职业健康安全不符合纠正和预防措施管理程序

文件分发1.目的对环境、职业健康安全管理体系运行中产生的事故、事件进行调查和处理，降低影响，减少损失，规范事故、事件的报告、调查和处理工作。

对事故、事件和发现的不符合制定有效的纠正和预防措施，确保体系有效运行，实现环境、职业健康安全管理体系持续改进。

2.范围本程序适用于公司和在公司内提供服务的相关方在营运活动中已经出现的事故、事件的调查、报告，环境、职业健康安全管理体系运行过程中发现的不符合的纠正和预防措施的制定、实施、验证的管理。

3.术语及定义3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。

3.2事件：导致或可能导致事故的情况。

3.3不符合：任何可能直接或间接造成或潜在造成环境破坏、伤害、职业病、财产损失、违背标准、规程、章程或其他EHS要求的行为或偏差。

不符合分为一般不符合和重大不符合两类。

4.职责4.1 总经理4.1.1负责权限内事故的审批结案。

4.1.2 按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全生产监督管理部门和上级主管部门报告环境、职业健康安全事故。

4.1.3 批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施。

4.2 EHS体系管理者代表4.2.1批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施实施计划并组织实施。

4.2.2 在权限内组织在公司内发生的环境、职业健康安全事故、事件、未遂事故进行调查，组织相关部门制定纠正、预防措施，获得批准后组织实施。

4.2.3 获得总经理授权后依照复星高科EHSQ督察部颁发的《重大安全质量环境事故上报制度》及相关细则进行上报。

4.2.4 组织EHS管理部对纠正、预防措施的实施效果进行验证或确认。

4.3 各部门4.3.1依照事故、事件、不符合项的内容，制定纠正、预防措施。

4.3.2 参加部门事故、事件的调查工作，制定整改措施，获得批准后组织实施。

5.内容5.2 事故报告事故报告的内容包括：事故的时间、地点、伤害人姓名、岗位、伤害程度（包括预估会造成的后果）、事故的简要经过、已经采取的措施、事故的直接原因和其他应报告的信息。

【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序方案计划参考范本1目的为及时纠正与预防职业健康管理体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。

2范围本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。

3职责3.1安全管理部3.1.1负责组织纠正公司总目标、指标和环境管理方案实施过程中发现的不符合项，督促主管部门制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。

3.1.2负责组织纠正内审、管理评审和外审发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。

3.2各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。

4程序4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正4.1.1安全管理部每季度对各部门的职业安全健康、环境目标、指标和管理方案实施情况进行检查，检查情况填入巡查表，受检单位针对存在的或潜在的不符合制定纠正措施，并由安全管理部负责验证。

4.1.2各部门在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。

4.2对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正4.2.1内审发现的不符合项，纠正步骤按《内部审核程序》进行。

4.2.2管理评审、外审发现的不符合项由综合管理部召集有关部门召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施。

4.3对被检查单位无法立即解决的不符合项，检查单位下发《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，由被检查单位整改,纠正或整改步骤如下：4.3.1不符合项的确认和原因分析：发生不符合项的单位就不符合项进行现场确认，并进行原因分析。

4.3.2如果检查单位认为重要的，应召集发生不符合项的单位召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，填写《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，以明确责任人、完成日期。

4.3.3被检单位纠正完毕后上报检查单位，检查单位对实施效果进行确认。

xxxx有限公司xxxxx CO.,LTD.编号：FDH-QP-PW-4502 版本：1.1修订日期：2013.07.28拟案单位：xxx课发行章：修订记录一、目的为了消除实际存在或潜在的不合格原因，防止不合格事项的发生或重复发生，特制定本程序。

二、适用范围本程序适用于对环境/职业健康安全管理和RoHS活动中的不合格项采取纠正和预防措施活动的控制。

三、定义无四、职责4.1工务课：负责环境/职业健康安全体系运行中不符合及潜在不符合事项责任部门的确认并对纠正、预防措施实施进行验证。

4.2各责任部门：负责不符合及潜在不符合的纠正、预防措施的制定，组织实施。

五、内容5.1纠正信息来源：5.1.1环境/职业健康安全监测不达标5.1.2相关方环境和职业健康安全不符合记录5.1.3环境/职业健康安全例会提出不符合事项5.1.4内部审核和管理评审提出的不符合项5.1.5第二方、第三方审核时提出的不符合项5.1.6内部环境/职业健康安全不符合规定的要求或偏离相关的程序和作业指导书。

5.1.7其它不符合事项5.2预防信息来源：5.2.1数据分析结果5.2.2管理评审改进的建议5.2.3环境/职业健康安全例会改进的建议5.2.4相关方环境的收集5.2.5来自外部的先进经验和技术5.2.6其它相关信息5.3管理重点：5.3.1对于有异常情况、不符合项目的发生，或者有潜在不符合项目的情况，则应由相关部门填写《内外沟通处理单》要求责任部门分析原因，制定纠正、预防措施并组织实施，并将结果提交管理评审。

当采取措施后效果验收达标时，则制定文件，使其标准化；当不达标时，需继续分析改善，使其达到预定效果。

若有重点情况，应列入公司方针目标的项目，制定改进项目实施计划，并将其归入文件，使文件标准化。

六、参考文件：《文件管制作业程序》《记录管制程序》七、附件：《环境/职业健康安全异常矫正与预防措施管理流程图》八、相关表单：无。

1、目的对事件进行记录、调查和分析，确立根本的、可能导致或促使事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素进行识别，处理实际和潜在的不符合，制定和实施纠正措施和预防措施，防止不合格的发生或再发生。

2、范围适用于公司职业健康安全事件和不符合的处理以及纠正和预防措施的控制。

3、职责3.1总经理/管理者代表负责组织对重大事故的调查、分析、处理和纠防措施的制定及实施（重大事故指：死亡、重伤事故/引起投诉或政府过问的OHS 事故）。

3.2质安处负责组织对一般事故的调查、分析、处理，并向公司领导报告分析和处理结果。

3.3责任部门（单位）负责对发生的事故、事件、不符合和潜在不符合及时报告、处理，制定和实施相应的纠正和预防措施。

4、程序4.1事故、事件、不符合的识别和判定：4.1.1事件——发生或可能发生与工作相关的人身伤害或健康损害（无论严重程度），或者死亡的情况。

4.1.2不符合——未满足要求，如：未满足标准、法规、工作程序、体系文件等。

4.1.3各部门（单位）除了在体系运行过程中识别所发生的事故、事件和不符合（包括潜在的不符合）外，还应通过内外部审核、管理评审、日常的OHS 工作检查发现存在和潜在的不符合。

4.2事故、事件(事故隐患)的调查、分析和处理4.2.1事故的调查、分析和处理。

事故发生后责任部门（单位）应及时向公司领导报告，并作详细记录。

质安处负责组织对事故调查并记录调查情况和结果。

事故分析按其性质分别由总经理/管理者代表或质安处主持,相关部门（单位）参加，通过分析，对事故作出处理。

事故的处理应坚持“四不放过”原则。

即：事故原因未查清不放过；事故责任人未受到严肃处理不放过；职工未受到深刻教育不放过；整改措施未落实到位不放过。

事故调查、分析处理后，责任部门（单位）三日内写出《事件、不符合调查及处理报告》交质安处。

对因公负伤或致病的人员，工会根据国家和公司有关规定妥善处理。

4.2.2事件（事故隐患）的调查、分析和处理。

针对已发生的或者潜在的不合格原因，确定并实施纠正、纠正措施、预防措施，防止同类不合格重复发生或者潜在不合格的发生，实现质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进。

本程序合用于公司环境、职业健康安全管理体系中已发生不合格的纠正、纠正措施和潜在不合格的预防措施的控制。

3.1 质量部、安保部负责本程序运行的组织协调、监督检查，并具体负责体系运行方面的纠正、预防措施的控制，将有关信息提交管理评审。

3.2 安保部负责环境、职业健康安全管理体系范围内的不符合及不符合的纠正、预防措施的控制、实施、监督、检查，并跟踪验证实施效果，将有关信息传递到主责部门。

3.3 其他相关部门负责本部门分管程序运行的实施、监督、检查，对纠正措施和预防措施的实施效果进行验证，将有关信息传递到主责部门。

4.1 纠正措施4.1.1 工作流程4.1.2 不合格信息采集、识别和评审不合格。

各相关部门对管理体系在本部门的运行情况，质量部、安全保障部、 人事行政部对管理计划的运行情况， 定期或者不定期进行检查， 及时发现管 理体系中存在的不合格、不符合、事故、事件等。

这些不合格包括：a 、产品实现过程方面不合格；b 、相关方对环境表现、风险控制失效等投诉方面的不合格；c 、相关方(顾客、监理等)不满意及报怨；d 、各部门在日常管理工作中发现的不合格；e 、重大环境污染、事故、事件发生时；f 、供方产品或者服务浮现不合格时；不符合信息采集内 部不合格原因分析制订纠正措施评审和决定纠正措施实施纠正措施记录采取措施结果验 证输出信息外 部Y过 程g、内部审核、外部审核中发现的不合格项；h、其它方面的不合格。

对发现的不合格，由检查人员视不合格影响程度责令不合格发生部门采取纠正或者纠正措施，填写《不合格报告》一式二份，一份下达给不合格发生部门作为整改依据，一份留作记录并跟踪验证。

4.1.3 确定不合格原因发生不合格的单位或者部门，应视检查人员的要求，制定纠正或者纠正措施。

纠正和预防措施控制程序1、目的为了消除产生不合格及潜在不合格的原因，防止类似不合格再次发生及可能的不合格的发生，做到质量改进、污染预防及职业健康安全的控制，为此公司制定并执行《纠正和预防措施控制程序》。

2、范围2.1 本程序规定了采取纠正和预防措施的步骤和方法。

2.2 本程序适用于质量、环境及职业健康安全管理体系实施和产品实现过程产生不合格及潜在不合格时，为防止不合格的重复发生及潜在不合格的发生而采取纠正和预防措施的活动。

3、职责3.1 管理者代表负责组织内、外审和管理评审中不合格项所涉及的部门制定纠正措施并实施验证。

3.2 各主管部门负责组织有关部门对出现的不合格制定纠正预防措施并实施效果验证。

3.3 涉及多个部门的因素由管理者代表组织有关部门共同协商制定相应措施，并组织进行验证。

4、程序要求4.1 采取纠正预防措施的时机。

4.1.1 当出现以下情况时，应考虑实施纠正措施：a、顾客提出抱怨；b、内、外审发现的不符合；c、管理评审或数据分析后提出的改进要求；d. 水、气、声、固体废弃物出现异常污染现象；e、相关方出现环境问题投诉；f、出现法律、法规不符合现象；g、目标、指标出现偏差；h、管理方案执行出现偏差；i、水、电、原材料等能源、资源出现浪费现象；j、安全管理人员巡检中发现的不符合。

k、职工在生产实践中发现的不符合。

l、事故调查时发现的不符合。

4.1.2 是否采取纠正预防措施的原则是：充分考虑不合格的影响程度，并且与所要采取的纠正预防措施相比较（即：如果不采取纠正预防措施将面临的风险，采取纠正预防措施能够得到的利益以及将要花费的成本）。

4.2 评审（潜在）不合格4.2.1 发生（潜在）不合格（包括顾客抱怨）后，首先组织评审不合格。

4.2.1.1 有关顾客投诉的产品不合格由品保部组织评审。

4.2.1.2 内审、外审和管理评审中发现的不合格由组织者代表组织相关部门评审。

4.2.2 评审的主要目的是分析不合格的属性，即：a、管理的问题；b、执行的问题；c、设备的问题；d、技术的问题；e、原料的问题；4.3 确定（潜在）不合格原因4.3.1 根据评审的分析结果，确定造成不合格的根本原因。

事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。

适用于xx信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。

《生产安全事故报告和调查处理条例》4.1 运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。

4.2 科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。

4.3 事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。

各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。

5.1 质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。

5.2 质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1 发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院 (医疗急救电话：120)。

5.2.2 人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。

5.2.3 发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由共 5页第 1页单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。

5.2.4 发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。

5.2.5 发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导,不得延误。

由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。

5.2.6 发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。

事故&事件&不符合&纠正与预防措施控制程序0 目的对职业健康安全管理和环境管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合进行控制，进而采取有效措施纠正和预防，减少人员伤亡及经济损失或环境污染。

1 范围适用于集团公司所管项目和办公、生活场所的职业健康安全管理和环境管理。

2 术语和定义采用GB/T28001-2001标准、GB/T24001-1996标准中的术语和定义。

事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏、环境污染的意外情况。

不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、环境（含工作环境）破坏或这些情况的组合。

四不放过：事故原因分析不清不放过，责任者和员工未受到教育不放过，没采取防范措施不放过，责任人没有处理不放过。

本程序中的“各业务归口部门”指安质处、工程部、设物部。

3 职责安质处3.1.1负责员工伤亡事故、事件的统计、调查、处理；3.1.2负责收集可能造成人员伤亡的事件、不符合信息；3.1.3负责制定伤亡事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价；3.1.4安质处为伤亡事故、事件调查和处理的业务归口部门；3.1.5负责督促有可能导致职业病的相关信息和资料的收集、统计、调查、处理；3.1.6负责督导制定职业病相关的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价；3.1.7负责督促爆破物品、火灾事故、事件、不符合收集，调查、处理；3.1.8负责督促制定爆破物品、火灾事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价；3.1.9负责拟制并督导该程序的执行。

工程部3.2.1负责工程环境污染、防洪事故、事件、不符合的调查和处理。

3.2.2负责收集环境污染、防洪方面的信息.3.2.3负责制定环境污染、防洪的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价。

3.2.4工程部为污染、防洪事故、事件调查和处理的业务归口部门。

事件调查、不符合纠正与措施控制程序
1、目的
为了规范事件调查、不符合纠正和预防措施管理和实施的过程，以实现质量、环境与职业健康管理体系的持续改进，特制定本程序。

2、适用范围
本程序适用于公司质量、环境与职业健康管理体系所涉及的范围及其出现的事件调查、不符合的纠正和预防措施的制定、实施和验证。

3、定义
无
4、事件调查、不符合纠正与预防措施管理过程风险乌龟图
5、作业内容
6、附加说明（无）
7、参考文件
7.1《文件控制程序》
8、使用表单
8.1 《事件调查、不符合原因调查分析表》8.2《管理体系运行检查表》。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为纠正和预防质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量/ 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

2 范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

3 职责3.1 企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

3.2 安全监察部负责环境/职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

3.3 生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。

3.4 质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

3.5 各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

4 工作程序4.1 不符合来源4.1.1 内、外部审核及管理评审；4.1.2 数据分析、监测与测量；4.1.3 各级人员日常检查发现的不符合；4.1.4 内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；4.1.5 顾客或相关方的抱怨及投诉；4.1.6 产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；4.1.7 事故调查、安全检查发现的不符合。

4.2 不符合判断依据4.2.1 GB/T19001－2000 质量管理体系要求；4.2.2 GB/T24001—1996 环境管理体系规范及使用指南；4.2.3 GB/T28001－2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量/ 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求；4.2.5 本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系文件。

4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a) 纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。

b) 纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。

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一、目的：
明确制定纠正、预防措施的时机，规定质量/环境/职业健康安全管理体系发生不合格、不符合时处理流程和改善追踪要求。

二、范围：
凡本公司职能部门相关品质/环境/职业健康安全处理、对策、活动（含客户及相关方抱怨处理）。

三、参考文件：
(一)质量/环境/职业健康安全手册；
(二)管理评审程序；
(三)内部审核管理程序；
(四)记录控制程序；
(五)客户及相关方抱怨处理程序；
(六)环境因素管理程序；
(七)危险源控制管理程序；
(八)环境安全监测与测量管理程序；
四、权责：
（一）责任部门：制定不合格/不符合的纠正和预防措施方案并实施；
（二）品管部：负责监督其执行并评价纠正和预防措施的有效性；
五、定义：
无
六、流程图
异常提出
登录管理
原因分析
纠正/预防措施
评价防止再发生
实施
否
效果确认
是
记录存查。

事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序1目的和范围本程序规定了公司环境/职业健康安全管理中事件调查、不符合、纠正和预防措施管理的职责、工作内容和管理要求。

本程序适用于公司环境/职业健康安全管理运行中事件调查、不符合、纠正和预防措施的管理。

2引用文件信息交流和沟通、参与和协商管理程序文件控制程序职业病防治管理程序应急准备与响应控制程序3术语和定义本程序采用以下术语和定义。

3.1事件指发生或可能发生伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。

注1：事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。

注2：紧急情况是特定的事件。

3.2不符合指不满足适用的法律法规和标准、管理手册、程序文件、操作规程、管理体系绩效及工作惯例等要求的问题。

3.3纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

注1：一个不符合可以有若干个原因。

注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。

3.4预防措施为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。

注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。

4职责4.1安全环保质量部负责下达《事件调查分析表》、《不符合项报告》和《限期整改单》，组织各有关部门进行事件（事故）调查并监督各部门纠正和预防措施的实施并进行验证。

负责职业病防治情况、危险化学品储存及使用情况、能源使用检查中不符合、纠正与预防措施的管理。

负责环境/职业健康安全事故调查和处理。

4.2生产部负责本部门、车间事件（事故）调查、不符合项原因调查与处理，制定纠正和预防措施并组织有效实施。

5工作程序和规定要求5.1事件调查5.1.1事件调查主要针对公司生产活动中隐含的和可能导致事件发生的职业健康安全危险源、风险、缺陷和其他因素，也包括已发生过的事故原因（事故的调查处理见本程序5.2）。

5.1.2事件调查的主要内容：a)潜在的或隐含的可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，如：危险源、风险、活动、过程等；b)针对性纠正措施经验做法、方案和解决办法；c)针对性采取预防措施的经验、方案及做法；d)改进的方案和计划、要求；e)与员工和相关方沟通的结果；f)其他要求。

文件制修订记录1、目的本程序规定了环境/职业健康安全/社会责任管理体系运行中出现不符合规定要求的事项或不符合规范要求的不合格产品后，采取纠正和预防措施的方案和要求，同时也规定了对潜在不合格采取预防措施的方法和要求。

2、适用范围适用于本公司环境/职业健康安全/社会责任过程和活动中出现的不符合和存在的隐患所采取纠正、预防措施的全过程。

3、职责3.1纠正和预防措施由管理者代表负责协调、监督和检查其执行情况。

3.3行政部负责环境、职业健康安全管理体系相关的纠正和预防措施相关记录的整理和保管。

3.4各部门负责纠正措施的实施。

4、工作程序4.1纠正措施4.1.1不合格的信息来源：4.1.1.1绩效的监视和测量；4.1.1.2环境、职业健康安全、社会责任风险评估，事故调查与处理；4.1.1.3隐患排查治理；4.1.1.4目标完成情况的统计和数据分析；4.1.1.5与法律、法规标准规范评价中发现的不符合；4.1.1.6顾客意见和相关方投诉，包括通过保密手段由员工向公司管理层和工人代表对违反相关法规和标准规定做出举报和质疑；4.1.1.7供方提供的产品或服务出现严重问题；4.1.1.8绩效评定发现的不符合；4.1.1.9内、外部审核发现的问题点好改进事项；4.1.1.10其他综合分析，认为需采取纠正和预防措施的场合。

4.1.2评审并确定不合格原因4.1.2.1不合格责任部门针对不合格情况，组织人员结合本部门有关的体系文件、作业标准、检查标准、工作经验等，从人、机、料、法、环方面分析产生不合格的原因；4.1.2.2不合格原因分析要具体到可采取相应纠正措施的程度，填入《纠正和预防措施处理单》中。

4.1.3制定并实施纠正措施4.1.3.1经过不合格原因分析和评价后，尽快根据原因分析，评价采取纠正措施的可能性，必要时，制定相应的纠正措施，在制定纠正措施时必须权衡风险、利益和成本，来确定适宜的纠正措施。

所采取的措施应与问题和环境、职业健康安全影响的严重程度相符；4.1.3.2纠正措施内容应包括：实施部门(人员)、工作内容、完成日期、跟踪验证人员等；4.1.3.3各部门负责人制定的纠正措施，必要时应在纠正实施之前对计划的措施进行风险评估；由管理者代表审批，相关部门实施；4.1.3.4纠正措施实施后必须跟踪检验，落实纠正措施是否真正执行，并记录实施纠正措施后所达到的效果；由跟踪人员进行验证，填入《纠正和预防措施处理单》中“完成情况”一栏；4.1.3.5对纠正措施的有效性进行评价，纠正措施制定部门的负责人组织有关人员，将再次检验的结果及评审情况填入《纠正和预防措施处理单》中“跟踪验证与效果评估”一栏，必要时从运作成本、不合格成本、业绩、可信性、安全性和顾客和相关方满意等方面来评价，并有能够说明纠正措施效果的证据，评价之后对于富有成效的改进通过文件更改方式做出永久更改。

《不符合纠正与预防措施管理程序》1.目的为了纠正与预防公司在健康、安全方面实际存在和潜在的不符合，以防止不符合的重复发生或产生新的不符合，确保体系的有效运行，达到持续改进，特制定本程序。

2.适用范围本程序适用于铜板带厂ohs管理活动中对于不符合所采取的纠正和预防措施的制定、实施与验证的管理。

3.术语和定义3.1不符合。

任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或对环境产生不利影响的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。

3.2纠正措施：为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原因所采取的措施。

3.3预防措施：为消除潜在不符合或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。

3.4“三定四不推”。

针对查出的不符合项，“三定”是指定时间、定措施、定负责人；“四不推”是指个人不推给班组、班组不推给车间、车间不推给厂、厂不推给公司。

4.职责4.1管理者代表负责审批严重不符合及各单位或部门提出的纠正与预防措施。

4.2生产安保科4.2.1组织审核组对各单位ohs管理体系的不符合项发出通知，要求责任单位采取措施消除不符合项，防止事故的发生，并组织审核员对相关责任单位制定的纠正与预防措施的有效实施进行跟踪验证；4.2.2负责本程序的编制、修改和监督实施。

4.3各单位或部门负责对本单位或部门发生的不符合项分析原因，制定纠正与预防措施并有效实施。

5.工作程序5.1ohs管理体系不符合信息的来源a、生产安保科管理人员监督检查中发现的不符合；b、各单位专、兼职安全管理人员在日常检查中或有关领导巡查时发现的不符合；c、各车间、科室组织的定期安全检查中发现的不符合；d、自动化室组织的设备检查中查出的不符合；e、保卫部门组织的消防专项检查中查出的不符合；f、职工伤亡事故调查时发现的不符合；g、职业健康安全方面的法律、法规、标准变更引起的不符合；h、相关方的合理抱怨、投诉及职工在生产实践中发现的不符合；i、ohs 监测测量出的不符合；j、ohs内审及外部审核中发现的不符合。

不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1目的
对生产过程和体系运行中的不合格（潜在不合格）进行原因分析，采取措
施减小或消除不合格（潜在不合格）的原因，防止不合格的发生。

2适用范围
适用于本公司对生产过程和体系运行中发生的不合格采取的纠正和预防措
施的控制。

3职责
3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进行验证。

3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进行验证。

3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情
况整改通知单》进行验证。

3.4安全环保部按程序文件要求做好事故报告工作，负责组成事故调查组，开展事故调査工作，并负责提出事故处理意见
3.5各责任部门（分厂）负责对本单位发生的事故、事件、不合格进行原
因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关方事故调查处理
工作，给予尽可能的帮助和支持。

3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进行协调指导，负责组织、协调、
解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施管理程序1 目的为消除实际或潜在的不符合，吸取事故教训，防止类似问题的再次发生，通过采取纠正和预防措施，使职业健康安全管理体系不断完善，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司职业健康安全管理体系范围内各部门/单位。

3 术语、定义本程序引用GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》中的“术语和定义”。

4 管理内容及要求4.1 不符合的判定标准4.1.1 严重不符合：出现下列情况之一，即为严重不符合。

a.违反国家法律、法规及其他要求造成严重后果的。

b.违反GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系审核规范》要求，造成严重人身伤亡事故的。

c.体系运行出现系统性失效，事故与事件（未遂事故）频出，安全管理绩效得不到改进的。

d.高度及以上风险危险源未能受控，预定目标不能实现的。

e.体系某要素缺乏，某部门或某要素存在多项一般不符合的。

4.1.2 一般不符合:对体系运行而言是个别的、偶然的、性质轻微的问题。

4.2 不符合的发现与提出4.2.1 作业过程的绩效测量与监（检）测中发现的不符合。

4.2.2 事故、事件（未遂过失）进行调查分析时发现的不符合。

4.2.3 职业健康安全法规及其他要求变更引起的不符合。

4.2.4 相关方的合理建议与报怨。

4.2.5 审核和管理评审中发现的不符合。

4.2.6 单位履行职业健康安全管理职责范围内出现的不符合。

4.3 不符合信息的传递在内审中发现的不符合，按《公司职业健康安全内部审核管理程序》处理；在其它场合发现的不符合，由发现或提出部门视其严重程度分别开据《不符合项整改通知单》，也可采取会议布置或现场口头布置的方式通知和传递到不符合的责任单位，并做好相应记录。

重大不符合项要及时向主管领导报告。

4.4 不符合原因的调查与分析责任单位针对上述条款发现的不符合，以及接收到的有关不符合的信息，组织进行调查和分析,找出不符合存在或发生的原因。

QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。

2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。

3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。

3.2事件：造成或可能造成事故的事情。

3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。

3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。

4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。

4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。

5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。

5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。