下载文档原格式
拍卖经济学教程第一章拍卖经济学导论一、核心概念1、拍卖经济学拍卖经济学归入部门经济学范畴，指运用经济学的一般知识和原理来研究拍卖这一特殊经济现象，重点研究我国市场经济中的拍卖制度的特色和经济发展规律。
2、部门经济学随着社会分工的不断发展和社会生产力的不断提高，形成以特定部门的经济问题和经济规律为特定研究对象的部门经济学。
3、专业经济学同时形成了以社会再生产过程中的各要素、各环节及其不同的侧面的经济问题和经济规律为研究对象的专业经济学。
4、经济人亚当·斯密首先把“经济人”假设作为其理论前提，约翰·斯图亚特·穆勒最先明确定义了“经济人”，认为“经济人就是会计算、有创造性和能追求自身利益最大化的人”。
经济人假设又称理性人假设，是指经济决策主体（消费者、生产者等）的经济行为都是理性的或合乎理性的，他们在经济活动中总是力图以最小的经济代价去追逐和获得自身的最大利益。
5、帕累托标准帕累托最优，也成为帕累托效率，是指资源配置的一种理想状态：假定固有的一群人和可分配的资源到达了某种状态时，要想增加某个人的利益，必然要减少其他人的利益；或者说，在当前状态下不损害他人的利益，就不可能增加某个人的利益。
这样的资源配置状态被称为帕累托最优。
如果从一种分配状态到另一种分配状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，至少使得一个人变好，这就是帕累托改进。
帕累托最优的状态就是不可能有帕累托改进的余地。
帕累托最优时会同时满足三个条件：一是交换最优、二是生产最优；三是生产和交换最优。
6、卡尔多—希克斯标准如果一种变革使受益者所得足以补偿受损者的所失，这种变革就叫卡尔多—希克斯改进。
如果一种状态下，已经没有卡尔多—希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多—希克斯效率。
卡尔多—希克斯标准实际上是总财富最大化标准。
7、实证分析与规范分析二者是经济学中的两种基本分析方法。
实证分析是指企图超脱或者排斥一切价值判断，之研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测经济行为的效果。
《第二章拍卖的基础理论》学习笔记一、基本要求了解：微观经济学和宏观经济学的基本理论、拍卖理论的产生与发展、博弈论和信息论、拍卖的经济学分类。
理解：威廉•维克里对拍卖理论的贡献；拍卖产生发展的原因及经济条件；拍卖的经济功能。
二、考试内容拍卖理论产生的背景；拍卖理论的发展趋势；威廉•维克里对拍卖理论的贡献；拍卖理论对经济学的影响；拍卖理论的应用价值；传统经济学理论的前提假设；博弈的基本概念和分类；不对称信息经济理论的代表人物及主要观点；拍卖的经济学含义和分类；拍卖产生和发展的原因及经济条件；拍卖与招标的区别和联系；拍卖的经济功能。
1、拍卖理论产生的背景：（1）作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于1956年和1961年。
在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近20年里拍卖理论的进展也相当缓慢。
在很长的时间里，拍卖理论一直被视为与经济理论主体迥异的专业化领域，它似乎只是管理科学家与运筹学家的属地，因而不为主流经济学家所承认。
（2）突破性的进展发生于20世纪70年代末。
从那时起，越来越多的博弈理论研究者意识到拍卖是一种简单而又具有完备定义的信息不对称经济环境，它是分析经济主体之间的不完全信息博弈的一个颇有价值的实例，其经济研究前景也非常诱人。
与此同时，实验经济学者对于可控拍卖实验的兴趣不断高涨。
在这一背景下，拍卖理论逐渐被主流经济学家所接纳，并大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具。
（3）一般认为，诺贝尔经济学奖的获得者威廉·维克里在1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》一文开创了从博弈论的角度研究拍卖行为的先河。
而以史密斯（Smith）为代表的一批实验经济学家对拍卖问题进行了一系列重要的实验研究，近一步推动了拍卖理论的发展。
20世纪70年代末，对拍卖问题开始从理论到实验研究上全面展开。
（4）近10年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。
第二章-拍卖方式与原理考试内容1.英格兰式拍卖;2.荷兰式拍卖;3.投标式拍卖;4.第一价格密封拍卖;5.荷兰式-英格兰式拍卖;6.第一价格密封-英格兰式拍卖;7.网络拍卖;8.网络拍卖的优势;9.网络拍卖的主要方式;10.网上与现场同步拍卖;11.收益等价定理的含义;12.理解收益等价定理应注意的问题13.收益等价定理的证明过程;14.理想拍卖模型及其假定条件;15.最优拍卖方式选择应考试的重要因素第一节拍卖方式一、英格兰式拍卖●我国称为增价拍卖，是一种价格上行的报价方式。
●在竞价过程中，为了价高者得的目的，竞买人不断交替报出自己的最新出价，将价位逐渐推升上行，直至无人继续出价且这一出价得到拍卖师认可，此时出价最高的竞买人将按照他的报价购得拍卖标的。
●每个竞买人都会在报价达到或超过自己的估价后退出竞争，因为从成本收益分析的角度而言，继续竞争下去就会“亏本”。
退出早了，会失去获胜的机会;退出晚了，获胜的收益将是负的。
拍卖理论中，将以超过自己估价的报价获胜的这种现象称为“赢者的诅咒”。
●英格兰式拍卖常与有声拍卖或无声拍卖、有底价拍卖或无底价拍卖等具体形式结合使用。
●对于像文物艺术品，稀缺资源之类供不应求的拍卖品，英格兰式拍卖也许是最适合的拍卖模式。
二、荷兰式拍卖●我国称为减价拍卖，是一种价格下行的拍卖方式。
●拍卖时，由拍卖师先报出拍卖品的起拍价，如无人应价，则逐步降低价格报出，直降到有竞买人应价时为止，即告拍卖成交，成交的竞买人以自己的应价买下拍品。
●荷兰式拍卖根据拍卖模式不同可以分为人工式拍卖和电子钟拍卖两种。
●荷兰式拍卖目前主要应用于农、牧、鱼市场，其最大的优点在于成交过程迅速，特别是拍卖过程采用电子钟时，交易速度更会大大加快。
对于一些评估价格较高的股权、债权的拍卖，采用荷兰式拍卖也能起到在合理价格上快速成交的效果。
三、投标式拍卖●又称密封竞价拍卖，是指拍卖人接受竞买人的密封报价后，经拍卖师公开确认最高应价的竞价方式。
第一章拍卖经济学导论一、基本要求了解：拍卖经济学的研究方法和研究对象。
理解：拍卖经济学的内涵、拍卖经济学的学科定位、拍卖经济学的价值目标。
二、考试内容经济学的含义和演变：含义：经济学是一门研究人类的行为选择及如何将有限或稀缺资源进行合理配置的社会科学。
它研究人类社会在各个发展阶段上的各种经济活动和各种相应的经济关系及其运行、发展的规律。
★资源配置是经济学的核心问题（31页）演变：“经济学”的前身是“政治经济学”。
1890年马歇尔出版了标志现代经济学形成的里程碑著作《经济学原理》首创了“经济学”一词以替代“政治经济学”。
西方经济学于19世纪传入中国，严复最早将其译为“生计学”。
20世纪80年代以来，经济学已逐渐成为各门类经济学科的总称，具有经济科学的含义。
微观经济学和宏观经济学的区别和联系：区别：微观经济学侧重研究市场中个体的经济行为，研究市场机制及其作用，均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为取得资源最优配置的条件和途径；宏观经济学是研究经济活动中各总量之间的经济关系。
从而为宏观经济政策提供理论依据。
联系：都侧重研究经济学的一般理论问题及根据经济理论而制定的经济政策和有关问题的解决途径。
它们互为前提、彼此补充。
★拍卖经济学的内涵：（定义）拍卖经济学是利用经济学的一般知识和原理来研究拍卖这一特殊的经济现象，重点研究我国市场经济中的拍卖制度的经济特色和经济发展规律的一门部门经济学，借此来构建有中国特色的拍卖经济学研究框架和理论体系。
中西方关于拍卖含义的区别：（1）我们通常将英文auction一词翻译为“拍卖”，即“以公开竞价的形式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”，但是在西方，auction一词的含义并不限于拍卖，除了指类似我国拍卖法中的拍卖行为以外，还包含了招标投标等其他竞价交易活动。
（2）西方现在还没有独立学科意义上的拍卖经济学。
而我国拍卖经济学属于部门经济学。
★★★拍卖经济学的研究方法：实证分析与规范分析相结合的方法。
一、引论作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分析发表于1956年和1961年。
在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近20年里拍卖理论的进展也相当缓慢。
在很长的时间里，拍卖理论一直被视为与经济理论主体迥异的专业化领域，它似乎只是管理科学家与运筹学家的属地，因而不为主流经济学家所承认。
造成这种误解的部分原因是拍卖理论最初主要由运筹学家发展起来或多发表在运筹学杂志上，而且多运用技术数学而非标准经济学的直觉进行论证。
突破性的进展发生于20世纪70年代末。
从那时起，越来越多的博弈理论研究者意识到拍卖是一种简单而又具有完备定义的信息不对称经济环境，它是分析经济主体之间的不完全信息博弈的一个颇有价值的实例，其经济研究前景也非常诱人。
与此同时，实验经济学者对于可控拍卖实验的兴趣不断高涨。
在这一背景下，拍卖理论逐渐被主流经济学家所接纳，并大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具。
近10年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。
本文将紧密围绕拍卖机制的收入与配置效率的绩效比较以及卖主最优拍卖机制设计这两个方面展开分析。
第二部分简要评述了维克里的开创性贡献；第三部分详细分析了四种标准拍卖机制的绩效以及单物品最优拍卖机制设计；第四部分则探讨了各种多物品拍卖机制的绩效以及多物品最优拍卖机制设计，并介绍了拍卖理论在国债拍卖与频谱拍卖实践中的应用与发展；最后一部分总结了拍卖理论检验的情况及其它前沿问题，并简要评价了拍卖理论研究的现状。
二、维克里的开创性贡献劳伦斯-弗里德曼（Lawrence Friedman）于1956年提出一个求解第一价格密封投标中的最优竞价策略的模型。
尽管他采用的是基于决策理论的运筹学分析方法，但他已经意识到应用博弈理论分析拍卖问题的前景。
事实上，弗里德曼竞价模型可以被视为博弈理论拍卖模型的前兆。
拍卖经济学第一章导论1、微观经济学：侧重研究市场个体的经济行为，研究市场机制及其作用、均衡价格的决定，考察市场机制如何通过个体取得资源最优配置的条件与途径。
是研究社会中单个经济个体的经济行为，包括：消费者、工人、投资者、土地所有者和企业；微观经济学研究对象包括了任何参与经济运行的个人和法人。
微观经济学就是解释这些行为人是如何以及为何做出特定的经济决策的。
内容：均衡价格理论、消费者行为理论、生产者行为理论（包括生产理论和成本理论）、分配理论、一般均衡理论与福利经济学、市场失灵与微观经济政策。
微观经济学的中心理论是价格理论。
2、宏观经济学：企图建立理论或规模，以便说明社会经济中的各个总量之间的关系，从而为宏观经济政策奠定理论基础。
以国民经济总过程的活动为研究对象，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的、如何波动的、故又被称为总量分析或总量经济学。
宏观经济学很大一部分内容是微观经济分析的扩展和延伸。
微观经济学与宏观经济学只是研究对象有所分工，两者的立场、观点和方法并无分歧；两者均使用均衡分析与边际分析，在理论体系上，它们相互补充和相互依存，共同构成现代西方经济学的理论体系。
3、拍卖经济学：部分经济学的一种；运用经济学的一般知识与原理，研究拍卖这一特殊的经济现象；中国市场经济中拍卖制度的经济特色和经济发展规律。
就是研究理性的拍卖人、竞买人、委托人在给定条件（拍卖规则）约束下如何进行选择的一门学科。
4、中西方关于拍卖含义的区别：主要表现在两个方面：一是“拍卖”在我国有特定的含义，我国有调整拍卖这一经济活动的专门的法律，即《中华人民共和国拍卖法》，以法律的名义将拍卖界定为“以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式”。
这种意义下的拍卖并不包含招标投标、政府采购行为。
但在西方拍卖并不限于我国拍卖法界定的拍卖，其含义还涵盖了招标投标等其他竞价交易活动。
二是西方经济学领域所讲的“拍卖经济学”的内容实际上主要是指经济学中的“拍卖理论”其目的在于将拍卖视为验证经济学理论的试验场或将拍卖理论作为理解价格形成的方法和工具，并不具有作为一个部门经济学意义上的含义。
拍卖理论的发展与应用分析第一章引言拍卖是指一种通过竞价或定价的方式，向拍卖会或拍卖平台上的买家出售一定的货物、服务或财产的行为。
拍卖是一种非常古老的交易方式，在历史上已有几千年的时间。
近年来，随着经济全球化和互联网的兴起，拍卖市场的规模和影响力也不断扩大。
本文将从拍卖理论的发展出发，深入分析拍卖在现代经济中的应用。
第二章拍卖理论的发展2.1 古老拍卖古代的拍卖可以称为“声名拍卖”，其最早出现在公元前5000年的古代巴比伦。
当时的拍卖是由政府统筹安排的，目的在于维持市场秩序。
战争期间，财产被抢劫的人民将自己失去的财物当作拍卖品，甚至还有贵族利用拍卖交换女婿的故事。
2.2 经典拍卖理论当代拍卖理论开始于20世纪60年代，由加拿大经济学家维克托·欧维丹(Victor Ovieda)和美国经济学家威廉·巴克斯顿(William Vickrey)分别提出。
他们主要关注拍卖中拍卖者和买家之间的信息不对称问题，即在不确定的市场中，大家无法确切地了解彼此的信息。
他们发现了第二价格拍卖的重要性，这种拍卖需要买家将真实的价值定价出来，并且在拍卖会上提交最高出价。
此外，他们还分析了封闭式拍卖、公开拍卖和补充拍卖的优劣及多种策略结构实现最终确认的困难程度，为拍卖提供了理论基础。
2.3 最终确定的拍卖论拍卖理论的发展直至20世纪90年代才有了重大飞跃。
此时，全球的拍卖市场规模不断扩大，拍卖日渐多样化，例如艺术拍卖、财物拍卖、石油拍卖、权益交易等。
面对新型拍卖市场，33岁的芝加哥大学经济学教授保罗·米利格兰(Paul Milgrom)提出了一个理论框架，为吉卜林的最终确定论开了个好头。
此理论框架对拍卖中信息不对称、竞争和彩票游戏等问题进行了全面研究，解决了传统经济学无法解决的拍卖问题。
同时，这个理论框架也为现代契约理论的发展提供了基础。
第三章拍卖在现代经济中的应用3.1 拍卖在商业中的应用拍卖在商业中的应用广泛，例如商店陈列品和街头市场的拍卖、采购拍卖、房地产拍卖等。
第二章拍卖的基础理论一、核心概念1、理论经济学经济学的分类是与社会分工和专业化的进程相联系的，一般是先有理论经济学而后有应用经济学。
理论经济学论述经济学的基本概念、基本原理以及经济运行和发展的一般规律，为应用经济学提供理论基础。
2、宏观经济学宏观经济学是以国民经济总过程的活动为研究对象，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的、如何波动的，故又被称作总量分析或总量经济学。
3、微观经济学微观经济学是研究社会中单个经济个体的经济行为，这些个体包括消费者、工人、投资者、土所有者和企业；事实上，微观经济学的研究对象包括了任何参与经济运行的个人和法人。
微观经济学就是解释这些行为人是如何以及为何做出特定的经济决策。
4、政治经济学教材中指研究国家范围和社会范围的经济问题。
5、信息经济学信息经济学是一门研究信息的经济现象及其运动变化特征的科学。
6、博弈论game theory 是研究决策主体的行为直接相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题。
也就是说，一个决策主体的选择受到另一个决策主体的影响，同时这个决策主体的选择也会影响另外一个决策主体的选择。
也就是博弈论研究的决策问题，是决策主体之间相互影响的决策及均衡。
7、拍卖法律定义为：以公开竞价的方式，将特定的物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。
经济学界普遍看法：拍卖是一个集体（拍卖群体）决定价格及其分配的过程。
8、增价拍卖与减价拍卖按照叫价程序可将拍卖分为此两类。
增拍—英格兰式拍卖，是一种价格上行的拍卖方式，即拍卖师宣布拍卖物品底价或无底价后，竞买人可以自由地不断地提高自己的出价。
如果没有竞买人想在进一步提高自己的出价，那么出价最高的竞买人支付他所出的价格并获得物品。
减拍—荷兰式拍卖，是一种价格下行的拍卖方式，由拍卖师先叫一拍卖品的最高价，然后逐步降价，一直降到第一竞买人应价，即告拍卖成交，并在当前的应价上买下物品。
9、有底价拍卖和无底价拍卖按有无底价可将拍卖分为此两类。
拍卖经济学第一章拍卖经济学导论一、拍卖经济学：运用经济学的一般知识和原理研究拍卖这一特殊的经济现象，重点研究我国市场经济中的拍卖制度的经济特色和经济发展规律的一个部门经济学，借此来构建有中国特色的拍卖经济学研究框架和理论体系。
二、专业经济学：部门经济学(sector economics) 又称具体经济学或专业经济学。
运用理论经济学的一般原理，研究国民经济某一部门或某一领域经济问题和经济规律（包括一般经济规律和各自的特殊经济规律）的学科。
部门经济学以经济学的一般原理为自己的理论基础，是整个经济科学体系中相对独立的各个分支学科。
三、微观经济学和宏观经济学的研究对象：微观经济学侧重研究市场中个体的经济行为，研究市场机制及其作用、均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为取得资源最优配置的条件和途径；宏观经济学则企图建立理论或模型，以便说明社会经济中各个总量之间的关系，从而为宏观经济政策奠定理论基础。
四、中西方关于拍卖的区别我国以法律的名义将拍卖界定为“以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式”。
这种意义的拍卖并不包含招标投标、政府采购等行为。
在西方，auction一次的含义并不限于我国拍卖法所界定的“拍卖”，其含义还涵盖了招标投标等其他竞价交易活动。
二是西方实际上主要指经济学中“拍卖理论”，不存在一个独立学科意义上的拍卖经济学。
五、拍卖经济学的学科定位1、拍卖经济学属于部门经济学和专业经济学。
2、拍卖经济学是一门交叉学科。
3、拍卖经济学是一门应用经济学。
六、拍卖经济学的基本假设1、经纪人假设：又称理性人假设，是指经济决策主体（消费者、生产者等）的经济行为都是理性的或合乎理性的，他们在经济活动中总是力图以最小的经济代价去追逐和获得自身的最大利益。
拍卖经济学是建立在拍卖活动参与人“都是理性人”的假设之上的。
理性的拍卖人、竞买人、委托人在给定条件（拍卖规则）约束下如何进行选择的一门学科。
版拍卖经济学教程小结核心概念课后思考文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]第二章拍卖的基础理论本章小结经济学的分类是与社会分工和专业化的进程相联系的，一般是先有理论经济学而后有应用经济学和管理经济学。
理论经济学分为宏观经济学与微观经济学两个分支。
微观经济学的内容主要有均衡价格理论、消费者行为理论、生产者行为理论、分配理论、一般均衡理论与福利经济学、市场失灵与微观经济政策。
宏观经济学是以国民经济总过程的活动为研究对象的，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的、如何波动的。
作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于1956年和1961年。
突破性的进展发生于20世纪70年代末。
近10年来，拍卖理论已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。
拍卖理论还有许多问题亟待进一步研究。
威廉·维克里于1961年发表的“反投机、拍卖与竞争性密封投标”一文堪称拍卖理论的开山之作。
维克里在这篇文章中，根据交易规则把国际上通行的拍卖方式分为四个类型：英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖。
维克里重点研究了第二价格拍卖。
维克里还详细分析对比了这四种拍卖方式，并在此基础上提出了着名的“收益等价定理”。
拍卖有着简洁并且定义完善的经济环境，因此为博弈论，尤其是不完全信息条件下的博弈论，提供了极为宝贵的实验平台。
此外，拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及到了博弈论、信息经济学以及机制设计等诸多新兴领域。
拍卖可以视为是一种在不完全信息条件下进行资源配置的机制，而不完全信息是现实生活的常态，所以可以模型化成拍卖的现实问题有很多，因此拍卖理论研究的深入可以将经济分析应用到原来经济学无法涉足的领域或增强对原有问题的认识。
传统经济学是以价格制度为研究对象的，其理论建立在五大前提假定基础上。
