纠正和预防措施通知单

现场编发的《监理工程师通知单》（以下简称《通知单》）是监控现场的重要资料，各专业监理工程师都可以编发，编发量较大，施工方还必须及时整改落实后按时回复闭合。

工程结束时，这上百份《通知单》及回复单将按单位工程分类编目装订成册列入竣工资料。

通过对这诸多问题的统计、分类和分析，梳理出了5个共性问题和8个个性问题，并由此提出了12条整改措施和改进建议。

为进一步规范编制《通知单》及回复资料,持续提高现场监理工程师编制内业资料水平，以期待同行参考和借鉴。

01存在主要问题及简析1、共性问题（1）《通知单》“整改要求”里没有体现要求施工方做到：举一反三，分析出现问题的原因，制定预防措施避免类似问题再发生，以及提高安全质量意识等。

（2）《通知单》中没有要求施工方提供整改的书面证据。

如：应附整改报告、培训记录、整改后的照片资料等。

（3）回复单“复查意见”一栏中，没有“经复查”或“现场核查”、“整改结果合格”、“同意闭合该通知”等字眼，签署意见不明确、欠认真。

（4）依据不具体。

较多的《通知单》指出了存在的问题，未编写违规的依据。

特别是在编发“质量问题通知单”时，未指出存在问题的依据是那个法规、标准、规范或文件的某一具体条款。

（5）施工方上报的回复单内容普遍简单、不认真；没有按照《通知单》要求的期限整改并回复；回复单中所附资料（照片）显示的时间前后矛盾等。

2、个性问题（1）《通知单》格式不正确或不统一。

（2）签章手续不全。

有的《通知单》“专业监理工程师签字处”为电脑打印，“接收人”一栏未签名，未签章等。

（3）指出问题数量太多。

《通知单》应针对一个作业点或一个项目进行，应不超过3个问题。

若问题太多，则其针对性、操作性不强。

（4）值得注意的是：有的《通知单》的叙述文字中“隐含”监理责任；有的对回复单未签认或及时签认，有的签署复查意见中有漏洞，其中隐含者专监平常工作不尽责。

如：“基坑开挖2周了仍未进行临边防护”；“未按专项方案施工，多次劝说仍我行我素”；签发日期为2015年2月27日，而在回复单整改中显示已于2015年2月26日完成。

1 目的为消除产生不符合的实际和潜在原因，防止不符合的再次发生，并对纠正措施和预防措施的制定和实施进行有效的控制，促进社会责任管理体系的持续改进和不断完善，使识别出的实际或潜在不符合风险控制措施的问题得到纠正和预防。

2 范围适用于对公司社会责任管理体系活动过程或活动结果中产生的实际和潜在的不合格服务的控制，也适用于实际或潜在的不符合风险控制措施的问题的纠正和控制，还适合于社会责任管理体系不符合项的纠正和控制。

3 职责3.1 质控部是纠正措施和预防措施控制的归口管理部门，负责对纠正措施和预防措施的实施和效果进行跟踪和验证。

3.2 责任部门负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成纠正。

4 工作程序4.1 纠正措施和预防措施的控制原则4.1.1 采取纠正和预防措施通常应考虑相关方的投诉与建议、严重违反社会责任管理方针与程序的不符合、严重的健康安全事故事件和潜在的事故隐患以及政府相关部门的通报等情况，责任部门必需制定纠正和预防措施。

4.1.2 纠正和预防措施的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到稳定和提升服务质量，避免发生安全事件的目的，使风险控制措施得到有效实施。

4.1.3 制定的纠正和预防措施必需与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括评价问题对质量、环境与安全影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的健康安全经验教训。

4.1.4 责任部门必需在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。

4.2 不符合原因的调查、分析4.2.1 不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正措施。

当不符合为以下情况时，办公室应以“不符合通知单”或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知部门的方式，并督促责任部门采取纠正措施：a)不符合涉及体系或管理缺陷时；b)不符合现象带有一定不良倾向性；c)对健康安全以及公司声誉造成一定的不良影响；d)根据《事故报告、调查与处理管理程序》开展调查确认需要采取纠正/预防措施时；e)其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。

监理通知单存在问题及改进措施现场编发的《监理工程师通知单》（以下简称《通知单》）是监控现场的重要资料，各专业监理工程师都可以编发，编发量较大，施工方还必须及时整改落实后按时回复闭合。

工程结束时，这上百份《通知单》及回复单将按单位工程分类编目装订成册列入竣工资料。

近期对所属各监理站《通知单》及其回复资料进行了专项检查（随机抽查了160份）。

总体尚可，但也查出了诸多问题。

通过对这诸多问题的统计、分类和分析，梳理出了5个共性问题和8个个性问题，并由此提出了12条整改措施和改进建议。

为进一步规范编制《通知单》及回复资料, 持续提高现场监理工程师编制内业资料水平，特发表此文，以期待同行参考和借鉴。

一、存在主要问题及简析1、共性问题（1）《通知单》“整改要求”里没有体现要求施工方做到：举一反三，分析出现问题的原因，制定预防措施避免类似问题再发生，以及提高安全质量意识等。

（2）《通知单》中没有要求施工方提供整改的书面证据。

如：应附整改报告、培训记录、整改后的照片资料等。

（3）回复单“复查意见”一栏中，没有“经复查”或“现场核查”、“整改结果合格”、“同意闭合该通知”等字眼，签署意见不明确、欠认真。

（4）依据不具体。

较多的《通知单》指出了存在的问题，未编写违规的依据。

特别是在编发“质量问题通知单”时，未指出存在问题的依据是那个法规、标准、规范或文件的某一具体条款。

（5）施工方上报的回复单内容普遍简单、不认真；没有按照《通知单》要求的期限整改并回复；回复单中所附资料（照片）显示的时间前后矛盾等。

2、个性问题（1）《通知单》格式不正确或不统一。

（2）签章手续不全。

有的《通知单》“专业监理工程师签字处”为电脑打印，“接收人”一栏未签名，未签章等。

（3）指出问题数量太多。

《通知单》应针对一个作业点或一个项目进行，应不超过3个问题。

若问题太多，则其针对性、操作性不强。

（4）值得注意的是：有的《通知单》的叙述文字中“隐含”监理责任；有的对回复单未签认或及时签认，有的签署复查意见中有漏洞，其中隐含者专监平常工作不尽责。

质量纠正预防措施报告质量纠正预防措施报告怎么写？要注意哪些细节？质量纠正预防措施报告根据《实验室资质认定评审准则》及20XX程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。

一、预防措施预防措施工作，主要围绕以下几个方面进行的，即实验原始性及检验工作公正性；提高原始记录书写与检验报告书质量；夯实基本操作技能，加强实验室规范化管理；人员资质确认管理；提高检试验技能；检验标准受控管理；实验室安全保证措施，措施的实施如下：1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。

2、提高原始记录书写与检验报告书质量。

各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。

3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。

4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。

制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。

5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。

6、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。

7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。

及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。

不符合、纠正措施和预防措施管理规定1范围和应用领域1.1 目的为不断提高健康、安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生，制定本规定。

1.2 适用范围本规定适用于公司、公司归口管理的各地区公司及所属企业（含控股企业）。

1.3 应用领域本规定应用于对HSE管理体系运行中发生的不符合的报告、调查、分析、纠正措施、预防措施实施等环节的管理活动。

2参考文件绩效监测与审核管理规定3术语和定义3.1 纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

3.2 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。

4职责4.1 质量安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的主管处室，负责公司不符合、纠正措施和预防措施的实施的监督管理。

4.2 各职能处室负责本处室主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。

4.3 各地区公司及所属企业依据本规定结合本单位实际，制定并实施不符合、纠正措施和预防措施程序。

4.4 基层单位负责本单位不符合的整改、纠正措施和预防措施的实施5管理要求5.1 HSE 不符合包括：a)违反法律、法规的要求；b)HSE 管理体系运行的不符合；c)违反程序、操作规程、作业指导书的规定；d)引起相关方抱怨、投诉；e)HSE 监测结果（包括各业务检查）不符合规定要求；f)内审发现的不符合。

5.2 不符合的控制5.2.1根据HSE监测发现的不符合，确定主管部门，由主管部门组织对不符合进行整改。

5.2.2 不符合的责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；5.2.3 主管部门负责对不符合处置情况进行验证。

5.2.4相关方的抱怨按《信息交流与协商管理规定》的规定执行，对产生的不符合由相关部门、单位实施整改。

5.2.5内审中发现的不符合项按《绩效监测与审核管理规定》的要求采取纠正措施。

5.3 纠正措施5.3.1纠正措施制定的原则：a）相关方 HSE的重大投诉；b）HSE事故；c）重大风险失控造成严重影响；d）重复多次出现 HSE监督检查不符合要考虑采取纠正措施；e）审核出现的不符合 100%采取纠正措施；f）重大的违规事件；g)其他。

对检验不合格产品的处理办法一、目的对不合格品进行控制，以防止不合格品的非预期使用。

保证工程产品质量稳定性。

二、适用范围适用于项目所有原材料、半成品、成品的不合格品控制。

本办法是《不合格控制程序》、《监视和测量控制程序》的支持性文件。

三、职责对不合格品的判定、标识、隔离和处理，由生产部负责。

对不合格品处理的监督由经营部负责。

对大批量不合格品处理和改进措施的审批，对顾客退货的鉴定由质检部负责。

原材料中不合格品的处置和修整由技术部协助处理。

四、工作程序1.来料检验①来料经检验不合格者，不得入库。

②质检员对该批不合格来料作出标识，并填写《不合格品处理单》，报生产部经理审批。

并在来料检验记录中填写不合格记录。

③施工队按照质检部作出的审批意见做出相应处理（选用或退货），由技术部负责通知业主，由质检员监督实施。

2.半成品、成品检验①半成品、成品检验出现的不合格品，由检验员根据不合格性作出处置，处置方式有：返工、返修、报废。

②质检员对不合格品作出不合格标识，视处置结果放入指定存放区域。

并填写《不合格品处理单》，交施工队进行原因分析并合理处置。

③出现重大或批量不合格品由生产部组织车间、操作者进行原因分析，经技术部审批后进行处置。

④返工返修后的产品必须重新检验，仍不合格或不适用者由项目经理在检验记录上作出处理决定（继续返工、报废等）。

3.客户退货①发生业主质量投诉或退货，由质检部组织对该批产品的检验，将检验结果登记在成品检验记录上，并追溯原有的检验记录。

②根据生产部的检验结果，由质检部与技术部会商确定不合格品的处理方式，处置方式有：返工、返修、报废或不属于项目部责任的协调不予进场。

③根据会商结果，由经理签发《不合格品处理单》，由技术部部协助有关责任部门执行处理。

④由质检部调查详细原因，发出《纠正和预防措施报告》，由相关责任部门作整改。

4.记录填写不合格品处理单应详细记录产品来源、流程或工序、不合格描述、责任部门或责任人、处理意见、处理结果和其它必要的补充说明。

版次/改号：C/1 编号：R-P-008
纠正和预防措施通知单
日期：年月日
1.本通知单由品质运营部向责任部门发出，交责任部门负责人/主工签收：“事实描述”栏和“验证意见”栏由归口管理部门填写。

2.“原因”栏由责任人填写“纠正/预防措施”栏由主负责人填写，“评审意见”栏由责任部门负责人填写；若需采取重大纠正/预防措施，须报管理者代表或分管总工评审确定。

3.纠正措施完成后，责任部门责任人应将本通知单及相关整改资料复印留存，原件传递至归口管理部门，由归口管理部门保存。

1.目的:
确保采取有效的改进、纠正和预防措施，持续改进公司质量管理体系和提高产品质量水平。

2.适用范围：
适用于公司质量管理体系的改进、纠正和预防措施的制定、实施和验证。

3．职责：
3.1.品质管理部
3.1.1. 负责公司体系的持续改进和纠正预防措施的控制。

3.1.2. 对重大或持续出现的现有问题或潜在问题提出相应的《纠正和预防措施通知单》，与相关部门合作
确定相应的纠正预防措施。

3.1.3. 负责根据相应的《纠正和预防措施通知单》，对所确定的纠正预防措施进行跟踪验证。

3.2 各职能部门
3.2.1. 负责各部门分管职责范围内相应的改进、纠正和预防措施的控制与实施。

3.2.2. 对相应的改进、纠正和预防措施的控制与实施效果进行验证。

3.3 管理者代表
3.3.1. 负责监督和评价改进、纠正和预防措施的有效性。

3.3.2. 向总经理报告体系纠正、预防措施实施业绩以及改进的需求。

3.3.3. 在公司内部提高持续改进的意识。

4．定义：
4.1纠正措施：为消除已发现的不合格的原因所采取的措施，确保不合格不再发生。

4.2预防措施：为消除不期望情况出现的原因所采取的措施，确保不期望情况不发生。

6.0相关文件
《采购作业控制程序》
《文件和记录控制程序》
7.0相关记录
《改进计划》
《纠正和预防措施通知单》
文件分发部门
文件变更记录。

纠正和预防措施实施管理办法1目的为消除实际的或潜在的不合格原因，对经常出现的质量、环境和职业健康安全问题，以防止问题再次发生或避免问题发生而采取纠正和预防措施。

2范围适用于本公司对实际或潜在的不合格采取的纠正，并为防止不合格采取预防措施。

3职责3.1分管副总经理负责组织对重大不合格拟定纠正，并为防止不合格采取预防措施。

3.2品管部负责对检验过程中出现的不合格进行统计，分析与反馈，并向不合格责任部门提出纠正及预防措施建议。

3.3生产部负责对生产过程出现的不合格进行控制，并采取相应的纠正及预防措施。

3.4各部门负责对发现的不合格及一体化体系审核过程中出现的不合格进行统计、分析与反馈，并由不合格责任部门提出纠正及预防措施建议，品管部负责对纠正预防措施的督促与落实。

4工作流程4.1纠正及预防措施工作流程4.1.1 纠正措施：评审不合格的影响→不合格原因分析→确定不合格主因→提出并评价确保不合格不再发生的措施需求→确立需要采取的措施→实施和记录所采取的措施→检查采取措施的效果→对结果进行评价并处置。

4.1.2 预防措施：确立潜在不合格及其原因→提出并评价防止不合格发生的措施的需求→确立需要采取的措施→实施措施→记录所采取措施的结果→检查采取措施的效果→对结果进行评价及进行处置。

4.2不合格品（项）的信息来源4.2.1售后服务部出具的用户使用及反馈的“质量反馈报告”。

4.2.2技术中心填写的设计、工艺更改通知单。

4.2.3品管部出具的检验情况统计分析报告及质量反馈单。

4.2.4内部审核、外部审核、管理评审及日常监督检查中发现的不合格项。

4.2.5各部门发现的不合格品（项）。

4.3不合格纠正措施的发起4.3.1重大不合格纠正措施的发起凡涉及到对最终产品质量有重大影响的均属重大不合格，当发现重大不合格后，发现部门应当在1个工作日内将不合格信息反馈给品部管，品管部初步了解情况在24小时内以书面形式报告副总经理，由其组织有关部门进行原因和责任分析，填入《纠正/预防措施通知单》“不合格内容及要求”一栏中，送责任部门，责任部门组织分析原因并拟定纠正措施，三个工作日内完成，由副总经理审批后组织实施。