人权益相关的议题。
2. 可转换公司债券持有人可以提前向公司提交议题，公司应在合理范围内考虑并将其列入议程。
第四条会议组织1. 会议由公司主持，公司应安排专人负责会议的组织和管理。
2. 会议应有主席，主席由公司指定或通过选举产生。
3. 会议应有记录员，负责记录会议的主要内容和决议结果。
第五条会议程序1. 会议应按照议程依次进行，主席应引导会议进程，确保会议的顺利进行。
2. 会议期间，可转换公司债券持有人有权提问、发表意见和建议，公司应认真听取并回应。
3. 会议决议应采取表决方式进行，一票否决制或多数通过制均可。
第六条会议纪要1. 会议纪要应由记录员起草，并经过主席审核后进行公示。
2. 会议纪要应包括会议的时间、地点、主要议题、参会人员、意见交流、决议结果等信息。
3. 会议纪要应及时向可转换公司债券持有人公示，并提供索取的渠道。
第七条会议记录保密1. 会议记录应妥善保密，不得随意泄露会议内容。
2. 公司及相关人员应对会议记录进行保管，确保不被未授权人员获取。
第八条会议结果的执行1. 会议决议应及时执行，并向可转换公司债券持有人公示。
《银行企业债券持有人会议规则》第一章总则第一条为规范银行企业债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及银行企业债券募集说明书的约定，制定本规则。
第二条本规则项下的银行企业债券为[债券全称]（以下简称“本期债券”），债券持有人为通过认购、购买或其他合法方式取得本期债券的投资者。
第三条债券持有人会议由全体债券持有人组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。
第四条债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人）均有同等约束力。
第二章债券持有人会议的权限范围第五条债券持有人会议有权就下列事项进行审议并作出决议：（一）拟变更本期债券募集说明书的约定；（二）拟修改债券持有人会议规则；（三）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（四）发行人不能按期支付本期债券本息；（五）发行人发生减资、合并、分立、解散或者申请破产；（六）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（七）发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开；（八）其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
第三章债券持有人会议的召集第六条债券持有人会议由债券受托管理人负责召集。
当出现本规则第五条规定的事项时，债券受托管理人应自其知悉该等事项之日起按勤勉尽责的要求尽快召集债券持有人会议，但会议通知的发出日不得早于会议召开日期之前[具体天数]日，并不得晚于会议召开日期之前[具体天数]日。
第七条在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
深圳市星源材质科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则第一章总则第一条为规范深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权与义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等法律法规、规范性文件的规定，结合《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定及公司的实际情况，特制订本规则。
第二条本规则所称“可转换公司债券”为公司依据相关法律法规的规定及《深圳市星源材质科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）之约定发行的在一定期间内可转换成股份的公司债券（以下简称“本次可转债”），债券持有人为通过认购、交易、继承或其他合法方式取得并持有本次可转债的投资者。
第三条债券持有人会议是指所有债券持有人或其代理人均有权参加的、按照其所持有的未偿还且有表决权的债券数额通过投票等形式行使表决权的、代表全体债券持有人利益、形成债券持有人集体意志的决策机构。
债券持有人会议由全体债券持有人组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内事项依法进行审议和表决。
债券持有人会议可就涉及全体债券持有人利益相关的事项进行表决，但不得对发行人的正常经营活动进行干涉。
第四条债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本次可转债之债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人，下同）均有同等约束力。
第五条投资者认购、受让、接受赠与、继承等合法途径取得并持有本次可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。
第二章债券持有人的权利与义务第六条可转债债券持有人的权利：（一）依照法律法规、《公司章程》的相关规定及《募集说明书》的相关约定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；（二）根据《募集说明书》约定的条件将所持有的本次可转债转为公司股份；（三）根据《募集说明书》约定的条件办理所持有的本次可转债的回售；（四）根据法律法规的相关规定及《募集说明书》的相关约定转让、赠与或质押其所持有的本次可转债；（五）根据《募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付所持有的本次可转债的本金和利息；（六）依照法律法规、《公司章程》的相关规定及《募集说明书》的相关约定享有其作为债券持有人的信息知情权；（七）法律法规及《公司章程》《募集说明书》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
第七条本次可转债债券持有人的义务：（一）遵守公司本次可转债发行条款的相关规定；（二）依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；（三）遵守债券持有人会议形成的有效决议；（四）除法律法规规定及《募集说明书》约定的条件外，不得要求公司提前偿付本次可转债的本金和利息；（五）依据法律法规、《公司章程》规定及《募集说明书》约定应当由本次可转债持有人承担的其他义务。
第三章债券持有人会议的权限范围第八条债券持有人会议的权限范围如下：（一）当公司提出变更《募集说明书》约定的方案时，对是否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次可转债债券本息、变更本次可转债债券利率和期限、取消《募集说明书》中的赎回或回售条款等；（二）当公司未能按期支付本次可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和保证人（如有）偿还债券本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；（三）当公司减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；（四）当保证人或者担保物（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；（五）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；（六）对变更、解聘债券受托管理人作出决议；（七）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议；（八）法律法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。
第四章债券持有人会议第一节债券持有人会议的召开情形第九条在本次可转债存续期内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：（一）公司拟变更本次可转债《募集说明书》的约定；（二）公司不能按期支付本次可转债的本息；（三）公司减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产；（四）保证人（如有）或担保物（如有）发生重大变化；（五）发生其他影响债券持有人重大权益的事项；（六）根据法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：（一）公司董事会提议；（二）单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议；（三）法律法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
第十条债券持有人会议原则上由公司董事会负责召集。
当出现本规则第九条规定之情形时，公司董事会应在该等事项发生之日起15日内以在证券监管部门指定媒体或者深圳证券交易所网站上公告的方式发出召开债券持有人会议的通知。
如公司董事会未在本规则第九条规定的事项发生之日起15日内履行召集职责的，单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人或法律法规、中国证监会规定的其他机构或人士有权向公司董事会发出召集债券持有人会议的书面提议（提议需附议案明确议题和具体决议事项），公司董事会应在收到该等书面提议后的5日内回复提议人是否召集债券持有人会议，同意召集的，公司董事会应在收到该等提议后15 日内以在证券监管部门指定媒体或者深圳证券交易所网站上公告的方式发出召集债券持有人会议的通知；董事会未在5日内作出书面反馈或不同意召集的，单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人可以在监管部门指定媒体上以公告方式自行发出召集债券持有人会议的通知。
债券持有人会议应至少提前15日发出会议通知。
符合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构或人员，为债券持有人会议召集人。
董事会发出召开债券持有人会议通知的，董事会为召集人；单独持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人发出召开债券持有人会议的通知的，该债券持有人为召集人；合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的多个债券持有人发出召开债券持有人会议的通知的，则共同发出会议通知的债券持有人推举的一名债券持有人为会议召集人。
第十一条债券持有人会议的会议通知应包括以下内容：（一）会议召开的日期、具体时间、地点、召开方式；（二）提交会议审议的事项；（三）以明显的文字说明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以委托代理人出席会议和参加表决；（四）确定有权出席债券持有人会议的债券持有人之债权登记日；（五）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续，包括但不限于代理债券持有人出席会议的代理人应提交的授权委托书之内容要求和送达时间、地点；（六）召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码；（七）召集人需要通知的其他事项。
第十二条债券持有人会议通知发出后，除非因不可抗力，不得变更债券持有人会议召开时间或取消会议，也不得变更会议通知中列明的议案；因不可抗力原因确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或者变更会议通知中已列明议案的，不得因此而变更债券持有人债权登记日；发生变更情形的，召集人应在原定债券持有人会议召开日至少5日前以公告的方式补充通知全体债券持有人并说明原因。
债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可在债权持有人会议召开前以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。
因前述事项发出的补充通知应刊登在债权持有人会议通知的同一公告网站上。
第十三条在出席会议的债券持有人所持有的有表决权的债券总额为零时，该次债券持有人会议可不召开，召集人将不再就同一议题再次召集债券持有人会议。
第十四条债券持有人会议原则上以现场会议的形式召开，亦可采取网络、通讯或其他方式为债券持有人参加会议提供便利，债券持有人通过前述方式参加会议的，视为出席；召开现场会议的地点原则上为发行人住所地，会议场所也可由债券持有人会议召集人另行提供。
第十五条召集人召开债券持有人会议时应当聘请律师对以下事项出具法律意见：（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本规则的规定；（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。
第十六条召集人应当负责制作出席会议人员的签名册，签名册应载明参加会议人员的姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的债券面额、被代表/代理人姓名（或单位名称）等事项。
第二节债券持有人会议的议案、出席人员及其权利第十七条提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。
议案内容应符合法律、法规的规定，在债券持有人会议的权限范围内，并有明确的议题和具体决议事项。
第十八条单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案；发行人及其关联方可参加债券持有人会议并提出临时议案。
临时提案人应不迟于债券持有人会议召开前10日，将内容完整的临时提案提交召集人，召集人应在收到临时提案之日起5日内在刊登会议通知的同一指定媒体上以公告形式发出债券持有人会议的补充通知，并公告临时议案提出人的姓名（或单位名称）、持有或者代表有表决权的债券面额及比例和临时提案的内容。
除上述规定的情形外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的提案或增加新的提案。
债券持有人会议通知（包括增加临时提案的补充通知）中未列明的提案，或不符合本规则内容要求的提案不得进行表决并作出决议。
第十九条债券持有人会议的债权登记日为债券持有人会议召开日期之前的第5个交易日。
除法律法规另有规定外，于债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的本次未偿还可转换债券的持有人为有权出席该次债券持有人会议并行使表决权的债券持有人。
第二十条债券持有人可以亲自出席债券持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。
债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均自行承担。
第二十一条债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件；债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格证明文件和持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
